中泰证券股份有限公司
关于金雷科技股份公司
保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：金雷股份
保荐代表人姓名：迟元行 联系电话：021-20235930
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：0531-68889236
现场检查人员姓名：迟元行
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 14 日-3 月 16 日、3 月 29 日-3 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、股东会、董事会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅并复印了公司历次董事会、股东会会议材料等。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√
息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告；
（2）查阅审计委员会工作报告及会议文件；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等。
√
（如适用）
√
工作计划和报告等（如适用）
√
量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司历次董事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件等。
√
制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；
（2）查阅公司章程、股东会、董事会规则等文件；
（3）对相关人员进行访谈；
（4）查阅公司审计报告、定期报告等。
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的股东会、董事会文件、披露文件；
（2）查阅公司募集资金专户三方监管协议；
（3）查阅公司募集资金使用台账，抽查大额募集资金使用凭证，查阅公司募集资金专户对账单；
（4）查阅会计师出具的募集资金使用鉴证报告；
（5）对相关人员进行访谈等。
√
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公 √
司是否未在承诺期间进行高风险投资
√，募集
资金使
用与已
披露情
况一致，
项目进
度与募
集说明
书相符，
投资效
股说明书等相符
益没有
达到预
计效益，
具体原
因已在
《2025
年度募
集资金
存放、管
理与使
用情况
的专项
报告》中
进行说
明
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及相关股东会、董事会决议文件；
（2）查阅公司采购及销售记录、主要账户银行对账单；
（3）查阅公司信息披露文件等。
√
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司 2025 年
度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
迟元行 王 飞
中泰证券股份有限公司
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