华林证券股份有限公司
融资并重格局初步形成，行业全面转向服务新质生产力的高质量发展新阶段。宏
观经济稳中有进、向新提质，产业结构持续升级。证券行业作为资本市场的核心
中介力量，在政策引导、监管精准化、业务数字化等方面共同作用下，全行业量
质齐升、整合加速、功能深化，呈现“稳中有进、质效提升、差异化发展”的新格局。
华林证券股份有限公司（简称“华林证券”或“公司”）董事会严格遵照法律法规及《公
司章程》规定，以“规范治理、战略引领、风险防控、价值创造”为核心，高效履职、
稳健施策，推动公司经营发展与治理水平同步提升。现就公司董事会 2025 年工作
情况及 2026 年工作规划汇报如下：
一、2025 年度公司经营情况概述
将技术创新融入业务场景，同时紧扣监管导向优化业务结构、提升经营效率，在
复杂市场环境中实现稳健增长。报告期内，公司实现营业收入 169,782.28 万元，
同比增长 18.34%；实现净利润 50,623.12 万元，同比增长 43.35%。截至报告期末，
公司总资产 275.95 亿元，同比增长 12.80%；归属于上市公司股东的所有者权益
各业务板块协同发展，财富管理业务凭借数字化转型深化与服务场景拓展，
收入实现大幅增长；自营业务坚守低风险、稳健风格，把握市场机会；资产管理
业务坚持“稳健特色”，不断提升主动投资管理能力；投资银行业务积极拓展业务布
局，丰富业务类型，加强股权业务和财务顾问业务储备；其他业务保持稳健增值
的核心策略，另类投资业务收入同比大幅增加。公司整体经营态势稳健，盈利能
力显著提升，风险控制指标持续符合监管要求，在科技投入、人才建设、合规风
控等方面的持续布局，为公司长期高质量发展奠定坚实基础。
二、董事会建设与运行情况
策提供坚实保障，确保各项经营活动合规有序推进。
（一）董事会会议召开情况
治理架构调整、制度修订、董事提名、高级管理人员聘任、风险管控、重大捐赠
等重大事项，会议召集、召开及表决程序均符合《公司法》《公司章程》等相关
规定。具体详见下表：
会议届次 召开日期 会议决议
第三届董 审议通过如下议案：
事会第二 2025 年 1 1.关于向西藏日喀则地震灾区捐赠现金及物资的议案。
十三次会 月8日 披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：
议 第三届董事会第二十三次会议决议公告》 （公告编号：2025-001）。
审议通过如下议案：
情况评估报告和履行监督职责情况报告；
告；
第三届董
事会第二 2025 年 3
十四次会 月 27 日
议
工作计划；
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：
董事会决议公告》（公告编号：2025-013）。
第三届董 审议通过如下议案：
事会第二 2025 年 4 1.公司 2025 年第一季度报告。
十五次会 月 25 日 披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：
议 2025 年一季度报告》（公告编号：2025-023）。
审议通过如下议案：
第三届董
事会第二 2025 年 6
的议案；
十六次会 月6日
议
规则》的议案；
案；
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：
第三届董事会第二十六次会议决议公告》 （公告编号：2025-027）。
审议通过如下议案：
第四届董 2.关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案；
事会第一 3.关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的议案；
月 24 日
次会议 4.关于修订《华林证券股份有限公司内部审计管理规定》的议案。
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：
第四届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2025-034）。
审议通过如下议案：
第四届董
事会第二
月 22 日 3.关于聘任姚松涛为公司董事会秘书的议案。
次会议
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：
半年报董事会决议公告》（公告编号：2025-039）。
审议通过如下议案：
第四届董
事会第三
月9日 披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：
次会议
第四届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2025-042）。
审议通过如下议案：
的议案；
事规则》的议案；
则》的议案；
第四届董 7.关于修订《华林证券股份有限公司关联交易管理办法》的议案；
事会第四 8.关于修订《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案；
月 30 日
次会议 9.关于修订《华林证券股份有限公司信息披露事务管理制度》的
议案；
议案；
案；
规定》的议案；
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：
第四届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2025-046）。
审议通过如下议案：
案；
第四届董 6.关于修订《华林证券股份有限公司内部控制部门职责分工管理
事会第五 规定》的议案；
月 29 日
次会议 7.关于修订《华林证券股份有限公司重大信息内部报告制度》的
议案；
度》的议案；
委派管理制度》的议案。
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：
第四届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-053）。
公司全体董事均按时参会表决，无缺席及委托出席情况，确保决策的科学性
与有效性。
（二）董事会各专门委员会履职情况
公司董事会下设审计与关联交易委员会、薪酬与提名委员会、战略规划与 ESG
