北自所（北京）科技发展股份有限公司
本人作为北自所（北京）科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，2025 年度严格按照《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
等法律、法规及《北自所（北京）科技发展股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董
事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事
项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，
充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。
董事会换届暨选举第二届董事会独立董事的议案》，完成新一届董事会换届选举，
本人担任公司第二届董事会独立董事，现将 2025 年度任期内履行独立董事职责
的情况报告如下：
一、独立董事基本情况及独立性说明
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
赵宁，1978 年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士研究
生学历，教授、博士生导师。曾任北京科技大学机械工程学院物流工程系讲师、
副教授。现任北京科技大学机械工程学院物流工程系教授、北京科技大学物流技
术与应用编辑部执行主编，北自科技独立董事。
（二）独立董事独立性的情况说明
规关于独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
与公司及相关方保持密切沟通，仔细研读相关资料，认真审议每项议案，充分利
用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，
以此保障公司董事会的科学决策。
赞成票，没有反对票、弃权票的情况。
况。本人出席公司董事会会议和股东会的具体情况如下：
应出 出席董事会会议情况
席董 亲自 委托 是否连续两 召开股东 出席股东
姓名 缺席
事会 出席 出席 次未亲自出 会次数 会次数
次数
次数 次数 次数 席会议
赵宁 10 10 0 0 否 3 3
注：除按时参加任期内公司召开的历次董事会及股东会会议外，本人作为独
立董事候选人列席了审议选举本人担任公司独立董事议案的第一届董事会第二
十次会议和 2025 年第一次临时股东大会，并就履职能力、专业能力、从业经历、
违法违规情况、与公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其
他董事和高级管理人员的关系等情况进行了说明。
（二）参加专门委员会和独立董事专门会议情况
与考核委员会主任委员和独立董事专门会议成员积极参加会议，参加董事会审计
委员会会议 7 次、薪酬与考核委员会会议 1 次、独立董事专门会议 2 次。在会议
召开前主动了解会议详细情况，并认真阅读相关资料、对有关事项进行分析和研
究。本人按时亲自出席了相关会议，按照《公司章程》和董事会授权开展工作，
认真审议了各项议案并在会议上提出意见建议，为完善公司治理结构，加强决策
科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，实现对经营层的有效监督发挥
了重要作用。
本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的
决策均履行了必要的审批程序，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
第二届董
事会审计 1、审议《关于聘任公司内部审计负责人
委员会第 的议案》
一次会议
要的议案》
员会履职报告的议案》
的履职情况评估报告及审计委员会履行
监督职责情况报告的议案》
议案》
第二届董
的议案》
事会审计
委员会第
的议案》
二次会议
议案》
报告的议案》
审计工作报告的议案》
计划的议案》
报告的议案》
第二届董 事专门会议召集人的议案》
事会第一 2、审议《关于预计 2025 年度日常关联
次独立董 2025.04.11 交易的议案》 同意
事专门会 3 、审议《关于公司发行股份及支付现
议 金购买资产并募集配套资金符合相关法
律法规条件的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
现金购买资产并募集配套资金方案的议
案》
展股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金预案>及其摘要
的议案》
发行股份及支付现金购买资产框架性协
议>的议案》
的议案》
资产重组且不构成重组上市的议案》
监管指引第 9 号——上市公司筹划和实
施重大资产重组的监管要求>第四条规
定的议案》
重大资产重组管理办法>第十一条和第
四十三条规定的议案》
在<上市公司监管指引第 7 号——上市公
司重大资产重组相关股票异常交易监
管>第十二条和<上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 6 号——重大资产重
组>第三十条规定情形的议案》
券发行注册管理办法>第十一条规定的
不得向特定对象发行股票的情形的议
案》
的完备性、合规性及提交的法律文件的
有效性的议案》
司股票价格波动情况的议案》
购买、出售资产情况的议案》
施及保密制度的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
会及其授权人士全权办理本次交易相关
事宜的议案》
第二届董 同意。其
及 2025 年度薪酬方案的议案》
事会薪酬 中：第 1 项
与考核委 2025.4.14 议案涉及
年度薪酬及 2025 年度薪酬方案的议案》
员会第一 自身薪酬
次会议 回避讨论
第二届董
事会审计 1、审议《关于聘任公司财务负责人的议
委员会第 案》
三次会议
第二届董 1、审议《关于 2025 年半年度报告及其
事会审计 摘要的议案》
委员会第 2、审议《关于 2025 年半年度内部审计
四次会议 工作报告的议案》
购买资产并募集配套资金符合相关法律
法规规定的议案》
现金购买资产并募集配套资金方案的议
案》
构成重大调整的议案》
展股份有限公司发行股份及支付现金购
第二届董 买资产并募集配套资金报告书（草案）>
事会审计 及其摘要的议案》
委员会第 5、审议《关于本次交易不构成关联交易
五次会议 的议案》
重组及重组上市的议案》
监管指引第 9 号——上市公司筹划和实
施重大资产重组的监管要求>第四条规
定的议案》
重大资产重组管理办法>第十一条、第四
十三条和第四十四条规定的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
券发行注册管理办法>第十一条规定的
不得向特定对象发行股票的情形的议
案》
存在<上市公司监管指引第 7 号——上市
公司重大资产重组相关股票异常交易监
管>第十二条及<上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 6 号——重大资产重
组>第三十条规定情形的议案》
股份及支付现金购买资产协议>的议案》
预测补偿协议>的议案》
买、出售资产情况的议案》
的完备性、合规性及提交法律文件的有
效性的议案》
施及保密制度的议案》
司经审计的财务报告、评估报告及上市
公司经审阅的备考财务报告的议案》
估假设前提的合理性、评估方法和评估
目的的相关性以及评估定价的公允性的
议案》
公平合理性的议案》
即期回报情况及填补措施的议案》
或间接有偿聘请其他第三方机构或个人
的议案》
第二届董
购买资产并募集配套资金符合相关法律
事会第二
法规规定的议案》
次独立董 2025.10.10 同意
事专门会
现金购买资产并募集配套资金方案的议
议
案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
构成重大调整的议案》
展股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金报告书（草案）>
及其摘要的议案》
的议案》
重组及重组上市的议案》
监管指引第 9 号——上市公司筹划和实
施重大资产重组的监管要求>第四条规
定的议案》
重大资产重组管理办法>第十一条、第四
十三条和第四十四条规定的议案》
券发行注册管理办法>第十一条规定的
不得向特定对象发行股票的情形的议
案》
存在<上市公司监管指引第 7 号——上市
公司重大资产重组相关股票异常交易监
管>第十二条及<上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 6 号——重大资产重
