上海市锦天城律师事务所
关于广东赛微微电子股份有限公司
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所
关于广东赛微微电子股份有限公司
法律意见书
案号：01F20220617 号
致：广东赛微微电子股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受广东赛微微电子股份有限公司
（以下简称“赛微微电”或“公司”）的委托，担任公司实施 2020 年度期权激励计划（以
下简称“本次期权激励计划”、
“本次激励计划”、
“本次期权激励”、
“激励计划”或“本
次激励”）的法律顾问。本所现根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股权激励管理办法》
（以
下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定以及《广东赛微微
电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《2020 年度期权激励计划》
的规定（以下简称“《激励计划》”），就公司《激励计划》修订（以下简称“本次修订”）
的相关事宜出具《上海市锦天城律师事务所关于广东赛微微电子股份有限公司 2020 年
度期权激励计划修订事宜的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《证券法》
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述
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或者重大遗漏。
二、本所及本所经办律师仅就与本次修订有关的法律问题发表意见，而不对有关会
计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在法律意见书中对有关会计报告、
审计报告、资产评估报告和内部控制报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对
这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。
三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等事
件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
四、本法律意见书的出具已经得到公司如下保证：
(一)公司已经提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副
本材料、复印材料、确认函或证明。
(二)公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假
和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依据有关
政府部门、公司或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
六、本所同意将本法律意见书作为公司本次修订事宜所必备的法律文件，随同其他
材料一同上报或公开披露，并愿意承担相应的法律责任。
七、本所同意在其关于本次修订申报或披露文件中自行引用或根据审核要求引用本
法律意见书的部分或全部内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义
或曲解。
八、本法律意见书仅供公司实施本次修订之目的使用，非经本所书面同意，不得用
作任何其他目的。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
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正文
一、 本次激励计划及本次修订的批准和授权
事会审议通过《关于公司2020年度期权激励计划（草案）的议案》
《关于公司2020
年度期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理
公司2020年度期权激励相关事宜的议案》
《关于激励对象通过有效期内股（期）权
激励计划获授的公司股权（票）数量超过股本总额1%的议案》，同意《激励计划》。
关联董事蒋燕波、赵建华、葛伟国作为激励对象对于相关事项回避表决。
同日，赛微有限监事做出监事决定，同意赛微有限制定的《激励计划》，认为本次
激励计划的内容符合相关法律、法规和规范性文件以及赛微有限公司章程的规定，
本次激励计划的实施有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益
的情形；并对激励对象名单进行了审核以及发表了核查意见，确认激励对象的主
体资格合法有效。
案）的议案》
《关于公司2020年度期权激励计划实施考核管理办法的议案》
