公司代码：605286 公司简称：同力天启
江苏同力天启科技股份有限公司
江苏同力天启科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组
织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
江苏华力金属材料有限公司、鹤山市协力机械有限公司、重庆市华创电梯部件有限公司、江苏同启新能
源科技有限公司、北京天启鸿源新能源科技有限公司。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 81.00
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 96.58
组织架构、战略规划、人力资源、企业文化、社会责任、资金活动、采购业务、销售业务、资产管
理、研究与开发、工程项目、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、投资管理、信息系统。
组织架构、战略规划、人力资源、企业文化、社会责任、资金活动、物资采购、产品销售、资产管
理、研究与开发、工程项目、财务管理、内审管理、关联交易、全面预算、合同管理、投资管理、信息
系统。
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制缺陷认定标椎，组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
利润总额潜在错 错报≥利润总额 5%，且绝 利润总额 3%≤错报＜利润 错报＜利润总额 3%，且绝
报 对值超过 1000 万元 总额 5%，或 500 万元＜错 对值小于或等于 500 万元
报绝对值≤1000 万元
资产总额潜在错 错报≥资产总额 1%，且绝 资产总额 0.5%≤错报＜资 错报＜资产总额 0.5%，且
报 对值超过 1000 万元 产总额 1%，或 500 万元＜ 绝对值小于或等于 500 万
错报绝对值≤1000 万元 元
营业收入潜在错 错 报 ≥ 营 业 收 入 总 营业收入总额 0.3%≤错报 错报＜营业收入总额
报 额 0.5% ， 且 绝 对 值 超 过 ＜营业收入总额 0.5%，或 0.3%，且绝对值小于或等
≤1000 万元
说明:
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 公司董事和高级管理人员舞弊并给公司造成重大损失和不利影响；因存在重大错
报，公司更正已经公布的财务报表；公司审计委员会和内部审计机构对内部控制监
督无效；经监管部门认定控制环境无效；审计师发现当期财务报告中存在重大错报，
而内部控制在运行过程中未能发现该错报。
重要缺陷 未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非
常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补
偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷 未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
损失金额 损失金额≥1000 万元 500 万元≤损失金额＜1000 损失金额＜500 万元
万元
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 严重违犯国家法律法规；未依程序及授权办理，造成重大损失的；重要业务缺乏制
度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；中高级管理人员和高级技术人员
流失严重；内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改；其他对公司产生重大
负面影响的情形。
重要缺陷 未依程序及授权办理，造成较大损失；重要业务制度或系统存在较大缺陷；关键岗
位业务人员流失严重；内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；其他对公
司产生较大负面影响的情形。
一般缺陷 重大缺陷、重要缺陷之外的其他非财务内部控制缺陷。
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司财务报
告目标的实现不构成实质性影响，并且公司已安排落实整改。
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：李国平
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