福建七匹狼实业股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002029 证券简称：七 匹 狼
是/否/不
内部控制规则落实自查事项 说明
适用
一、内部审计和审计委员会运作
是
会任免。
是
内部审计人员。
（1）募集资金的存放与使用 不适用
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 是 报告期内，公司未对外提供财务资助。
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是 报告期内，公司无违规大额资金往来。
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人
是
及其关联人资金往来情况
是
提交的工作计划和报告。
是
度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
是
告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
是
互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。
资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
是
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登 是
记管理做出规定。
福建七匹狼实业股份有限公司内部控制规则落实自查表
息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 是
相关人员是否在备忘录上签名确认。
交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情
报告期内，未发现内幕信息知情人员进行内幕
况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息
是 交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
息进行交易的情形。
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监
局。
配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计 是
划通知董事会秘书。
是
息披露义务。
四、募集资金的内部控制
不适用
储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
不适用
行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券 不适用
为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
是
间的资金往来情况。
是
相应的审议程序，并得以执行。
是
关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
是
审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。
是
息披露义务。
七、重大投资的内部控制
限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交 是
所业务规则的规定。
是
息披露义务。
福建七匹狼实业股份有限公司内部控制规则落实自查表
金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
不适用
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生
控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更 是
变化。
的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
是
监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
刘晓海 11
间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情 是
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 孙传旺 17
吴文华 16
叶少琴 19
注：独立董事现场履职情况详见公司 2026 年 4 月 3 日在巨潮网披露的独立董事述职报告。
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