中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为中科寒武
纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”、“公司”）2025年度向特定对象发行A
股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪2025
年度向特定对象发行A股股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如
下：
一、本次上市流通的限售股类型
公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2025〕1969 号），同意中科寒
武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）向特定对象发行股票
的注册申请。
公司办理完成登记托管及限售手续，限售期为自公司本次发行结束之日起 6 个
月。
本 次 上 市 流 通 的 限 售 股 份 数 量 为 3,334,946 股 ， 占 目 前 公 司 总 股 本
（421,685,170 股）的 0.79%，共涉及限售股股东数量 13 名。上述股份限售期即
将届满，将于 2026 年 4 月 16 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司向特定对象发行股票的限售股，本次发行对
象所认购的股票自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让，法律法规、规范性文
件对限售期另有规定的，依其规定。本次发行完成后至限售期满之日止，发行对
象所取得公司 2025 年度向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积
转增股本等情形所取得的股份，亦应遵守上述限售安排。
截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东严格履行了相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量共计 3,334,946 股，限售期为自公司向特
定对象发行结束之日起 6 个月内。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 4 月 16 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售
持有限售 本次上市流 剩余限售
股占公司
序号 股东名称 股数量 通数量 股数量
总股本比
（股） 例 （股） （股）
国信证券（香港）资产管理有限
公司
合计 3,334,946 0.79% 3,334,946 0
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 3,334,946 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，寒武纪本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守
了其在参与公司2025年度向特定对象发行A股股票中做出的股份锁定承诺。本次限
售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。
保荐机构同意寒武纪本次限售股份上市流通。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司
保荐代表人：
彭 捷 侯理想
中信证券股份有限公司
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