国泰海通证券股份有限公司
关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：海泰科
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：陈思颖 联系电话：15217760704
保荐代表人姓名：唐超 联系电话：0755-23976353
现场检查人员姓名：陈思颖、唐超
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 3 月 23 日—2025 年 3 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对公司总经理、董事会秘书等进行访谈；查看公司主要生产经营场所情
况；查阅上市公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
易所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会会议材料；与公司相关负责人
进行访谈
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实
际情况是否一致；与公司相关负责人进行访谈
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》
，查阅公司关于关联交易、对外担保等事项的内部
控制制度；查阅公司董事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件；
与公司相关负责人进行访谈
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关审议文件；查阅募集资金三方监管协
议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告；与公司相关负责人进行访谈
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
永久性补充流动资金，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告；与公司相关负责人进行访
谈
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；相关负责人进行访谈，了解公司及
公司股东的履行承诺情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、股东分红制度、相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与公司相关负责人进行访谈
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有
限公司 2025 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
陈思颖 唐 超
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