《关于
提请股东会授权董事会办理公司2020年度期权激励相关事宜的议案》《关于激励
对象通过有效期内股（期）权激励计划获授的公司股权（票）数量超过股本总额
办理本激励计划有关事宜（包括但不限于审查确认授予条件是否成就、向激励对
象授予期权、审查确认行权条件是否成就、公司出现转增股本、派送股权(票)红
利、股权(票)拆细或缩股、配股、派息等情形时按照激励计划的有关规定对期权
的授予/行权数量、行权价格等进行相应调整）。其中，关联股东东莞市伟途投资
管理合伙企业（有限合伙）、东莞市微合投资管理合伙企业（有限合伙）、珠海市
聚核投资合伙企业（有限合伙）、葛伟国对于相关事项回避表决。
权的议案》。董事会认为，本次激励计划规定的首次授予条件已经成就，确定2020
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年11月2日为首次授予期权的授予日，同意公司依据本次激励计划记载的数量和
行权价格等向60名首次授予激励对象授予期权。其中，关联董事蒋燕波、赵建华、
葛伟国对于相关事项回避表决。
同日，赛微有限监事做出监事决定，通过《关于公司向激励对象首次授予激励期
权的议案》《关于公司向激励对象首次授予激励期权激励对象名单核查意见的议
案》，认为本次激励计划首次授予条件已经成就，并确认首次授予激励对象的主
体资格合法、有效，符合本次激励计划规定的激励对象范围。
期权激励计划期权数量和行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留激励期权
的议案》，其中关联董事蒋燕波、赵建华、葛伟国对于相关事项回避表决。鉴于公
司股改过程中发生股本变化，董事会同意本次激励计划股票期权的数量和行权价
格相应予以调整；同时，董事会认为，本次激励计划的预留期权授予条件已经满
足，同意以2021年6月2日为预留期权授予日，按照激励计划规定的授予数量和行
权价格向8名激励对象授予预留期权。
同日，公司独立董事就本次激励计划、首次期权授予、期权数量和行权价格的调
整以及预留期权授予事项发表独立意见。独立董事认为，(1) 公司本次激励计划
内容符合法律、法规及规范性文件的规定，公司实施本次激励有利于公司持续健
康发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形；同意公司本次
激励计划；(2) 公司本次激励计划首次授予条件已成就，首次授予的激励对象、
授予日等有关事项符合相关法律、法规和规范性文件的规定；同意公司已经作出
的向激励对象首次授予期权事宜；(3) 公司本次期权数量和行权价格的调整符合
《激励计划》的相关规定，合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形，同意
本次调整期权数量和行权价格；(4) 本次授予预留期权符合相关法律、法规、规
范性文件以及《激励计划》的规定，公司和激励对象未发生不得授予激励期权的
情形，预留激励期权的授予条件已成就，同意公司本次预留期权授予。
期权激励计划期权数量和行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留激励期权
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的议案》，并出具了《关于2020年度期权激励计划预留授予激励对象名单的核查
意见》。公司监事会认为，(1) 公司本次激励计划符合相关法律法规和规范性文件
的规定，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形；(2) 公
司本次期权数量和行权价格的调整符合《激励计划》及相关法律、法规和规范性
文件的规定，不存在损害公司股东利益的情形；(3) 包括预留期权授予激励对象
在内的列入本次激励计划的全体激励对象，作为本次激励计划激励对象的主体资
格合法、有效；(4) 本次激励计划首次授予条件已成就，同意公司已经作出的首
次授予事宜；(5) 本次预留期权授予的授予条件已经成就，同意公司本次预留期
权授予。
难度有所增加，为了稳定团队士气，给予员工更多资金筹措时间，充分发挥期权
激励计划的激励作用，充分调动员工积极性，公司将首次授予的激励期权第一个
行权期的届满期限延长6个月，并将后续各行权期顺延6个月，据此相应调整《激
励计划》相关条款。
年度期权激励计划首次授予期权行权期的议案》，同意本次激励计划调整相关事
宜。其中，关联董事蒋燕波、赵建华、葛伟国回避表决。
同日，公司独立董事就本次调整相关事项发表了独立意见。独立董事认为，调整
后的激励计划方案有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公
司及子公司管理团队和业务骨干对公司的认同感、责任感，有利于推动公司持续
发展，不会损害公司及全体股东的利益，同意本次调整及调整后的公司激励计划。
年度期权激励计划首次授予期权行权期的议案》，同意本次调整及修订后的公司
