中信建投证券股份有限公司
关于上海华岭集成电路技术股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告书
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称“华岭股份”、
“公司”或“发行
人”）向不特定合格投资者公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，
负责公开发行股票完成后的持续督导工作，持续督导期限为 2022 年 10 月 28 日
至 2025 年 12 月 31 日。
目前，本次发行持续督导工作已经结束，根据《北京证券交易所证券发行上
市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》等法规和规范性文件要
求，保荐机构出具本保荐工作总结报告书。
一、公司基本情况
发行人名称 上海华岭集成电路技术股份有限公司
证券代码 920139
注册资本 26,950.7392 万人民币
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 351 号 2 号楼 1 楼
主要办公地址 上海市浦东新区郭守敬路 351 号 2 号楼
法定代表人 沈磊
控股股东 上海复旦微电子集团股份有限公司
实际控制人 无实际控制人
联系人 李言顺
联系电话 021-50278218
本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
本次证券上市时间 2022 年 10 月 28 日
本次证券上市地点 北京证券交易所
二、保荐工作概述
中信建投作为华岭股份本次发行的保荐机构，主要保荐工作如下：
（一）尽职推荐工作
按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编
制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合北京证券交易所（以下
简称“北交所”）的审核，组织发行人及其它中介机构对北交所、中国证监会的
意见进行答复，按照要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查，并按
照《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上
市规则》等相关规定向北交所提交推荐本次发行所要求的相关文件，并报中国证
监会注册。
（二）持续督导工作
按照《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所
股票上市规则》等规定，履行职责。包括：
交的其他文件；
督促公司建立健全并有效执行内部控制制度，督促公司建立健全并有效执行信息
披露制度；
对公司经营的影响，以及是否存在其他未披露重大风险等内容发表意见；
或不定期回访、查阅资料，关注公司日常经营、证券交易和媒体报道等情况，督
促公司履行相应信息披露义务；
投资项目的实施等事项；持续跟进相关主体履行承诺的进展情况，督促相关主体
及时、充分履行承诺；
情况至少进行一次现场核查，出具核查报告。
三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的
情况。
四、对公司配合保荐工作情况的说明及评价
（一）尽职推荐阶段
公司能够及时向保荐机构、会计师及律师提供本次发行所需的文件材料，并
保证所提供的文件材料信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏；公司能够按照相关法律、法规的要求，积极配合保荐机构的尽职调查
工作，按时参加保荐机构组织的辅导培训；全面配合中介机构开展尽职调查。
（二）持续督导阶段
公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并按有关法律、法规
及规则的要求，及时、准确地按照要求进行信息披露；重要事项公司能够及时通
知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。
五、对证券服务机构相关工作情况的说明及评价
证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自相应的工作职责。
在保荐机构的尽职推荐过程中，发行人聘请的证券服务机构能够按照有关法
律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。
在保荐机构对发行人的持续督导期间，发行人聘请的证券服务机构能够根据
监管部门的要求及时出具相关专业意见，积极配合保荐机构的协调和核查工作。
六、中国证监会和交易所要求的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海华岭集成电路技术股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告书》之签字盖章
页）
保荐代表人签名：
刘劭谦 黎 江
保荐机构董事长或授权代表签名：
赵 鑫
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