申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于新疆天业股份有限公司 2025 年度募集资金
存放与使用情况的专项核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”、
“申万宏源承
销保荐”）作为新疆天业股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“新疆
天业”）公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据《上市公司募集资金监管规
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律
则》、
法规和规范性文件的要求，对新疆天业 2025 年度募集资金存放与使用情况进行
了专项核查，具体核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》
（证监许可〔2022〕785 号），公司由主承销商申万宏源承
销保荐采用公开发行方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 3,000.00 万张，
共计募集资金 300,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,207.55 万元后的募集资金
为 296,792.45 万元，已由主承销商申万宏源承销保荐于 2022 年 6 月 29 日汇入公
司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、
律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 415.06 万元后，
公司本次募集资金净额为 296,377.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》
（天健验〔2022〕3-57
号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 273,928.02 万元。其中：
以前年度累计使用募集资金 253,758.28 万元，2025 年度使用募集资金 20,169.74
万元。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 15,940.91 万元，具体
情况如下：
项目 金额（元）
募投资金总额 3,000,000,000.00
减：发行有关费用 36,226,037.84
募投资金净额 2,963,773,962.16
减：募投项目支出（含募投项目前期投入置换金额） 2,739,280,218.67
减：用募投资金暂时补充流动资金 -
减：暂时闲置募投资金进行现金管理投资 120,000,000.00
减：节余募集资金（含利息收入）转出 -
加：暂时闲置募投资金进行现金管理理财收益及利息收入 54,915,370.30
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金账户余额 159,409,113.79
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆天业股份有限公司募集资金管
理办法》，2025 年 12 月 30 日召开的九届十六次董事会对 2021 年第四次临时股
东大会审议通过的《新疆天业股份有限公司募集资金管理办法》进行全面梳理、
修订、完善，增设第六章“责任追究”章节，同时将该制度名称调整为《新疆天
业股份有限公司募集资金管理制度》。
机构、募集资金专项账户开户银行签署了募集资金存储三方监管协议，三方监管
协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下：
开户银行 银行账号 余额（元）
国家开发银行新疆维吾尔自治区分行 65100100000000000019 38,589,269.11
兴业银行股份有限公司乌鲁木齐米东区支行 512100100100049315 86,612,011.22
中国工商银行股份有限公司石河子分行 3016028329200230112 564,798.02
交通银行股份有限公司石河子分行 657657601013000101316 6,335,214.22
中国银行股份有限公司石河子市分行 107092423576 27,307,821.22
合计 - 159,409,113.79
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 273,928.02 万元。其中：
以前年度累计使用募集资金 253,758.28 万元，2025 年度使用募集资金 20,169.74
万元。具体募集资金使用情况表详见附表《募集资金使用情况对照表》。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2025 年度募集资金存放、管理
与实际使用情况出具了《新疆天业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用
情况审核报告》，认为：公司编制的募集资金存放、管理与实际使用情况专项报
告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2025 年度募集资金存放、管理与
实际使用的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
六、保荐机构核查意见
本保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核对等多种方式，
对新疆天业 2025 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查。主要核查内容包
括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关
报告、募集资金使用情况的相关支持文件等资料，并与公司相关管理人员进行沟
通交流以了解募集资金实际使用情况。
经核查，本保荐机构认为：新疆天业 2025 年度募集资金存放、管理与使用
情况符合《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，新疆天业对募集资
