北自所（北京）科技发展股份有限公司
本人作为北自所（北京）科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，2025 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
等法律、法规及《北自所（北京）科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立
董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大
事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，
充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将履行独立董事职责的情况报告
如下：
一、独立董事基本情况及独立性说明
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
张红，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，注
册会计师、注册评估师。曾任安达信会计师事务所项目负责人，国泰国际（香港）
有限公司北京代表处高级投资经理，北京世界商讯信息有限公司财务总监，达科
信息科技（北京）有限公司财务总监，戴姆勒大中华区投资有限公司财务控制经
理、总会计师、税务部高级经理、商用车事业部财务总监。现任北京盛融信管理
咨询有限公司合伙人，索通发展股份有限公司独立董事，北自科技独立董事。
（二）独立董事独立性的情况说明
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规关于独
立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，本人作为独立董事，在审议相关事项尤其是重大事项时，与公
司及相关方保持密切沟通，仔细研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用
自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，
以此保障公司董事会的科学决策。
报告期内，除应当回避表决事项以外，本人对董事会各项议案均投赞成票，
没有反对票、弃权票的情况。
报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席董事会会议的情况。独
立董事出席公司董事会会议和股东会的具体情况如下：
应出 出席董事会会议情况
席董 亲自 委托 是否连续两 召开股东 出席股东
姓名 缺席次
事会 出席 出席 次未亲自出 会次数 会次数
数
次数 次数 次数 席会议
张红 10 10 0 0 否 4 4
（二）参加专门委员会和独立董事专门会议情况
报告期内，本人认真履行职责，作为董事会审计委员会主任委员、战略与ESG
委员会委员、提名委员会委员和独立董事专门会议成员积极参加会议，参加董事
会审计委员会7次、战略与ESG委员会会议3次、提名委员会会议2次、独立董事
专门会议2次。在会议召开前主动了解会议详细情况，并认真阅读相关资料、参
与重大项目的前期论证、现场调研，与外部审计机构、主要股东和内审部门负
责人进行沟通，就重大事项与其他董事和管理层开展讨论。本人按时亲自出席
了相关会议，按照《公司章程》和董事会授权开展工作，认真审议了各项议案
并在会议上提出意见建议，为完善公司治理结构，加强决策科学性,提高重大投
资决策的效益和决策的质量,实现对经营层的有效监督发挥了重要作用。
本人认为，各次专门委员会会议和独立董事专门会议的召集、召开均符合
法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序，符合法律法规和《公司章
程》的相关规定。
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
第二届董事会
审计委员会第 2025.01.13 同意
责人的议案》
一次会议
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
案》
第二届董事会
提名委员会第 2025.01.13 同意
议案》
一次会议
的议案》
其摘要的议案》
计委员会履职报告的议案》
务所的履职情况评估报告及审计委
员会履行监督职责情况报告的议
案》
备的议案》
第二届董事会
报告的议案》
审计委员会第 2025.04.11 同意
二次会议
报告的议案》
告的议案》
工作报告的议案》
内部审计工作报告的议案》
工作计划的议案》
评价报告的议案》
立董事专门会议召集人的议案》
关联交易的议案》
第二届董事会 3 、审议《关于公司发行股份及支
第一次独立董 2025.04.11 付现金购买资产并募集配套资金符 同意
事专门会议 合相关法律法规条件的议案》
支付现金购买资产并募集配套资金
方案的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
技发展股份有限公司发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金预
案>及其摘要的议案》
的<发行股份及支付现金购买资产
框架性协议>的议案》
交易的议案》
重大资产重组且不构成重组上市的
议案》
公司监管指引第 9 号——上市公司
筹划和实施重大资产重组的监管要
求>第四条规定的议案》
公司重大资产重组管理办法>第十
一条和第四十三条规定的议案》
不存在<上市公司监管指引第 7 号—
—上市公司重大资产重组相关股票
异常交易监管>第十二条和<上海证
券交易所上市公司自律监管指引第
定情形的议案》
司证券发行注册管理办法>第十一
条规定的不得向特定对象发行股票
的情形的议案》
程序的完备性、合规性及提交的法
律文件的有效性的议案》
前公司股票价格波动情况的议案》
月内购买、出售资产情况的议案》
密措施及保密制度的议案》
董事会及其授权人士全权办理本次
交易相关事宜的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
现金购买资产并募集配套资金符合
相关法律法规条件的议案》
支付现金购买资产并募集配套资金
方案的议案》
技发展股份有限公司发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金预
案>及其摘要的议案》
的<发行股份及支付现金购买资产
框架性协议>的议案》
交易的议案》
重大资产重组且不构成重组上市的
议案》
第二届董事会 公司监管指引第 9 号——上市公司
战略与 ESG 委员 2025.04.14 筹划和实施重大资产重组的监管要 同意
会第一次会议 求>第四条规定的议案》
公司重大资产重组管理办法>第十
一条和第四十三条规定的议案》
存在<上市公司监管指引第 7 号——
上市公司重大资产重组相关股票异
常交易监管>第十二条和<上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 6
号——重大资产重组>第三十条规
定情形的议案》
司证券发行注册管理办法>第十一
条规定的不得向特定对象发行股票
的情形的议案》
程序的完备性、合规性及提交的法
律文件的有效性的议案》
前公司股票价格波动情况的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
