宁波舟山港股份有限公司 2026 年度
内部控制规范实施工作方案
为加强和规范宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）内
部控制，推进公司治理体系和治理能力现代化，提高公司经营管理水
平和风险防控能力，促进公司可持续发展，根据财政部、证监会、审
计署等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关
要求，结合公司实际情况，特制定本年度内部控制规范实施方案。
一、2025 年内部控制规范实施工作总结
为重要抓手，全面落实各项决策部署，持续完善内部治理结构，提高
规范运作水平，系统推进内部控制体系建设。全年工作有力保障了公
司资产安全、信息真实与财务报告可靠，显著增强了内部控制体系的
有效性，为公司高质量发展提供坚实支撑。凭借不断提升的经营质量
与持续深化的内控建设，公司连续七年位列“浙江上市公司内部控制
指数”30 强，并于 2025 年跃居榜首。
（一）贯彻年度实施方案，推进内控有序开展
公司高度重视内部控制工作，将之纳入整体管理体系。董事会明
确将年度内控方案制定列为年度重点工作任务。内控领导小组在总结
历年经验的基础上，严格遵循制度规范，强化信息化手段，实现风险
管理与合规要求嵌入业务流程，有效达成“强内控、防风险、促合规”
目标。全年扎实推进内控建设、内控评价、制度建设、人员培训等重
点任务，持续完善内控体系。
（二）健全制度体系，构建长效管理机制
根据上市公司治理与合规建设要求，公司持续推进内部管理制度
体系建设：一方面加强制度修订与完善，组织各层级开展制度清理评
估，针对法律法规更新、上级单位制度调整及基层反馈持续优化制度
内容，2025 年共计新增制度 3 项、修订 20 项、集中废止 2 项；另
一方面推进制度信息化管理，优化制度管理平台功能，提升制度发布
与应用效率，便于基层单位参照执行。
（三）深化案例应用，系统构建风险防控根基
公司致力于推动内控、风险管理、审计成果向管理能力的转化，
系统性地对近期风控检查工作中发现的问题进行了整理与归纳，构建
了涵盖 10 大关键业务领域的典型风险案例库。以此为基础，我们坚
持问题导向，对已识别的案例进行多维度深度剖析，重点筛选出具有
普遍性、代表性和警示价值的案例，编制完成了标准化的内部案例汇
编，旨在为各业务层级提供清晰的操作指南与风险预警，进而全面强
化公司的经营管理稳健性与风险抵御能力。
（四）强化风险意识，夯实人才队伍基础
面对新技术、新业态带来的挑战，公司通过外部合作开展系列培
训活动，包括新纳入内控自评单位人员专题学习、职能部门实务培训、
内控交叉互查等，专门举办“法务、合规、内控”三合一培训，持续
增强全员风险防控意识与专业能力，促进内控体系规范化运行。
（五）完善基础工作，巩固内控体系成果
一是推进体系覆盖延伸。2025 年，公司完成梅东公司、北一集
司、南京明州等一体化单位内控体系延伸建设和温州港集团、嘉兴港
务等下属单位内控体系新建工作，发布内控矩阵与手册，不断夯实公
司内控管理基础。
二是开展定期自评，推动持续改进。年内组织完成二轮内控自评，
涵盖公司本部及下属 47 家单位（不含宁波远洋），仅发现少量一般
内控缺陷。公司通过“以评促改、以改促进”机制，强化缺陷整改落
实与效果跟踪，提升内控执行实效。2024 年度内控自我评价报告已
按时披露。
（六）强化信息化支撑，增强内控刚性约束
为顺应数字化管理趋势，公司持续加大内控信息化投入，2025
年信息网络项目投资约 1.8 亿元，重点投向数据中心、标准化系统及
安全与智能管控平台建设，旨在系统提升生产经营风险防控能力。年
内，智慧平台已全面验收，对外“浙港通”平台显著提升了港口服务
