中信建投证券股份有限公司
关于深圳市骏鼎达新材料股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公
被保荐公司简称：骏鼎达
司
保荐代表人姓名：艾立伟 联系电话：020-81286902
保荐代表人姓名：温杰 联系电话：020-38381288
现场检查人员姓名：艾立伟、陈俊道
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司董事会、股东会议事规则及
报告期内的会议资料、公司股东名册；访谈公司部分董事及高级管理人员
是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
名确认
是
相关业务规则履行职责
相应程序和信息披露义务 用
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制与审计相关制度、董事会记录、审计委员会会
议决议、内审部门提交的工作计划和报告等
是
门（如适用）
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露事务管理制度、报告期内公开披露的公告；抽
查信息披露的内部审批记录。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保的有关制度；查阅董事会、监事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件等；与公司相关负责人员
进行沟通
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司报告期内签订的募集资金三方监管协议、报告期内募集
资金存放与使用的有关记录、报告期内募集资金使用的会议资料、使用闲置募集
资金进行现金管理的情况、会计师出具的募集资金存放与使用情况鉴证报告，现
场查看募投项目实施情况 。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 用
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：与部分高级管理人员沟通，查阅同行业上市公司定期报告、行业
研究报告，分析主要财务数据及财务指标变动情况。
不适
用
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于有关主体的承诺公告；检查公司及股东的承诺事项
及执行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度、定期报告及三会资料等，核查公
司现金分红的执行情况；查阅公司重大投资合同等文件、与公司管理层等相关人
员进行沟通、了解公司经营环境等
不适
用
是
或者风险
关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市骏鼎达新材料股份有
限公司 2025 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
艾立伟 温 杰
中信建投证券股份有限公司
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