现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为荣昌生物制药（烟台）股
份有限公司（以下简称“荣昌生物”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，
于 2026 年 3 月 31 日对荣昌生物 2025 年度有关情况进行了现场检查。
一、本次现场检查的基本情况
华泰联合证券针对荣昌生物实际情况制订了 2025 年度现场检查工作计划。
为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联
合证券于 2026 年 3 月 30 日将现场检查事宜通知公司，并要求公司提前准备现场
检查工作所需的相关文件和资料。
计划，采取访谈、实地查看、查阅有关资料等形式，对公司治理和内部控制情况、
信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、
募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等事
项进行了现场检查，并于 2026 年 4 月将现场检查结果及提请公司注意的事项和
整改建议以书面方式告知。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了公司章程、股东会、董事会议事规则及其他公司治理相
关制度，查阅了本持续督导期间内股东会、董事会和董事会专门委员会的会议记
录及其他会议资料，重点关注了会议召集、召开及表决程序是否合法合规；查阅
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了内部控制相关制度；查阅了公司内部控制评价报告、会计师出具的内部控制审
计报告。
公司于 2025 年 6 月 26 日召开股东会，审议通过相关议案，公司决定取消监
事会的设置，原监事会的职权由董事会审计委员会承接。
经检查，华泰联合证券认为：本持续督导期间内，公司已建立较为健全合理
的法人治理结构和内部控制制度；公司章程及股东会、董事会的议事规则和董事
会专门委员会工作细则得到了有效执行；股东会、董事会运作规范，会议的召开、
表决、决议的内容均符合相关规定。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司信息披露制度，查阅了公司披露的公告及相关材
料，并与上市公司高级管理人员进行了访谈沟通。
经检查，华泰联合证券认为：本持续督导期间内，上市公司已依照相关法律
法规的规定建立信息披露制度并予以有效执行。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司的公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，
查阅了董事会、股东会的会议文件，查阅了公司内部审计部门工作资料文件，并
与上市公司相关负责人进行了访谈沟通。
经检查，华泰联合证券认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、
业务、财务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司
资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、募集资金账户的银行对账
单、募集资金使用台账等资料，抽查了募集资金支出的相关凭证等文件，查阅了
募集资金使用相关董事会决议、股东会决议以及其他相关信息披露资料，实地查
看了募集资金投资项目现场，并与公司相关负责人进行了访谈沟通。
经检查，华泰联合证券认为：本持续督导期间内，公司已建立募集资金管理
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制度，并能按照制度规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定履
行了相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司章程以及关联交易、对外担保、对外投资等内部控
制相关制度，查阅了本持续督导期内公司关联交易有关的内部决策文件以及重大
合同、公告等相关资料，并与公司相关高级管理人员及有关人员进行了访谈沟通。
经检查，华泰联合证券认为：本持续督导期间内，公司已经建立了较为完善
的关联交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外
投资方面不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况
现场检查人员查阅了公司财务报告、定期报告以及相关信息披露文件，查阅
了公司重要采购、销售合同等，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情
况，并与公司董事会秘书等管理层人员访谈沟通，对公司的经营发展状况进行了
了解。
经检查，华泰联合证券认为：本持续督导期间内，公司经营环境、经营模式
未发生重大变化，公司经营状况正常。
（七）其他应当予以现场检查的事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
保荐机构建议公司的董事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强对
中国证监会、上海证券交易所等发布的最新相关法律法规的学习，并不断完善公
司治理结构、提升公司内部治理水平。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定
应当向中国证监会和交易所报告的事项
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无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，公司相关人员给予了积极配合，为保荐人
的现场检查工作提供了必要支持。
本次现场检查为保荐人独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
经过现场检查，保荐机构华泰联合证券认为：本持续督导期间内，荣昌生物
在公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东和实际控制人及其他
关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状
况等方面的运作符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监
管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相
关法律、法规和规范性文件的要求。
特此报告！
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于荣昌生物制药（烟台）股份
有限公司2025年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人(签名)：
刘兆明 高 元
华泰联合证券有限责任公司(公章)
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