口碑与市场吸引力；对内“浙港办”系统有效夯实了运营管理基础，
形成了“对外优质服务”与“对内高效管理”的闭环联动。同时，多
家下属单位积极推进智能管控平台建设，通过流程标准化与操作智能
化，实现了运营效率优化与成本持续降低，企业核心竞争力得到进一
步增强。
二、2026 年内部控制规范实施工作方案
世界一流强港与示范企业建设的攻坚之年。公司将深入贯彻习近平总
书记考察宁波舟山港重要讲话精神，全面落实各项工作部署，锚定“双
一流”建设目标，进一步规范内控体系，优化公司治理结构，着力实
现更高质量、更有效益和更具规模的发展，为战略目标达成做出更大
贡献。
（一）深化体系建设，全面提升内控质量
进一步拓展内部控制覆盖面，结合风控工作规划，启动智慧能源
公司、阳光采购公司内控体系建设；在温州港集团下属乐清湾公司开
展内控体系建设的基础上，进一步扩展至温州港集团其他下属企业，
包括龙湾公司、状元岙公司、金洋公司、南岳港务、益嘉港务、港服
公司等单位，实现全覆盖。同时，依据《企业内部控制基本规范》及
相关指引，系统组织内控自评工作：
一是工作总体安排。延续“一年两评”机制，综合运用矩阵测试
与问卷调查方法，对已建内控体系单位进行全面流程测试，并选取重
点单位进行现场流程核查，保证评价质量。
二是缺陷识别与整改管理。评价小组将开展缺陷定性与定量分
析，科学确定缺陷等级。发现缺陷后及时下发整改通知书，明确责任
主体、整改时限与措施要求，对长期无故未能进行整改的内控缺陷，
按照公司综合绩效考核办法进行考核，促进内控问题彻底解决。
三是评价报告编制与披露。计划于一季度完成并与公司 2025 年
年报同步披露 2025 年度内部控制自我评价报告。
（二）完善制度体系，提升管理规范化水平
系统梳理公司内部控制制度，结合法律法规与公司最新制度更新
完善，构建层次清晰、覆盖全面、衔接有序的制度保障体系。借助数
字化改革契机，重点优化制度发布与管理平台的用户体验与功能集
成，提升制度查询、应用与维护的便捷性，切实增强对基层单位的服
务支持能力。结合审计联动与内控强化等措施，保障制度执行的合规
性与有效性，充分发挥制度在企业管理中的核心作用。
（三）强化信息赋能，提升内控与风险管理能力
持续推动“管理制度化、制度流程化、流程信息化”的管理升级
路径，加速推进数字化项目建设，推动生产运营、财务资产、人力资
源、物资采购等关键系统的深度集成与迭代优化，逐步实现内控体系
与业务系统的融合协同。充分运用大数据、云平台等前沿技术，实现
内控实时监测与自动预警，提升系统智能化水平，增强全面风险管控
能力。
（四）推动协同共治，增强风险联防联控
推进法务、审计、财务、纪检监察等部门的信息共享与协同监督，
定期开展内控检查评估，及时发现并提示风险隐患。推动问题闭环管
理，由责任部门制定措施并落实整改，定期跟踪整改进展。强化跨部
门协作，共同参与风险应对，全面提升公司内外部风险抵御能力。
（五）加强培训、咨询、审计，提升内控工作专业质量
结合内控工作实际需求，制定培训目标，持续强化人员专业能力
建设，采取专题培训、在线学习等方式，提升内控人员的业务理解力、
风险识别与应对能力。计划年内对纳入内控单位人员及职能部室开展
实务培训，探索将内控教育纳入企业人才培养体系，构建常态化学习
机制。计划开展新一轮内控咨询服务机构选聘工作，通过优化合作机
制、引入专业资源，提升内控咨询服务的精准性、协同性与成果转化
率，为公司的高质量发展构筑坚实的内控防线。
公司 2026 年度内控审计工作将与德勤华永会计师事务所协同安
排，审计报告与自我评价报告同步对外披露。
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