法律意见书
国浩律师（深圳）事务所
关 于
特一药业集团股份有限公司
之
法律意见书
深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2403、2405
电话（Tel.）：(+86)(755)8351 5666 传真（Fax.）：(+86)(755)8351 5333/8351 5090
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目 录
八、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避 ........ 11
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国浩律师（深圳）事务所
关于特一药业集团股份有限公司
GLG/SZ/A2957/FY/2026-242
致：特一药业集团股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所接受特一药业集团股份有限公司的委托，担任公司
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上
市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《特一药业集团股份有限
公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对本次激励计划所涉及的有关文件资料和事实进行了核查和验证，并出具本法律
意见书。
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释 义
在本法律意见书中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表
如下全称或含义：
特一药业、公司 指 特一药业集团股份有限公司
《股票激励计划 《特一药业集团股份有限公司2026年限制性股票激励计
指
（草案）》 划（草案）》
本次激励计划 指 公司2026年限制性股票激励计划
根据《股票激励计划（草案）》，激励对象被授予的存在
限制性股票 指
限制性条件的公司股票
《公司章程》 指 《特一药业集团股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
《监管指引》 指
上市公司规范运作（2025年修订）》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（2025修正）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
本所 指 国浩律师（深圳）事务所
本所律师 指 本所为本次激励计划指派的经办律师
元 指 人民币元
《国浩律师（深圳）事务所关于特一药业集团股份有限公
本法律意见书 指
司2026年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》
注：本法律意见书除特别说明外所有数值保留两位或四位小数，若出现总数
与各分数数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因所致。
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第一节 引言
为出具本法律意见书，本所律师声明如下：
从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见
书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
划有关的文件材料，并核查了本次激励计划涉及的相关事实。公司已向本所作出
承诺，其已向本所经办律师提供了出具本法律意见书所必须的、准确的、有效的
原始书面材料、副本材料或口头证言；保证其所提供的文件材料和所作的陈述是
真实的、完整的；文件原件上的签字和盖章均是真实的，副本及复印件与正本和
原件一致，并无任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处。其向本所提交的各项文件、资
料的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得充分、有效的授
权。
并不对本计划涉及的标的股票价值、考核标准等事项的合理性以及会计、财务等
非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，
本所及经办律师已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所及经办律师
对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
所及经办律师依赖有关政府部门、公司或其他有关机构、人士出具的证明或说明
文件，以及政府部门网站的检索信息发表意见。该等证明、确认文件或信息的真
实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息
的单位或人士承担。
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申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。
其他目的。本所同意公司在其为实行本次激励计划所制作的相关文件中引用本法
律意见书的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，
本所有权对被引用文件的相关内容再次审阅并确认。
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第二节 正文
一、公司实施本次激励计划的主体资格
（一）公司是依法设立并合法存续的股份有限公司
家企业信用信息公示系统以及巨潮资讯网的公开信息，公司的基本情况如下：
名称 特一药业集团股份有限公司
统一社会信用代码 91440700738598678Q
住所 台山市台城长兴路 9、11 号
类型 股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人 许荣煌
总股本 51256.5434 万元
股票简称 特一药业
股票代码 002728
股票上市地 深圳证券交易所主板
经营范围 医药制造业（凭有效《药品生产许可证》经营）；保健
品生产；医疗器械、日用品批发；技术服务；房屋租赁。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
成立日期 2002 年 5 月 23 日
营业期限 永久存续
登记状态 在营（开业）企业
经查验，特一药业为一家依法成立并有效存续且其股票在深圳证券交易所上
市交易的股份有限公司，不存在根据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文
件及《公司章程》的规定需要终止的情形。
（二）公司不存在不得实施股权激励的情形
根据公司的确认及其现时有效的《营业执照》《公司章程》、大信会计师事
务所(特殊普通合伙)出具的《特一药业集团股份有限公司审计报告》(大信审字
[2026]第 5-00027 号)、《特一药业集团股份有限公司内部控制审计报告》(大信
审字[2026]第 5-00028 号)、公司 2022 年年度股东大会、2023 年年度股东大会、
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信用信息公示系统、巨潮资讯网以及中国证监会等网站的公开信息，截至本法律
意见书出具之日，特一药业不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励
