河南四方达超硬材料股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
（花雷）
各位股东及股东代表：
的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管
理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定和
要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥专业优势和独立作用，积极出
席相关会议，参与公司重大决策，了解公司经营情况，切实维护公司和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2025 年度履行独立董事职责的情况汇报
如下：
一、基本情况
本人花雷，1966 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，现为北京沛
微律师事务所主任/管理合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，英国皇
家仲裁员协会会员，北京国际仲裁院及深圳国际仲裁院仲裁员。曾在司法部中国
法律事务中心工作，曾任北京金杜律师事务所合伙人兼分所主任。先后毕业于中
国政法大学及西南政法大学，分获法学学士和法学硕士学位，并获得英国剑桥大
学法律硕士学位。主要业务领域为私募投资和风险资本、金融证券与资本市场、
知识产权、房地产及建设工程等领域的非诉和争议解决业务。现任公司独立董事、
董事会审计委员会委员、董事会战略与投资决策委员会委员。
报告期内，本人已按要求向董事会提交了《独立董事独立性自查情况表》，
任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响
独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席董事会、股东会情况
加了公司召开的全部董事会和股东会，无授权委托其他独立董事出席会议或缺席
会议的情况。对于董事会所议事项，本人在各次会议召开前主动调查和获取作出
决策所需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事
会的讨论和决策做好准备，并利用自身专业知识和行业经验的优势，在董事会上
认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出专业、合理的建议，对各项议案进行
独立、审慎的投票表决。
报告期内，公司董事会、股东会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履
行了相关的审批和审议程序，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的
情形，本人对公司董事会审议的各项议案均表示赞成，无提出异议、反对和弃权
的情形。
（二）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
委员会委员，认真履行独立董事职责，主要工作情况如下：
中严格按照相关规定履行职责，参加审计委员会会议 4 次，就公司财务信息及披
露进行了审核，保证公司财务信息的真实、准确和完整，还就内部控制评价报告、
续聘 2025 年度审计机构、修订《内部审计制度》等事项进行了审议，积极听取
公司内部审计机构的工作报告，与会计师事务所积极沟通交流，确保顺利完成年
度审计工作，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
员，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，参加战略与投资决策委
员会会议 2 次，对公司长期发展战略和重大项目进行了调研和审核，对公司研发
方向、经营管理等方面提出自己的意见和建议。
事、聘任高管、关联交易等事项，本人均亲自参加了相关会议，利用自身所具备
的专业知识和工作经验，对相关议案进行了认真审查，为公司重大事项决策提供
了重要意见和建议。
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
极沟通，就年度审计工作安排、年度审计重点工作及进展情况等进行了多次沟通，
与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的
客观、公正。本人日常还积极听取公司内部审计机构的工作汇报，包括年度内部
审计计划、各季度内部审计工作进展情况等，并结合自己的专业知识及经验提出
意见和建议，助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。
（四）与中小股东的沟通交流情况
业知识做出独立判断，审慎、客观地行使表决权，切实维护中小股东的合法权益。
本人通过参加公司股东会的方式与中小股东进行沟通交流，听取中小股东诉求和
建议。
（五）现场工作及公司配合情况
研讨会等会议及调研走访等活动，对公司进行考察和了解，并与公司管理层保持
密切沟通，及时听取公司管理层关于公司本年度生产经营、规范运作及财务方面
的运行情况，以及董事会决议的执行情况，为公司稳健和长远发展提供合理化建
议，累计现场工作时间为 16 个工作日。公司管理层高度重视与独立董事的沟通
交流，能够就公司生产经营等重大事项做到及时沟通，公司相关人员能够做到积
极配合，不拒绝、阻碍和隐瞒，为独立董事履职提供了必要的配合和支持条件。
三、年度履职重点关注事项的情况
律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审
议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良
性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使
表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
公司于 2025 年 3 月 24 日召开第六届董事会独立董事专门会议第五次会议，
于 2025 年 3 月 26 日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于 2025 年
度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事回避表决。前述关联交易事项已在
中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网上公告。
公司 2025 年度发生的关联交易符合公司正常生产经营的客观需要，遵循了
公开、公平、公正的原则，定价公允、合理，未对公司独立性构成不利影响，不
存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2024
年年度报告》《2024 年度内部控制评价报告》《2025 年第一季度报告》《2025
年半年度报告》《2025 年第三季度报告》。审计委员会审议了上述报告，经全