组>第三十条规定情形的议案》
股份及支付现金购买资产协议>的议案》
预测补偿协议>的议案》
买、出售资产情况的议案》
的完备性、合规性及提交法律文件的有
效性的议案》
施及保密制度的议案》
司经审计的财务报告、评估报告及上市
公司经审阅的备考财务报告的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
估假设前提的合理性、评估方法和评估
目的的相关性以及评估定价的公允性的
议案》
公平合理性的议案》
即期回报情况及填补措施的议案》
或间接有偿聘请其他第三方机构或个人
的议案》
董事会及其授权人士全权办理本次交易
相关事宜的议案》
第二届董 1、审议《关于 2025 年第三季度报告的
事会审计 议案》
委员会第 2、审议《关于 2025 年第三季度内部审
六次会议 计工作报告的议案》
第二届董
事会审计
委员会第
七次会议
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
认真履行相关职责。根据实际情况，就公司的财务管理、内控环节予以监督并提
供策略性建议及指引，对公司内部审计机构的审计工作进行检查；对公司内部控
制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重
点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审
计及年度审计中充分发挥作用。
（四）与中小股东沟通情况
票的议案表决情况，本人积极关注公司业绩说明会召开情况及上证 e 互动平台上
中小股东的提问，及时了解公司中小股东的想法和关注事项，切实维护中小股东
的合法权益。
（五）在上市公司现场工作的时间、内容及公司配合情况
办法》等相关规定和要求。本人时刻关注公司相关动态，通过现场交流、电话、
电子邮件等多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，充分履
行了职责。还通过定期获取公司运营资料、听取管理层汇报等方式，及时掌握公
司生产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，全面深入地了解
公司经营发展情况，运用专业知识对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，
充分发挥监督和指导的作用。在行使职权时，公司管理层积极配合，保证享有与
其他董事同等的知情权，进行积极的沟通，能对所关注的问题予以妥帖的落实和
改进，为履职提供了必备的条件和充分的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委
员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具
体情况如下：
（一）应当披露的关联交易情况
公司于 2025 年 4 月 11 日、4 月 19 日分别召开第二届董事会第一次独立董
事专门会议及第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于预计 2025 年度日常
关联交易的议案》，关联董事均已回避表决。
本人作为独立董事，根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有
利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面作出判断，并依照相关
程序进行了审核，认为公司发生的关联交易事项符合公司日常经营发展的需要，
交易具有商业必要性及合理性。双方按照自愿、等价、有偿的原则签订并执行相
关交易协议，且该等交易协议涉及的交易事项定价公允、合理，不存在损害公司
及其他股东利益。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案情况
承诺内容履行承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
及采取的措施。
（四）披露财务会计报告中的财务信息、内部控制情况
会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了审查。认为公司报
告期内所披露的定期报告中的财务信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，关于公司内部控制制度情况的表述准确反映了公司内部控
制的情况及未来规划，公司内部控制有效。
（五）聘请或更换承办上市公司审计业务的会计师事务所情况
公司于 2025 年 12 月 3 日、12 月 19 日分别召开了第二届董事会审计委员会
第七次会议、第二届董事会第八次会议及 2025 年第三次临时股东会决议通过《关
于续聘会计师事务所的议案》，公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2025 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
本人认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和
胜任能力，能够满足公司审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所充分、恰
当地履行了相关程序，符合相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在
损害公司利益及中小股东利益的情形。本人同意公司聘任信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于 2025 年 5 月 13 日召开了第二届董事会审计委员会第三次会议及第二
届董事会第四次会议决议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》，公司聘任傅
海峰先生为公司财务负责人。本人作为董事会审计委员会委员认真审查了财务负
责人候选人的相关资质，认为其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证券监督管
理委员会、上海证券交易所处罚的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正情况
会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2025 年 1 月 13 日召开了 2025 年第一次股东大会和第二届董事会第
一次会议，完成了公司董事会的换届选举及聘请高级管理人员的工作。
公司于 2025 年 5 月 13 日召开了第二届董事会第四次会议，审议通过《关于
聘任公司总法律顾问的议案》，公司聘徐慧女士为公司总法律顾问。
本人认为，公司董事会换届选举及聘任高级管理人员的任职资格提名、审议、
表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。相关人员具备担任董事、高
级管理人员的任职资格和能力，未发现以上人员存在违反《公司法》《上海证券
交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在受到中国
证券监督管理委员会、上海证券交易所处罚的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
酬制度的管理规定，并严格按照考核结果发放，不存在损害公司及全体股东、特
别是中小股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》等规定。
四、总体评价和建议
实勤勉地履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决
权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经
营决策，与董事会、高级管理人员之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科
学决策水平的进一步提高。
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公
司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小
股东的合法权益。
特此报告。
北自所（北京）科技发展股份有限公司
独立董事：赵宁
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