激励计划。监事会认为，调整后的激励计划方案有利于增强公司员工的凝聚力，
健全公司激励机制，有利于公司长期可持续发展，不存在明显损害公司及全体股
东利益的情形。
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后的公司激励计划。其中，关联股东东莞市伟途投资管理合伙企业（有限合伙）、
珠海市聚核投资合伙企业（有限合伙）、东莞市微合投资管理合伙企业（有限合
伙）、葛伟国回避表决。
期权激励计划首次授予和预留授予期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公
司董事会认为，公司本次激励计划首次授予和预留授予期权的第一个行权期行权
条件已成立，等待期已届满；同意符合条件的68名激励对象按照本次激励计划内
容的规定在第一个行权期内对其合计持有的166.5464万份股票期权以统一行权方
式行权；公司行权安排符合相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的有关
规定，同意公司行权安排，并进一步授权公司董事长或其授权人士办理行权的各
项具体事宜。其中，关联董事蒋燕波、赵建华、葛伟国对于相关事项回避表决。
同日，公司独立董事就此次行权相关事项发表了独立意见。独立董事认为，公司
本次激励计划首次授予和预留授予期权的第一个行权期行权条件已经成就，等待
期已届满；公司具备《管理办法》等相关法律、法规以及本次激励计划规定的实
施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划规定的第一个行权期不得行权的情
形；本次激励计划首次授予和预留授予合计68名激励对象中满足行权条件，其作
为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效；公司本次对前述激励对象第
一个行权期的166.5464万份股票期权的行权安排符合相关法律、法规和本次激励
计划的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形；此次行权
有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化公司与管理层及骨干员工共同
持续发展的理念，激励长期价值的创造，促进公司的长期稳定发展。
期权激励计划首次授予和预留授予期权第一个行权期行权条件成就的议案》。监
事会认为，根据本次激励计划的相关规定，公司本次激励计划首次授予和预留授
予期权的第一个行权期行权条件已经成就；公司首次授予和预留授予合计68名激
励对象符合本次激励计划规定的第一个行权期的行权条件，通过对公司本次激励
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计划第一个行权期行权对象名单的审核，其作为激励对象的行权资格合法有效；
上述激励对象可按照本次激励计划的规定和公司行权安排对其可行权的166.5464
万份股票期权以统一行权方式行权，公司行权安排符合相关法律、法规、规范性
文件及本次激励计划的有关规定；同意公司本次激励计划第一个可行权期行权的
有关事项。
度期权激励计划首次授予期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会
认为，公司本次激励计划首次授予期权的第二个行权期行权条件已成立，等待期
即将届满；同意符合条件的60名激励对象按照本次激励计划内容的规定在第二个
行权期内对其合计持有的151.9964万份股票期权以统一行权方式行权；公司行权
安排符合相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的有关规定，同意公司行
权安排，并进一步授权公司董事长或其授权人士办理行权的各项具体事宜。其中，
关联董事蒋燕波、赵建华、葛伟国对于相关事项回避表决。
同日，公司独立董事就此次行权相关事项发表了独立意见，独立董事认为，公司
本次激励计划首次授予期权的第二个行权期行权条件已经成就，等待期即将届满；
公司具备《管理办法》等相关法律、法规以及本次激励计划规定的实施股权激励
计划的主体资格，未发生激励计划规定的第二个行权期不得行权的情形；本次激
励计划首次授予合计60名激励对象中满足行权条件，其作为公司此次可行权的激
励对象主体资格合法、有效；公司本次对前述激励对象第二个行权期的151.9964
万份股票期权的行权安排符合相关法律、法规和本次激励计划的相关规定，不存
在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形；此次行权有利于加强公司与激励
对象之间的紧密联系，强化公司与管理层及骨干员工共同持续发展的理念，激励
长期价值的创造，促进公司的长期稳定发展。
度期权激励计划首次授予期权第二个行权期行权条件成就的议案》。监事会认为，
根据本次激励计划的相关规定，公司本次激励计划首次授予期权的第二个行权期
行权条件已经成就，等待期即将届满；公司首次授予合计60名激励对象符合本次
