募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于中节能环境保护股份有限公司 2025 年度募集资金存放
和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）
作为中节能环境保护股份有限公司（以下简称“节能环境”或“公司”）向特定对象
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重大
资产重组”）之独立财务顾问和持续督导机构，根据《上市公司重大资产重组管
理办法》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的规定，对节能环境本次重
大资产重组配套募集资金在 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核
查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）本次重大资产重组配套募集资金的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2018】1976 号”《关于核准中节能
环保装备股份有限公司向周震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核
准，公司 2019 年 2 月由主承销商华泰联合证券有限责任公司采取向特定对象发
行人民币普通股 51,572,327 股，每股发行价格为人民币 7.95 元，募集配套资金
总额为 409,999,999.65 元，扣除承销费用 1,900,000.00 元，本次发行募集资金净
额为 408,099,999.65 元。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[2019]01540004 号《验
资报告》审验，上述募集资金已于 2019 年 2 月 25 日存入公司设立的募集资金专
项账户。
截止 2019 年 2 月 25 日，募集资金专户余额为 408,099,999.65 元，在各银行
专户的存储情况如下：
单位：人民币元
序号 账户名称 账号 金额
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序号 账户名称 账号 金额
中国工商银行西安经济技术开发
区支行
合计 408,099,999.65
本次募集资金投资项目中的“现有生产设施的技改项目”由公司控股子公司
中节能兆盛环保有限公司实施，公司于 2019 年 8 月 27 日召开第六届董事会第二
十八次会议，审议通过了《关于控股子公司中节能兆盛环保有限公司开设募集资
金专户并签署募集资金四方监管协议的议案》，募集资金专项账户相关信息如下：
序号 账户名称 账号
（二）2019 年重大资产重组募集配套资金本年度使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 413,931,078.68 元，公司
募集资金余额 0 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，公司制订了《中节能环境保护股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），并于 2010 年
大会审议，对《募集资金管理制度》进行修订；后经公司第七届董事会第三十次
会议、2022 年第三次临时股东会审议，对《募集资金管理制度》再次进行修订。
根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，以便于募集资金的管
理和使用以及对其使用情况进行监督。
经公司董事会批准，2019 年 3 月 8 日，公司、华泰联合证券有限责任公司
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与中国建设银行西安和平门支行、交通银行西安东开发区支行、中国工商银行西
安经济技术开发区支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金
专项账户，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，三方监管协议各方职责履行良好。
（二）本次重大资产重组配套募集资金专户存储情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决议的募集资金专项账户中集中管理，
实行专项存储和专款专用制度。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下表：
单位：人民币元
截止日账户余
序号 开户银行 银行账号 初始存放金额
额
中国建设银行西安和
平门支行
交通银行西安东开发
区支行
中国工商银行西安经
济技术开发区支行
中国工商银行凤城十
二路支行
中国民生银行西安分
行营业部
合计 408,099,999.65 -
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金转入子公司募集资金专户存储情况如下
表：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 累计转入金额 截止日账户余额
中国建设银行股份有
限公司宜兴周铁支行
合计 11,633,550.09 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金实际使用情况
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本次重大资产重组配套募集资金本年度的实际使用情况参见“募集资金使用
情况对照表”（附表 1）。
（二）募集资金的投资项目先期投入及置换情况
本次重大资产重组配套募集资金的投资项目先期投入及置换情况如下：
为使募集资金投资项目能够尽快实施并产生效益，为股东带来最大回报，公
司在募集资金到位前已开始使用自筹资金先期投入募集资金投资项目的建设。募
集资金的先期投入符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，
不存在变相改变募集资金用途情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司
金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
集资金置换中介费约 725.00 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本次重大资产重组配套募集资金的变更募集资金投资项目资金使用情况如
下：
次会议分别审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目名称、实施内容及实施