金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
截止 2025 年 12 月 31 日
单位：万元
募集资金总额 296,377.40 本年度投入募集资金总额 20,169.74
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 273,928.02
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变 募集资金 截至期末投入 本年度 项目可行性
调整后投 本年度投 截至期末累计 项目达到预定可使 是否达到
承诺投资项目 更项目（含 承诺投资 进度（%）(3)＝ 实现的 是否发生重
资总额(1) 入金额 投入金额(2) 用状态日期 预计效益
部分变更） 总额 (2)/(1) 效益 大变化
天业汇祥年产 25 万吨超净
否 112,000.00 112,000.00 14,239.36 105,588.93 94% 使用状态，尚有部分 2,774.11 否 否
高纯醇基精细化学品项目
尾款有待支付
天业汇祥年 22.5 万吨高性
否 108,000.00 108,000.00 5,930.38 88,339.09 82% 不晚于 2026 年 6 月 不适用 不适用 否
能树脂原料项目
补充流动资金 否 80,000.00 80,000.00 - 80,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 否
合计 300,000.00 300,000.00 20,169.74 273,928.02 91% —— —— —— ——
目--年产 25 万吨超净高纯醇基精细化学品项目，由公司全资子公司新疆天业汇祥新材料有限公司（以下简称“天业汇祥”
）
未达到计划进度原因（分具体项目） 建设实施，该项目已经成功打通全流程，顺利产出无水乙醇，由于上述项目实现全面达产尚需一定时间，且未来的市场
变化等尚存在不确定性，存在可能导致项目效益不达预期的风险。
学品项目已于 2024 年 9 月投产但尚有部分尾款有待支付，同时结合当前天业汇祥年产 22.5 万吨高性能树脂原料项目实施
的实际情况和投资进度，在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资金额及用途不变的情况下，对募投项目进行延
期，天业汇祥年产 25 万吨超净高纯醇基精细化学品项目的预计结项时间延期至不晚于 2026 年 6 月；“天业汇祥年产 22.5
万吨高性能树脂原料项目”的预计投产时间及结项时间延期至不晚于 2026 年 6 月。
募集资金投资项目——年产 22.5 万吨高性能树脂原料项目，由公司全资子公司天业汇祥建设实施，该项目已成功打通全
流程，顺利产出高性能树脂原料，由于上述项目实现全面达产尚需一定时间，且未来的市场变化等尚存在不确定性，存
在可能导致项目效益不达预期的风险。由于该项目为全国首套装置设计，在后续试生产运行过程中存在部分缺陷，仍处
于进一步调试过程中，公司预计达到预定可使用状态时间不晚于 2026 年 6 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司已使用自有资金预先投入到募投项目的建设。至募集资金
到账日（2022 年 6 月 29 日），公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 1,250.43 万元，已使用自筹
资金支付发行费用 307.75 万元（不含增值税），预先投入自筹资金合计 1,558.18 万元。业经天健会计师事务所（特殊普
募集资金投资项目先期投入及置换情况
通合伙）鉴证，并由其出具《新疆天业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的专项说明》（天
健审〔2022〕3-444 号）。2022 年 8 月 3 日，公司 2022 年第三次临时董事会会议及八届十次监事会会议审议通过了公司
本次使用募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目及预先支付发行费用的事项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
为了更好地发挥募集资金的效能，提高资金使用效率。2025 年 6 月 7 日，公司九届十二次董事会、九届九次监事会审议
通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用不超过 20,000.00 万元暂时闲置的公开发行
可转换公司债券募集资金进行现金管理，购买低风险、期限不超过 12 个月的理财产品(包括但不限于理财产品、收益凭证
或结构性存款等)，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述投资额度、品种及投资期限内，资金可
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
循环滚动使用，董事会授权公司董事长签署相关法律文件，由公司管理层具体实施相关事宜，闲置募集资金现金管理到
期后归还至募集资金专户。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 12,000.00 万元，详见下表：
单位：万元
受托人 产品名称 金额 起息日 到期日
申万宏源证券 龙鼎定制 2229 期（SRYS39） 5,000.00 2025.7.28 2026.1.26
申万宏源证券 龙鼎定制 2230 期（SRYS40） 5,000.00 2025.7.28 2026.1.26
申万宏源证券 龙鼎定制 2236 期（SRYS58） 2,000.00 2025.7.28 2026.1.27
合 计 12,000.00 —— ——
注：截至本核查意见出具日，上述期限 183 天、184 天的申万宏源收益凭证龙鼎定制系列理财产品均已到期赎回，本金及
收益均已划至公司募集资金专户。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天业股份有限
公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赵志丹 蔡明
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
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