激励计划规定的第二个行权期的行权条件，通过对公司本次激励计划第二个行权
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期行权对象名单的审核，其作为激励对象的行权资格合法有效；上述激励对象可
按照本次激励计划的规定和公司行权安排对其可行权的151.9964万份股票期权以
统一行权方式行权，公司行权安排符合相关法律、法规、规范性文件及本次激励
计划的有关规定；同意公司本次激励计划第二个可行权期行权的有关事项。
度期权激励计划预留授予期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会
认为，公司本次激励计划预留授予期权的第二个行权期行权条件已成立，等待期
已经届满；同意符合条件的8名激励对象按照本次激励计划内容的规定在第二个
行权期内对其合计持有的14.55万份股票期权以统一行权方式行权；公司行权安排
符合相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的有关规定，同意公司行权安
排，并进一步授权公司董事长或其授权人士办理行权的各项具体事宜。
同日，公司独立董事就此次行权相关事项发表了独立意见，独立董事认为，公司
本次激励计划预留授予期权的第二个行权期行权条件已经成就，等待期已经届满；
公司具备《管理办法》等相关法律、法规以及本次激励计划规定的实施股权激励
计划的主体资格，未发生激励计划规定的第二个行权期不得行权的情形；本次激
励计划预留授予合计8名激励对象中满足行权条件，其作为公司此次可行权的激
励对象主体资格合法、有效；公司本次对前述激励对象第二个行权期的14.55万份
股票期权的行权安排符合相关法律、法规和本次激励计划的相关规定，不存在损
害公司及股东特别是中小股东利益的情形；此次行权有利于加强公司与激励对象
之间的紧密联系，强化公司与管理层及骨干员工共同持续发展的理念，激励长期
价值的创造，促进公司的长期稳定发展。
度期权激励计划预留授予期权第二个行权期行权条件成就的议案》。监事会认为，
根据本次激励计划的相关规定，公司本次激励计划预留授予期权的第二个行权期
行权条件已经成就，等待期已经届满；公司预留授予合计8名激励对象符合本次
激励计划规定的第二个行权期的行权条件，通过对公司本次激励计划第二个行权
期行权对象名单的审核，其作为激励对象的行权资格合法有效；上述激励对象可
按照本次激励计划的规定和公司行权安排对其可行权的14.55万份股票期权以统
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一行权方式行权，公司行权安排符合相关法律、法规、规范性文件及本次激励计
划的有关规定；同意公司本次激励计划预留授予期权第二个可行权期行权的有关
事项。
度期权激励计划首次授予期权第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销公
司2020年期权激励计划部分已授予但尚未行权期权的议案》。公司董事会认为，
鉴于本激励计划首次授予的2名激励对象已离职，同意注销其已授予但尚未行权
的全部合计1.5万份股票期权；同意公司本次激励计划首次授予期权的第三个行权
期行权条件已成立，等待期即将届满；同意符合条件的58名激励对象按照本次激
励计划内容的规定在第三个行权期内对其合计持有的151.4963万份股票期权以统
一行权方式行权；公司此次行权安排符合相关法律、法规、规范性文件及本次激
励计划的有关规定，同意公司此次行权安排，并进一步授权公司董事长或其授权
人士办理此次行权的各项具体事宜。其中，关联董事蒋燕波、赵建华、葛伟国对
于相关事项回避表决。
度期权激励计划首次授予期权第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销公
司2020年期权激励计划部分已授予但尚未行权期权的议案》。监事会认为，鉴于2
名激励对象已离职，同意注销其已授予但尚未行权的全部合计1.5万份股票期权；
根据本次激励计划的相关规定，公司本次激励计划首次授予期权的第三个行权期
行权条件已经成就；公司首次授予合计58名激励对象符合本次激励计划规定的第
三个行权期的行权条件，通过对公司本次激励计划第三个行权期行权对象名单的
审核，其作为激励对象的行权资格合法有效；上述激励对象可按照本次激励计划
的规定和公司此次行权安排对其可行权的151.4963万份股票期权以统一行权方式
行权，公司此次行权安排符合相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的有
关规定；同意公司本次激励计划第三个可行权期行权的有关事项。
度期权激励计划预留授予期权第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销公
司2020年度期权激励计划部分已授予但尚未行权期权的议案》。公司董事会认为，
