长江证券承销保荐有限公司
关于河北科力汽车装备股份有限公司定期现场检查报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：科力装备
保荐代表人姓名：尹付利 联系电话：010-5706526
保荐代表人姓名：孔令瑞 联系电话：010-5706526
现场检查人员姓名：尹付利、郑旭楠
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 3 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
? 查阅公司章程及各项公司治理制度；
? 查阅检查期内的股东会、董事会会议文件；
? 查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
? 核查上市公司“五独立”情况。
是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
务规则履行职责
不适用
序和信息披露义务
不适用
序和信息披露义务
（二）内部控制
? 现场检查手段：
? 查阅公司《内部审计制度》；
? 查阅内部审计部门和审计委员会的人员构成情况；
? 查阅审计委员会会议文件；
? 查阅公司内部审计部门出具的内审计划、内审报告；
? 查阅公司对外投资相关管理制度。
是
适用）
是
部门（如适用）
是
提交的工作计划和报告等（如适用）
是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 是
用）
不适用
进行一次审计（如适用）
是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
评价报告（如适用）
是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
? 查阅股东会、董事会和公司信息披露的资料；
? 查阅公司信息披露制度与审核记录；
? 了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行对比。
是
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
? 检查相关制度的建立及执行情况；
? 进行财务报表分析，分析是否有异常情况；
? 网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
? 通过网络核查，核查管理层、实际控制人、股东是否有处罚或不良诚信记录。
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
情形
不适用
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
? 核查募集资金专户使用台账；
? 抽查募集资金使用相关合同、付款申请、银行回单等文件；
? 核查闲置募集资金用于现金管理的审批程序；
? 了解募投项目的进展情况。
是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 是
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
? 核查公司披露的定期报告，简要进行财务分析；
? 核查可比上市公司的相关财务数据并作出比较；
? 了解公司所在行业 2025 年情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
? 查询深交所网站；
? 查阅公司的定期报告及信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
? 核查公司章程对于现金分红的规定，核查分红实施情况是否符合制度要求；
? 抽查公司销售及采购重大合同；
? 核查了公司对外担保相关合同、公告、三会文件
? 查阅公司相关公告。
是
风险
不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于河北科力汽车装备股份有限
公司定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
尹付利 孔令瑞
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