月内购买、出售资产情况的议案》
密措施及保密制度的议案》
董事会及其授权人士全权办理本次
交易相关事宜的议案》
议案》
第二届董事会
审计委员会第 2025.05.13 同意
的议案》
三次会议
第二届董事会
的议案》
提名委员会第 2025.05.13 同意
二次会议
的议案》
第二届董事会
及其摘要的议案》
审计委员会第 2025.08.22 同意
四次会议
审计工作报告的议案》
现金购买资产并募集配套资金符合
相关法律法规规定的议案》
支付现金购买资产并募集配套资金
方案的议案》
整不构成重大调整的议案》
第二届董事会 技发展股份有限公司发行股份及支
审计委员会第 2025.10.10 付现金购买资产并募集配套资金报 同意
五次会议 告书（草案）>及其摘要的议案》
交易的议案》
资产重组及重组上市的议案》
公司监管指引第 9 号——上市公司
筹划和实施重大资产重组的监管要
求>第四条规定的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
公司重大资产重组管理办法>第十
一条、第四十三条和第四十四条规
定的议案》
司证券发行注册管理办法>第十一
条规定的不得向特定对象发行股票
的情形的议案》
体不存在<上市公司监管指引第 7 号
——上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监管>第十二条及<上海
证券交易所上市公司自律监管指引
第 6 号——重大资产重组>第三十条
规定情形的议案》
发行股份及支付现金购买资产协
议>的议案》
盈利预测补偿协议>的议案》
内购买、出售资产情况的议案》
程序的完备性、合规性及提交法律
文件的有效性的议案》
密措施及保密制度的议案》
的公司经审计的财务报告、评估报
告及上市公司经审阅的备考财务报
告的议案》
评估假设前提的合理性、评估方法
和评估目的的相关性以及评估定价
的公允性的议案》
据及公平合理性的议案》
公司即期回报情况及填补措施的议
案》
直接或间接有偿聘请其他第三方机
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
构或个人的议案》
现金购买资产并募集配套资金符合
相关法律法规规定的议案》
支付现金购买资产并募集配套资金
方案的议案》
整不构成重大调整的议案》
技发展股份有限公司发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金报
告书（草案）>及其摘要的议案》
交易的议案》
资产重组及重组上市的议案》
公司监管指引第 9 号——上市公司
第二届董事会
筹划和实施重大资产重组的监管要
战略与 ESG 委员 2025.10.10 同意
求>第四条规定的议案》
会第二次会议
公司重大资产重组管理办法>第十
一条、第四十三条和第四十四条规
定的议案》
司证券发行注册管理办法>第十一
条规定的不得向特定对象发行股票
的情形的议案》
体不存在<上市公司监管指引第 7 号
——上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监管>第十二条及<上海
证券交易所上市公司自律监管指引
第 6 号——重大资产重组>第三十条
规定情形的议案》
发行股份及支付现金购买资产协
议>的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
盈利预测补偿协议>的议案》
内购买、出售资产情况的议案》
程序的完备性、合规性及提交法律
文件的有效性的议案》
密措施及保密制度的议案》
的公司经审计的财务报告、评估报
告及上市公司经审阅的备考财务报
告的议案》
评估假设前提的合理性、评估方法
和评估目的的相关性以及评估定价
的公允性的议案》
据及公平合理性的议案》
公司即期回报情况及填补措施的议
案》
直接或间接有偿聘请其他第三方机
构或个人的议案》
授权董事会及其授权人士全权办理
本次交易相关事宜的议案》
现金购买资产并募集配套资金符合
相关法律法规规定的议案》
支付现金购买资产并募集配套资金
第二届董事会 方案的议案》
第二次独立董 2025.10.10 3、审议《关于确认本次重组方案调 同意
事专门会议 整不构成重大调整的议案》
技发展股份有限公司发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金报
告书（草案）>及其摘要的议案》
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
交易的议案》
资产重组及重组上市的议案》
公司监管指引第 9 号——上市公司
筹划和实施重大资产重组的监管要
求>第四条规定的议案》
公司重大资产重组管理办法>第十
一条、第四十三条和第四十四条规
定的议案》
司证券发行注册管理办法>第十一
条规定的不得向特定对象发行股票
的情形的议案》
体不存在<上市公司监管指引第 7 号
——上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监管>第十二条及<上海
证券交易所上市公司自律监管指引
第 6 号——重大资产重组>第三十条
规定情形的议案》
发行股份及支付现金购买资产协
议>的议案》
盈利预测补偿协议>的议案》
内购买、出售资产情况的议案》
程序的完备性、合规性及提交法律
文件的有效性的议案》
密措施及保密制度的议案》
的公司经审计的财务报告、评估报
告及上市公司经审阅的备考财务报
告的议案》
评估假设前提的合理性、评估方法
和评估目的的相关性以及评估定价
会议名称 召开时间 会议内容 本人意见
的公允性的议案》
据及公平合理性的议案》
公司即期回报情况及填补措施的议
案》
直接或间接有偿聘请其他第三方机
构或个人的议案》
授权董事会及其授权人士全权办理
本次交易相关事宜的议案》
第二届董事会
告的议案》
审计委员会第 2025.10.27 同意
六次会议
部审计工作报告的议案》
第二届董事会
审计委员会第 2025.12.03 同意
议案》
七次会议
第二届董事会
战略与 ESG 委员 2025.12.19 同意
战略规划的议案》
会第三次会议
（三）与中小股东沟通情况
报告期内，本人通过列席股东会，重点关注了涉及中小股东单独计票的议
案表决情况。本人参加2024年度暨2025年第一季度业绩说明会、2025年半年度
业绩说明会、2025年第三季度业绩说明会并直接与中小股东进行互动交流。本
人积极关注上证e互动平台上中小股东的提问，及时了解公司中小股东的想法和
关注事项，切实维护中小股东的合法权益。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，特别是
年报审计期间，通过视频会议或现场会议的形式与内部审计人员及会计师事务所
对重点审计事项、审计要点、审计人员配备等事项进行沟通，关注审计过程，督
促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
（五）在上市公司现场工作的时间、内容及公司配合情况
报告期内，本人在公司现场工作时间符合《上市公司独立董事管理办法》等
相关规定和要求。本人时刻关注公司相关动态，通过现场交流、电话、电子邮件
等多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，充分履行了职责。
与内审机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所进行沟通，内审机构和会