上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·伦敦·乌鲁木齐·西雅图·新加坡·东京
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鉴于公司本次激励计划预留授予期权第三个行权期公司达到业绩考核目标B但未
满足业绩考核目标A，激励对象当期实际可以行权的激励期权数量按考核年度对
应的当期计划可行权激励期权数量的70%计算，激励对象当期对应的已授予但尚
未行权的合计4.365万份期权不得行权，同意由公司注销处理；同意公司本次激励
计划预留授予期权的第三个行权期行权条件已成立，等待期即将届满；同意符合
条件的8名激励对象按照本次激励计划内容的规定在第三个行权期内对其合计持
有的10.1850万份股票期权以统一行权方式行权；公司此次行权安排符合相关法律、
法规、规范性文件及本次激励计划的有关规定，同意公司此次行权安排，并进一
步授权公司董事长或其授权人士办理此次行权的各项具体事宜。
度期权激励计划预留授予期权第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销公
司2020年度期权激励计划部分已授予但尚未行权期权的议案》。监事会同意注销
公司已授予但尚未行权的全部合计4.3650万份股票期权；根据本次激励计划的相
关规定，公司本次激励计划预留授予期权的第三个行权期行权条件已经成就；公
司预留授予合计8名激励对象符合本次激励计划规定的第三个行权期的行权条件，
通过对公司本次激励计划预留授予期权第三个行权期行权对象名单的审核，其作
为激励对象的行权资格合法有效；上述激励对象可按照本次激励计划的规定和公
司此次行权安排对其可行权的10.1850万份股票期权以统一行权方式行权，公司此
次行权安排符合相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的有关规定；同意
公司本次激励计划预留授予期权第三个可行权期行权的有关事项。
行权价格和限制性股票授予价格的议案》《关于注销部分股票期权及作废部分限
制性股票的议案》《关于公司2020年度期权激励计划首次授予期权第四个行权期
行权条件成就的议案》。公司董事会认为，(1) 鉴于公司已实施2023年年度权益分
派，同意相应调整本次激励计划的行权价格；(2) 鉴于本激励计划首次授予的3名
激励对象已离职，同意注销其已授予但尚未行权的全部合计4.20万份股票期权；
(3) 鉴于公司本次激励计划首次授予期权第四个行权期公司达到业绩考核目标B
但未满足业绩考核目标A，激励对象当期实际可以行权的激励期权数量按考核年
度对应的当期计划可行权激励期权数量的70%计算，激励对象当期对应的已授予
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但尚未行权的合计44.8189万份期权（已剔除离职激励对象所需注销的期权数量）
不得行权，同意由公司注销处理；(4) 同意公司本次激励计划首次授予期权的第
四个行权期行权条件已成立，等待期即将届满；同意符合条件的55名激励对象按
照本次激励计划内容的规定在第四个行权期内对其合计持有的104.5775万份股票
期权以统一行权方式行权；公司此次行权安排符合相关法律、法规、规范性文件
及本次激励计划的有关规定，同意公司此次行权安排，并进一步授权公司董事长
或其授权人士办理此次行权的各项具体事宜。其中，关联董事蒋燕波、赵建华、
葛伟国对于相关事项回避表决。
行权价格和限制性股票授予价格的议案》《关于注销部分股票期权及作废部分限
制性股票的议案》《关于公司2020年度期权激励计划首次授予期权第四个行权期
行权条件成就的议案》。监事会认为，(1) 鉴于公司已实施2023年年度权益分派，
同意相应调整本次激励计划的行权价格；(2) 鉴于3名激励对象已离职，同意注销
其已授予但尚未行权的全部合计4.20万份股票期权；(3) 鉴于公司本次激励计划
首次授予期权第四个行权期公司达到业绩考核目标B但未满足业绩考核目标A，
激励对象当期实际可以行权的激励期权数量按考核年度对应的当期计划可行权
激励期权数量的70%计算，激励对象当期对应的已授予但尚未行权的合计44.8189
万份期权（已剔除离职激励对象所需注销的期权数量）不得行权，同意由公司注
销处理；(4) 根据本次激励计划的相关规定，公司本次激励计划首次授予期权的
第四个行权期行权条件已经成就；公司首次授予合计55名激励对象符合本次激励
计划规定的第四个行权期的行权条件，通过对公司本次激励计划第四个行权期行
权对象名单的审核，其作为激励对象的行权资格合法有效；上述激励对象可按照
本次激励计划的规定和公司此次行权安排对其可行权的104.5775万份股票期权以
统一行权方式行权，公司此次行权安排符合相关法律、法规、规范性文件及本次
激励计划的有关规定；同意公司本次激励计划第四个可行权期行权的有关事项。
权激励计划预留授予期权第四个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会认为，