的下列情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
综上所述，本所律师认为，公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，不
存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励的情形，具备实施本次激励计
划的主体资格。
二、本次激励计划的主要内容
《股票激励计划（草案）》已对本次激励计划的目的与原则，本次激励计划
的管理机构，激励对象的确定依据和范围，限制性股票的来源、数量和分配，本
次激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期，限制性股票的
授予价格和授予价格的确定方法，限制性股票的授予与解除限售条件，本次激励
计划的调整方法和程序，本次激励计划的会计处理，本次激励计划的实施程序，
公司/激励对象各自的权利义务，公司/激励对象发生异动的处理、限制性股票的
回购注销等事项进行了明确的规定或说明。
经核查，本所律师认为，《股票激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》
的相关规定。
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三、本次激励计划涉及的法定程序
（一） 本次激励计划已履行的程序
经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，公司已就实施本次激励计划履
行了以下程序：
议，审议通过了《关于公司〈2026 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》《关于公司〈2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。
于公司〈2026 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司
〈2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会
授权董事会办理 2026 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于召开 2025
年年度股东会的议案》。
（二） 本次激励计划尚需履行的程序
根据《管理办法》《上市规则》《监管指引》等相关法律、法规和规范性文
件的规定，为实施本次激励计划，公司尚需履行如下法定程序：
内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
示意见，公司应在股东会审议本次激励计划前 5 日披露公司董事会薪酬与考核委
员会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
东所持表决权的三分之二以上通过。股东会审议本次激励计划时，拟为激励对象
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的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
会根据股东会的授权办理登记结算、授予、行权、注销等相关事宜。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司为实施本次激励
计划已履行的程序符合《管理办法》的相关规定；公司尚需根据《管理办法》《上
市规则》《监管指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定履行法定程序后方
可实施本次激励计划。
四、本次激励计划激励对象的确定
（一）激励对象的确定依据和范围
券法》《管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相
关规定，结合公司实际情况而确定。职务依据为公司董事、高级管理人员、中层
管理人员和技术（业务）骨干人员。
理人员、中层管理人员和技术（业务）骨干人员，不包括独立董事、单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对
象中，董事、高级管理人员必须经股东会、职工代表大会选举或公司董事会聘任。
所有激励对象必须在本次激励计划的考核期内与公司（含子公司）具有雇佣或劳
务关系。
（二）激励对象的核实
职务，公示期不少于 10 天。
示意见，并在公司股东会审议本次激励计划前 5 日披露董事会薪酬与考核委员会
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对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应
经公司董事会薪酬与考核委员会核实。
综上，本所律师认为，本次激励计划股权激励对象的确定符合《管理办法》
及相关法律法规的规定。
五、本次激励计划涉及的信息披露义务
经核查，2026 年 3 月 31 日，公司第六届董事会第七次会议审议通过了与本
次激励计划相关的议案，公司应及时按照规定在指定的信息披露媒体公告与本次
激励计划相关的董事会决议、《股票激励计划（草案）》等文件。
根据《管理办法》的规定，随着本次激励计划的推进，公司尚需按照相关法
律、法规及规范性文件的相应规定，继续严格履行相应的信息披露义务。
六、公司未对激励对象提供财务资助
根据《股票激励计划（草案）》及公司确认，激励对象的资金来源为激励对
象自筹资金，公司未向激励对象参与本次激励计划提供贷款或者其他任何形式的
财务资助，包括未为其贷款提供担保，符合《管理办法》第二十一条的规定。
七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响
根据《股票激励计划（草案）》、公司董事会薪酬与考核委员会意见，本次
激励计划的实施有利于建立、健全公司长效激励机制，激发员工的斗志，共享公
司的发展成果，充分调动其积极性与创造性，提升核心人员的持续奋斗精神和企
业的竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
本所律师认为，公司本次激励计划的实施不存在明显损害公司及全体股东利
益和违反有关法律、行政法规的情形。
八、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避
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的相关议案，公司董事陈习良、姚如卿作为激励对象与上述议案存在关联关系，
回避了上述议案的表决。
本所律师认为，公司董事会回避表决的执行情况符合《管理办法》第三十三
条的规定。
九、结论性意见
综上所述，本所律师认为：
容符合《管理办法》的相关规定；
定；特一药业尚需根据《管理办法》《上市规则》《监管指引》等相关法律、法
规和规范性文件的规定履行法定程序后方可实施本次激励计划；
规的规定；
文件的相应规定，继续严格履行相应的信息披露义务；
行政法规的情形；
的规定。
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本法律意见书一式叁份。
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性股票激励计划（草案）之法律意见书》之签字、盖章页，无正文]
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马卓檀 唐都远
_______________
陈本荣
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