中信证券股份有限公司
关于聚灿光电科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚灿光电（300708）
保荐代表人姓名：林琳 联系电话：0591-88601207
保荐代表人姓名：张迪 联系电话：0591-88601207
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据聚灿光电科技股份有限公司（以下简
称“聚灿光电”）内部控制自我评价报告、
（2）公司是否有效执行相关规章制度
了相关规章制度。
保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动
（1）查询公司募集资金专户次数
情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
项目 工作内容
一致
（1）列席公司股东大会次数 4次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
项目 工作内容
（2）培训日期 2025年2月17日
（3）培训的主要内容 本次培训结合《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等规则要
求，重点向培训对象介绍了最新监管态势、持
续督导工作要求、上市公司信息披露、募集资
金运用管理要求、关联方交易行为规范、信息
披露注意事项等相关规定，并辅以案例说明的
形式，加深了公司控股股东及实际控制人、董
事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员
等相关人员对相关法律法规要求的理解。
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股 不适用
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券交易所互动易
网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息
管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师
出具的2025年度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存
在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2025年
年度报告、审计机构出具的2025年年度非经营性资金占用及
不适用
立和执行 与使用情况的专项报告等文件，对公司高级管理人员进行访
谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信
“三会”运作 息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三 不适用
会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三
会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人 不适用
制人变动
发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金
专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金
支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策
程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设
进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情
况报告，对公司高级管理人员进行访谈。
用
四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过4.00
亿元的闲置募集资金进行现金管理。2025年公司存在少量大
额存单实际持有期限超过12个月的情形，上述大额存单均在
董事会审议的使用期限内持有，不影响募集资金使用计划和
存放安全。
事项 存在的问题 采取的措施
管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，对高级
题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，对高级管理
问题。
要事项（包括对 外 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
投资、风险投资、 助、套期保值等相关制度，对高级管理人员进行访谈，未发 不适用
委托理财、财务 资 现公司在上述业务方面存在重大问题。
助、套期保值等）
聘请的证券服务机
不适用 不适用
构配合保荐工作的
情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情
环境、业务发展、财
况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定
务状况、管理状况、 不适用
期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
核心技术等方面的重
公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
大变化情况）
术等方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销
收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人
及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露
交易所对保荐人或者其保荐的公司
的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书
采取监管措施的事项及整改情况
面警示的自律监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司 2025 年度跟
踪报告》之签章页）
保荐代表人：
林 琳 张 迪
中信证券股份有限公司
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