公司本次激励计划预留授予期权的第四个行权期行权条件已成立，等待期即将届
满；同意符合条件的8名激励对象按照本次激励计划内容的规定在第四个行权期
内对其合计持有的14.55万份股票期权以统一行权方式行权；公司此次行权安排符
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合相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的有关规定，同意公司此次行权
安排，并进一步授权公司董事长或其授权人士办理此次行权的各项具体事宜。
权激励计划预留授予期权第四个行权期行权条件成就的议案》。监事会认为，本
次激励计划预留授予期权的第四个行权期行权条件已经成就；公司预留授予合计
次激励计划预留授予期权第四个行权期行权对象名单的审核，其作为激励对象的
行权资格合法有效；上述激励对象可按照本次激励计划的规定和公司此次行权安
排对其可行权的14.55万份股票期权以统一行权方式行权，公司此次行权安排符合
相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的有关规定；同意公司本次激励计
划预留授予期权第四个行权期行权的有关事项。
度期权激励计划股份来源的议案》，同意公司根据实际情况对本次激励计划股票
来源内容进行修订。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次修订已经取得现阶
段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》和《激励计划》的有关规
定；本次修订尚需取得公司股东会审议通过。
二、 本次修订的主要内容
根据本次修订的相关公司会议文件，本次修订的主要原因为：为了完善和顺利实
施本次激励计划，公司拟增加从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票作为
本次激励股票的股票来源之一，故公司根据实际情况对本次激励计划中的股票来
源内容进行修订。
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根据公司本次修订相关会议文件、修订后的《激励计划》，公司对本次激励计划的
修订具体如下：
修订前：
“4.1本激励计划所称激励期权是指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先
确定的条件购买本公司一定数量股份（权）的权利。激励对象获授的激励期权不
得转让、用于担保或偿还债务。本次激励的涉及的激励股权来源为公司向激励对
象定向增发的普通股股份（权）。”
修订后：
“4.1本激励计划所称激励期权是指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先
确定的条件购买本公司一定数量股份（权）的权利。激励对象获授的激励期权不
得转让、用于担保或偿还债务。本次激励的涉及的激励股权来源为公司向激励对
象定向发行和/或从二级市场回购的公司A股普通股股票。”
修订前：
“9.3 本激励计划的行权程序
……
（2）公司在对每个激励期权持有人的行权申请做出核实和认定后，按申请行权
数量向激励对象定向发行股票。
……”
修订后：
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“9.3 本激励计划的行权程序
……
（2）公司在对每个激励期权持有人的行权申请做出核实和认定后，按申请行权
数量向激励对象定向发行和/或授予从二级市场回购的公司A股普通股股票。
……”
综上，本所律师认为，本次修订内容以及本次修订后的《激励计划》符合《公司
法》
《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在
明显损害公司及全体股东利益的情形。
三、 本次修订的信息披露
根据公司的确认，公司将按照规定及时公告第二届董事会第十五次会议等与本次
修订事项相关的文件。随着本次修订的进行，公司尚需根据《管理办法》
《上市规
则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，继续履行相应的信息披露义务。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，本次修订事项已经取得现
阶段必要的批准和授权，符合《公司法》
《管理办法》等法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的有关规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形；本次
修订尚需提交公司股东会审议通过，并需按照相关法律、法规及规范性文件的规
定履行相应的信息披露义务。
本法律意见书正本一式三份，无副本。
(以下无正文)
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