现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于保定市东利机械制造股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“东利机械”
或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于 2026 年 3 月 18 日对保定市东利机
械制造股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：东利机械
保荐代表人姓名：孙琪 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：王艳玲 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：孙琪
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
√
用）
√
部门（如适用）
现场检查报告
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
现场检查报告
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用暂时闲置的超募资金临时补充流动资 √
金的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于保定市东利机械制造股份有
限公司 2025 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
孙琪 王艳玲
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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