主体、投资金额及投资进度的议案》，同意将“工程设计研发及信息化管理中心
项目”调整为“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”，主要研发项目为
一体化钢结构污水处理厂，实施主体由中节能兆盛环保有限公司变更为江苏中节
能兆盛智慧环境科技有限公司，将项目预计达到可使用状态日期由 2021 年 3 月
整至 1,000 万元；剩余 4,000.00 万元继续存放于公司募集资金专户，并根据公司
实际经营或发展需要履行相应审议程序后作出安排。2021 年 4 月 21 日，公司
的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表 3）。
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三十次会议分别审议通过了《关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久性补
充流动资金的议案》；同意公司终止“标准化生产基地项目”，并将终止“标准
化生产基地项目”后节余的募集资金 、“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有
限公司”项目节余的募集资金，永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。
部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，“现有生产
设施的技改项目”已实施完毕，且达到预定可使用状态，满足结项条件，为提高
募集资金使用效率，拟将闲置募集资金 356.79 万元（含利息）永久性补充流动资
金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
创业板上市公司规范运作》和《中节能环境保护股份有限公司募集资金管理制度》
的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
六、独立财务顾问主要核查工作
报告期内，独立财务顾问主办人通过资料审阅等方式，对节能环境本次重大
资产重组配套募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，
主要核查内容包括：查阅了公司本次重大资产重组配套募集资金存放银行对账单、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料等。
七、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为，节能环境严格执行募集资金专户存储制度，有
效执行三方监管协议，本次重大资产重组配套募集资金不存在被控股股东和实际
控制人占用、委托理财等情形；本次重大资产重组配套募集资金具体使用情况与
已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。独立财务顾问
对节能环境本次重大资产重组配套募集资金在 2025 年度的存放与使用情况无异
议。
中节能环境保护股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中节能环境保护股份有限公
司 2025 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
财务顾问主办人：
邵 劼 王 峥
华泰联合证券有限责任公司
中节能环境保护股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：中节能环境保护股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 40,810.00 本年度投入募集资金总额 335.45
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 16,497.50 已累计投入募集资金总额 40,810.00
累计变更用途的募集资金总额比例 40.43%
项目达到 项目可行
是否已变更项 募集资金 调整后投 本年度 是否达
截至期末累计投入 截至期末投资进度 预定可使 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变 承诺投资 资总额 本年度投入金额 实现的 到预计
金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 用状态日 生重大变
更） 总额 (1) 效益 效益
期 化
承诺投资项目
公司（原工程设计研发及信息化管理中心 是 5,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 2021/9/30 不适用 否
项目）
承诺投资项目小计 40,810.00 40,810.00 335.45 40,810.00 100.00
中节能环境保护股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告
超募资金投向
不适用
超募资金投向小计
合计 40,810.00 40,810.00 335.45 40,810.00 100.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
“标准化生产基地项目”虽前期已经过充分的可行性论证，但因市场环境变化，特别是近年来外部环境及市场等多
重因素的影响，下游客户需求出现了阶段性波动。同时，该项目实施主体、公司子公司中节能兆盛环保有限公司，
近年来收入及业绩出现下滑，现有产能未达饱和，业务发展亦存在一定不确定性，继续实施该项目对业务的提升作
用极为有限。为更好地适应公司战略发展需求，经审慎研究，公司拟终止“标准化生产基地项目”，并将结余募集
资金永久补充流动资金。
项目可行性发生重大变化的情况说明
募投项目终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司将终止“标准化生产基地项目”后节余的募集
资金 12,162.05 万元及产生的利息、2021 年“江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”项目节余的募集资金 4,000
万元及产生的利息，永久性补充流动资金用于公司日常生产经营。2023 年 1 月 9 日，公司 2023 年第二次临时股东
大会审议通过了上述议案。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司 2019 年 3 月 8 日第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自
募集资金投资项目先期投入及置换情况 筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 725 万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资金，公司 2019
