兴业证券股份有限公司
关于鼎捷数智股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行
委托理财的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）作为鼎捷
数智股份有限公司（以下简称“鼎捷数智”、“公司”）向不特定对象发行可转
换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司使用部分
闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的事项进行了审
慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕2297 号）同意，公司向
不特定对象发行可转换公司债券 8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，按
面值发行，发行总额为人民币 827,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额
为人民币 827,664,200.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 7,476,642.00 元（不含
增值税进项税）后实际收到的金额为人民币 820,187,558.00 元。另扣除募集资金
到账前已支付的保荐费用、律师费用、会计师费用、资信评级费用、用于本次发
行的信息披露费用、发行手续费用及其他费用等其他发行费用合计人民币
由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到账情况进行审验，出
具了《验资报告》[上会师报字（2025）第 17662 号]。
公司及公司全资子公司湖州鼎捷软件有限公司已与募集资金开户银行、保荐
机构签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金采取专户存储管理。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司向不特定
对象发行可转换公司债券募集资金扣除相关发行费用后，将投资于以下项目：
单位：人民币万元
拟使用募集资金
序号 项目名称 投资总金额
投入金额
合计 115,121.30 82,766.42
注：上表所列投资金额为募集资金总额，未扣除发行费用。
截至本核查意见出具之日，公司募集资金到账后已使用人民币
币 83,288.33 元）。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委
托理财的情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，在募集资金投资项目的实施过
程中，根据项目的实际需求，将分阶段逐步投入募集资金，因此存在暂时闲置的
募集资金。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设及公司主
营业务发展的前提下，合理利用暂时闲置的募集资金进行现金管理和利用闲置自
有资金进行委托理财，可以增加资金效益，更好地实现资金的保值增值，保障股
东利益。
（二）投资品种
品期限最长不超过 12 个月的理财产品，包括但不限于结构性存款、收益凭证、
大额存单、协定存款等。
（三）投资额度及期限
拟进行现金管理的闲置募集资金使用额度不超过人民币 4.5 亿元；拟进行委
托理财的闲置自有资金使用额度不超过人民币 6 亿元。使用期限自董事会审议通
过之日起至 2026 年年度董事会或股东会审议通过之日止。
在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管
理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）实施方式
在投资期限及额度范围内，授权公司经营管理层或经营层授权人员行使相关
投资决策权并签署相关文件，具体由公司财务部门负责组织实施。
（五）资金来源
使用公司及子公司的闲置募集资金进行现金管理，闲置自有资金进行委托理
财，资金来源合法合规、资金使用安排合理。
（六）关联关系说明
公司及子公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分
闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托理财不会构成关联交
易。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，做好信息披露工作。
（八）现金管理产品的收益分配方式
公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按
照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进
行管理和使用。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）风险分析
不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
适的投资产品。募集资金将选择安全性高、流动性好、满足保本要求且产品期限
不得超过 12 个月的理财产品；自有资金将选择安全性高、流动性好的低风险理
财产品，并明确好理财产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任
等。
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司的影响
闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托理财，是在确保不影响
募集资金投资计划正常进行、不影响公司正常运营及确保资金安全的前提下进行，
不会影响公司募集资金投资项目的正常开展及公司日常经营，不存在变相改变募
集资金用途的情形。通过适度的现金管理和委托理财，可以提高资金使用效率，
获得一定的投资效益，为公司及股东谋取更多的投资回报。
计准则第 37 号——金融工具列报》等相关规定对闲置募集资金现金管理和自有
资金委托理财业务进行相应的会计核算处理，反映在资产负债表及损益表相关科
目。
六、履行的审议程序
（一）董事会审计委员会审议情况
《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的议
案》，审计委员会认为：本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自
有资金进行委托理财，不会影响公司募投项目的正常开展及公司正常运营，不存
在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。该事项符合《上市公司募
集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求，同意本次使
用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财事项。
（二）董事会审议情况
于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的议
案》，同意本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委
托理财事项，并同意授权公司经营管理层或经营层授权人员行使相关投资决策权
并签署相关文件，具体由公司财务部门负责组织实施。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部
分闲置自有资金进行委托理财事项已经公司第五届审计委员会第十五次会议和
第五届董事会第二十四次会议审议通过，履行了必要的程序。公司本次使用部分
闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财事项符合《上市公
司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在变相改变
募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行及公司正常运营。
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委
托理财，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，符合全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置
自有资金进行委托理财无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于鼎捷数智股份有限公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的核查意见》
之签章页）
保荐代表人：
王 贤 李海东
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