体委员审议通过后提交董事会审议，并经董事会审议通过，公司董事和高级管理
人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司披露的财务会计报告及定期报
告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策
程序合法合规。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司于 2025 年 3 月 26 日召开第六届董事会第九次会议，于 2025 年 4 月 22
日召开 2024 年度股东大会，审议通过了《关于续聘 2025 年度审计机构的议案》。
作为公司独立董事，本人认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上
市公司提供审计服务的经验与能力，具备较好的服务意识、职业操守和履职能力，
在担任公司 2024 年度审计机构期间，出具的审计报告客观、真实地反映了公司
的财务状况和经营成果，续聘有利于保证公司审计业务的连续性，有利于保障公
司审计工作的质量，有利于保护上市公司全体股东尤其是中小股东的利益。公司
续聘审计机构的程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，同意续聘信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构。
（六）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计
差错更正
更或者重大会计差错更正。
（七）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
于补选第六届董事会非独立董事的议案》《关于聘任高级管理人员的议案》，同
意聘任许靖斌先生为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事
会任期届满之日止。同时，同意提名许靖斌先生为公司第六届董事会非独立董事
候选人，议案已经 2025 年 3 月 11 日召开的 2025 年第一次临时股东大会审议通
过，任期自 2025 年第一次临时股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届
满之日止。
于变更董事会秘书的议案》，同意聘任李炎臻先生为公司董事会秘书，待其取得
相关资格证明后，正式履行董事会秘书职责。任期与第六届董事会任期一致。2025
年 4 月，李炎臻先生取得了深圳证券交易所颁发的上市公司董事会秘书培训证明，
并于取得董事会秘书培训证明之日起正式履行董事会秘书职责。
了《关于补选公司第六届董事会独立董事的议案》，经第六届独立董事专门会议
资格审查通过，董事会同意提名张绍和先生为公司第六届董事会独立董事候选人，
该议案已于 2025 年 9 月 9 日召开的 2025 年第二次临时股东会审议通过，任期自
股东会审议通过之日至第六届董事会任期届满之日为止。
了《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》，经第六届独立董事专门会
议资格审查通过，董事会同意提名钟晖先生为公司第六届董事会非独立董事候选
人。该议案已于 2025 年 9 月 9 日召开的 2025 年第二次临时股东会审议通过，任
期自股东会审议通过之日至第六届董事会任期届满之日为止。
会职工代表审议，选举杨易硕女士为公司第六届董事会职工代表董事，任期自本
次职工代表大会通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。
作为公司独立董事，本人认为上述人员符合法律、法规所规定的上市公司董
事、高级管理人员任职资格，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任
上市公司董事、高级管理人员的情形，且提名及审议程序符合相关法律法规及《公
司章程》的规定。
（八）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
公司分别于 2025 年 3 月 24 日、2025 年 3 月 26 日召开六届董事会薪酬与考
核委员会第四次会议、第六届董事会第九次会议审议通过了《关于高级管理人员
薪酬及 2025 年度薪酬方案的议案》，因该议案涉及全体董事薪酬，与全体董事
利益相关，基于谨慎性原则全体董事回避表决，并已于 2025 年 4 月 22 日提交股
东大会审议通过，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
公司分别于 2025 年 3 月 24 日、2025 年 3 月 26 日、2025 年 4 月 22 日召开
第六届董事会薪酬与考核委员会第四次会议、第六届董事会第九次会议、2024
年度股东大会，审议通过了《河南四方达超硬材料股份有限公司第六期员工持股
计划（草案）》等相关议案，该议案在提交董事会审议前已经独立董事专门会议
审议通过。经核查，本人认为：公司第六期员工持股计划（草案）的相关内容，
符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范
性文件以及本次员工持股计划的相关规定，不存在损害公司利益及中小股东合法
权益的情形，员工持股计划有利于上市公司的持续发展。
公司于 2025 年 2 月 21 日召开第六届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、
第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整第五期员工持股计划预留份额
购买价格的议案》，因公司实施了 2023 年度权益分派，公司根据《河南四方达
超硬材料股份有限公司第五期员工持股计划（草案）》的规定，对员工持股计划
预留份额的购买价格进行调整，由 3.37 元/股调整为 3.17 元/股。
报告期内，公司第二期第四批员工持股计划、第三期第三批员工持股计划、
第四期第二批员工持股计划、第五期首次授予份额第一批员工持股计划已根据相
关规定解锁，相关份额已处置及分配完毕，符合员工持股计划草案及管理办法的
相关规定。公司不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的
情况。
综上，本人认为公司审议的重大事项均符合相关法律法规的规定，公司审议
和表决程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
文件及公司制度的规定和要求，认真履行职责，本着客观、公正、独立的原则，
及时了解公司经营情况，积极参与公司重大事项决策，勤勉尽责，充分发挥独立
董事的作用，切实维护了公司的整体利益以及公司股东的合法权益。
勤勉尽责的精神，充分发挥自身专业优势，切实履行独立董事职责，在董事会中
发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，为公司发展提供更多建设性建议，切
实维护好公司整体利益和全体股东合法权益。
特此报告。
独立董事：花雷
首页
微信公众号
证券之星APP