年 3 月支付募集资金置换中介费 725 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
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久性补充流动资金的议案》，“现有生产设施的技改项目”已实施完毕，且达到预定可使用状态，满足结项条
件，为提高募集资金使用效率，拟将闲置募集资金 356.79 万元（含利息）永久性补充流动资金。公司从项目的
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
实际情况出发，在不影响募集资金投资项目顺利实施的前提下，本着合理、有效的原则，审慎使用募集资金，加
强各个环节成本的控制、监督和管理，合理地节约了项目建设费用。同时募集资金存放期间也产生了一定的存款
利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金永久补充流动资金
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 电电力工程有限责任公司申请冻结。公司已于 2024 年 6 月 30 日采取向法院提交保全复议申请书的措施，解封相
关冻结账户。2025 年 2 月 27 日公司工商银行西安经济技术开发区支行的募集资金账户已销户。
注：2025 年，节余募集资金永久补充流动资金实际转出金额为 357.35 万元，此处列示金额仅包含募集资金本金 335.45 万元，不包含利息。
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附表 2：
募集资金使用情况对照表
编制单位：中节能环境保护股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 296,800.00 本年度投入募集资金总额 296,800.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 296,800.00
累计变更用途的募集资金总额比例
项目
达到
截至期末
是否已变更项 募集资金 截至期末累 预定 项目可行性
调整后投 本年度投入 投资进度 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变 承诺投资 计投入金额 可使 是否发生重
资总额(1) 金额 （%）(3) 的效益 预计效益
更） 总额 (2) 用状 大变化
＝(2)/(1)
态日
期
承诺投资项目
不适
用
不适
用
承诺投资项目小计 296,800.00 296,800.00 296,800.00 296,800.00 100%
超募资金投向
不适用
超募资金投向小计
合计 296,800.00 296,800.00 296,800.00 296,800.00 100%
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金永久补充流动资金
荣事达太阳能有限公司申请诉前保全。后于 2024 年 6 月，该账户的 680,943.97 元被新疆天电电
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 力工程有限责任公司申请冻结。公司已于 2024 年 6 月 30 日采取向法院提交保全复议申请书的措
施，解封相关冻结账户。2025 年 4 月 23 日公司中国建设银行西安和平门支行的募集资金账户已
销户。
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附表 3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：中节能环境保护股份有限公司 金额单位：人民币万元
截至期末投
变更后项目拟 截至期末实 变更后的项目可
本年度实际 资进度 项目达到预定可使 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际累计投入 行性是否发生重
投入金额 （%） 用状态日期 现的效益 预计效益
总额（1） 金额(2) 大变化
(3)=(2)/(1)
设立江苏中节能兆盛智慧环境科技 工程设计研发及信息化
有限公司 管理中心项目
标准化生产基地项目
设立江苏中节能兆盛智 16,162.05 16,162.05 100.00 不适用 不适用 不适用 否
慧环境科技有限公司
永久性补充流动资金
现有生产设施的技改项
目
合计 17,497.50 335.45 17,497.50
部分募集资金投资项目名称、实施内容及实施主体、投资金额及投资进度的议案》，同意将“工程设计研发及信
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
息化管理中心项目”调整为“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”，主要研发项目为一体化钢结构污水
处理厂，实施主体由中节能兆盛环保有限公司变更为江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司，将项目预计达到可
中节能环境保护股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告
使用状态日期由 2021 年 3 月 31 日调整为 2021 年 9 月 30 日，并将募集资金项目的投资总额由 5,000 万元调整至
序后作出安排。2021 年 4 月 21 日，公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。
分募投项目终止并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》； 同意公司终止“标准化生产基地项目”，并将
终止“标准化生产基地项目”后结余的募集资金 、“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”项目结余的募
集资金，永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。2023 年 1 月 9 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议
通过了上述议案。
永久性补充流动资金的议案》，“现有生产设施的技改项目”已实施完毕，且达到预定可使用状态，满足结项条
件，为提高募集资金使用效率，拟将闲置募集资金 356.79 万元（含利息）永久性补充流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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