计师事务所认为公司的财务制度和内控制度完备，财务信息真实，内控全面有效。
还通过定期获取公司运营资料、听取管理层汇报等方式，及时掌握公司生产经营
及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，全面深入地了解公司经营发
展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见
和建议，充分发挥监督和指导的作用。在行使职权时，公司管理层积极配合，保
证享有与其他董事同等的知情权，进行积极的沟通，能对所关注的问题予以妥帖
的落实和改进，为履职提供了必备的条件和充分的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言
献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如
下：
（一）应当披露的关联交易情况
公司于 2025 年 4 月 11 日、4 月 19 日分别召开了第二届董事会第一次独立
董事专门会议及第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于预计 2025 年度日
常关联交易的议案》，关联董事均已回避表决。
本人作为独立董事，根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有
利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面作出判断，并依照相关
程序进行了审核，认为公司发生的关联交易事项符合公司日常经营发展的需要，
交易具有商业必要性及合理性。双方按照自愿、等价、有偿的原则签订并执行相
关交易协议，且该等交易协议涉及的交易事项定价公允、合理，不存在损害公司
及其他股东利益。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案情况
报告期内，公司及相关方未变更或豁免承诺，仍诚实守信，严格按照承诺
内容履行承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取
的措施。
（四）披露财务会计报告中的财务信息、内部控制情况
报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员认真审查公司的财务会计
报告及定期报告的财务信息、内部控制评估报告等。经审查，本人认为公司报
告期内所披露的定期报告中的财务信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。关于公司内部控制制度情况的表述准确反映了公司内
部控制的情况及未来规划，公司内部控制有效。
（五）聘请或更换承办上市公司审计业务的会计师事务所情况
公司于 2025 年 12 月 3 日、12 月 19 日分别召开了第二届董事会审计委员会
第七次会议、第二届董事会第八次会议及 2025 年第三次临时股东会决议通过《关
于续聘会计师事务所的议案》，公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2025 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
本人认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和
胜任能力，能够满足公司审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所充分、恰
当地履行了相关程序，符合相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在
损害公司利益及中小股东利益的情形。本人同意公司聘任信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于2025年5月13日召开了第二届董事会提名委员会第二次会议、第二届
董事会审计委员会第三次会议及第二届董事会第四次会议决议通过《关于聘任公
司财务负责人的议案》，公司聘任傅海峰先生为公司财务负责人。本人作为董事
会审计委员会主任委员，对财务负责人候选人资质进行审查，认为其任职资格符
合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件
的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海证券交易所处罚的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正情况
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2025 年 1 月 13 日召开了 2025 年第一次股东大会和第二届董事会第
一次会议，完成了公司董事会的换届选举及聘任高级管理人员的工作。
公司于 2025 年 5 月 13 日召开了第二届董事会提名委员会第二次会议及第二
届董事会第四次会议，审议通过《关于聘任公司总法律顾问的议案》，公司聘徐
慧女士为公司总法律顾问。
本人作为董事会提名委员会委员对公司董事会换届选举的候选人及高级管
理人员候选人进行资质审查。本人认为，公司董事会换届选举及聘任高级管理人
员的任职资格提名、审议、表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。
相关人员具备担任董事、高级管理人员的任职资格和能力，未发现以上人员存在
违反《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文
件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海证券交易所处罚的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，公司董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度
的管理规定，并严格按照考核结果发放，不存在损害公司及全体股东、特别是
中小股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》等规定。
四、总体评价和建议
报告期内，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉
地履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切
实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，
与董事会、高级管理人员之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水
平的进一步提高。
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公
司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小
股东的合法权益。
特此报告。
北自所（北京）科技发展股份有限公司
独立董事：张红
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