国信证券股份有限公司
关于无锡金杨精密制造股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：金杨精密（301210）
保荐代表人姓名：刘伟 联系电话：021-60375420
保荐代表人姓名：黄河 联系电话：021-60933112
现场检查人员姓名：刘伟 黄河
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年3月23日-2026年3月27日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、股东会文件，包括会议通知、签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（3）访谈公司董事、高管等人员；
（4）查看公司实际经营情况等。
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √
完整
√
名确认
√
所相关业务规则履行职责
√
了相应程序和信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次
内部审计报告及专项报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等
；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事
会决议、对外投资交易记录等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
√
计部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用 √
）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、股东会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资
者关系活动记录表。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规
定，取得公司关联交易管理办法、对外担保管理办法以及其他公司内部的相关
规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、
对外担保的董事会、股东会资料和信息披露文件。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金使用管理办法及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况。
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
备注：募集资金使用与已披露情况一致，2024年度公司存在IPO募投项目“高
安全性能量型动力电池专用材料研发制造及新建厂房项目”延期的情形，达到
预定可使用状态日期由2024年12月31日调整为2025年12月31日。该募投项目实
际于2025年12月30日召开董事会审议结项，与调整后的达到预定可使用状态日
期一致。由于结项后的IPO募投项目暂未运行一个完整会计年度，故实际投资效
益与公司首次公开发行并上市的申请文件中对募投项目年度预计效益暂不可比。
基于以上原因，“6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符”选择“不适用”。
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，
了解业绩波动的原因；
（3）与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及
公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）访谈公司高管。
√
变化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
新建厂房项目”延期的情形，达到预定可使用状态日期由2024年12月31日调整为
会第九次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将
节余募集资金投入新项目的议案》，IPO募投项目已达到预定可使用状态，项目
予以结项。同意将节余募集资金投入“无锡金杨精密制造股份有限公司在马来西
亚新建电池结构件生产基地项目（金杨马来西亚锂电池精密结构件项目）”（以
下简称“马来西亚项目”），上述资金将全部用于马来西亚项目工程建设（不含
预备费、铺底流动资金）及设备购置等资本性支出。2026年1月，公司2026年第
一次临时股东会审议通过上述议案。
经核查，保荐机构认为：金杨精密本次募投项目结项并使用节余募集资金投入马
来西亚项目事项已经公司董事会、董事会审计委员会、股东会审议，符合《上市
公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法规及
规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本
次募投项目结项并使用节余募集资金投入马来西亚项目有利于提高募集资金使
用效率，符合公司的发展战略。
由于结项后的IPO募投项目暂未运行一个完整会计年度，故实际投资效益与公司
首次公开发行并上市的申请文件中对募投项目年度预计效益暂不可比。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于无锡金杨精密制造股份有限公司
保荐代表人：
刘 伟 黄 河
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