委员会、风险控制委员会共 4 个专门委员会。报告期内，各专门委员会按照议事
规则的规定，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行职责。董事会各专门委员会
的履职情况如下：
报告期内，审计与关联交易委员会严格履行监督职责，全程主导年度审计全
流程，督促审计机构独立、客观开展工作；对重大会计事项、重要会计处理进行
审慎研判与把关，重点关注红博会展相关事项的会计处理合规性、信息披露完整
性，确保财务报告真实、准确、完整。
委员会全程监督变更会计师事务所事项，对投标机构资质、独立性、专业胜
任能力进行审查，推动公司依法聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025
年度审计机构。同时，委员会持续指导内部审计工作，审议内部审计计划、督导
审计执行、审阅审计结果，推动内控闭环管理；重点监督关联交易、对外担保、
资金占用等事项，切实维护公司与全体股东利益。
报告期内，审计与关联交易委员会共召开 8 次会议，重点对年度财务报告披
露、财务预决算与利润分配、内控体系建设、财务总监聘任、会计师事务所变更
及内部审计规划等关键事项进行审议，保障公司财务信息真实准确与经营合规。
报告期内，薪酬与提名委员会严格履行资格审查、提名监督及薪酬考核职责。
在董事会换届期间，对第四届董事会董事候选人的任职资格、专业背景、合规记
录、独立性等进行全面审查与核查，确保候选人符合法律法规及监管要求。对公
司聘任的高级管理人员的任职资格、履职条件、专业胜任能力进行全面核查与审
慎审查，确认相关人员不存在不得担任证券公司高级管理人员的情形，提名及聘
任程序合法合规。委员会同时完成对董事、高级管理人员的履职考核与薪酬方案
审核，确保考核与薪酬机制合规、公允。
报告期内，薪酬与提名委员会共召开 5 次会议，审议通过董事及高管提名、
任职资格审查、履职评价、薪酬管理等相关议案。
报告期内，战略规划与 ESG 委员会紧密围绕公司战略方向，强化战略研究与
前瞻布局，重点对 ESG、社会责任、乡村振兴等事项进行统筹把控，推动 ESG 理
念融入公司治理与业务发展。
报告期内，战略规划与 ESG 委员会共召开 2 次会议，审议通过了公司年度经
营计划、自营投资额度、信用业务规模、信息技术战略、社会责任暨 ESG 报告等
事项，督促公司健全 ESG 治理架构，落实投资者保护、乡村振兴等可持续发展工
作，强化长期价值创造。
报告期内，风险控制委员会共召开 3 次会议，重点审议了公司全面风险管理
报告、风险控制指标、风险偏好、合规报告、反洗钱工作等事项，强化对市场风
险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险的全流程监督，确保公司风险
可控、合规经营。
（三）董事会召集股东会情况
依法行使决策权，具体如下：
会议届 召开
会议类型 会议决议
次 日期
审议通过如下议案：
年度股东 2025 年 4
年度股 7.关于 2025 年度日常关联交易预计的议案；
大会 月 25 日
东大会 8.关于确定公司自营投资额度的议案；
度；
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林
证券：2024 年年度股东大会决议公告》（公告编号：
审议通过如下议案：
的议案；
并更名的议案；
议案；
第一次 临时股东 2025 年 6 5.关于修订《华林证券股份有限公司独立董事制度》的议
临时股 大会 月 24 日 案；
东大会 6.关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案；
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林
证券：2025 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编
号：2025-033）。
审议通过如下议案：
的议案；
第二次 临时股东
临时股 会
日 4.关于修订《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》
东会
的议案。
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林
证券：2025 年第二次临时股东会决议公告》（公告编号：
股东会会后，公司董事会组织经营管理层严格贯彻执行各项议定事项，协调推
进各项业务发展，推动公司持续健康发展。
三、董事会履职成效
（一）强化规范运作，持续提升公司治理水平
工作。本次换届严格按照《公司法》《公司章程》等规定程序推进，选举产生了
新一届董事会成员，其中独立董事占比 40%，涵盖会计、法律等专业领域，进一
步优化了董事专业结构，提升了董事会的独立性与多元化水平，为公司长期稳健
发展奠定了坚实的治理基础。
要求，公司对《公司章程》及《股东会议事规则》《关联交易管理办法》《全面
风险管理办法》等 21 项核心制度进行了系统性修订完善。本次制度修订重点优化
了公司治理架构，取消监事会，确立了董事会审计与关联交易委员会的监督核心
地位，构建了“股东会-董事会-执行委员会”权责清晰、制衡有效的现代化治理格局，
确保公司制度体系与监管要求保持同步，为规范运作提供坚实保障。
（二）筑牢内控防线，强化风险合规管理
起覆盖合规管理、诚信管理、反洗钱、信息隔离墙等核心制度的矩阵体系，确保
内规与外规保持一致。公司制定《诚信管理规定》，组织全体员工及经纪人签署
《合规诚信、廉洁从业、风险责任承诺书》，强化全员合规意识；开展全维度合
规检查，覆盖分支机构、总部业务部门及子公司，针对债券交易、资管、投行等
重点业务实施专项检查，对发现的问题建立整改台账，形成“检查-整改-复核”的管
理闭环；全年组织合规培训 31 场，聚焦新《公司法》《反洗钱法》、廉洁从业等
主题，实现全员全覆盖，有效提升员工合规风险识别与管控能力。
市场风险管理、操作风险管理等 4 大核心系统，实现对各业务条线、子公司及分
支机构的风险全覆盖。强化反洗钱管理，完成 186 万客户身份重新或持续识别，
对 83 名高风险客户采取风险管控措施，分析处理 3,754 件大额可疑交易预警事项，
上报 170 份大额可疑交易报告，未发生重大洗钱风险事件。开展 7 次敏感性分析
及专项压力测试，动态调控业务规模，公司净资本、风险覆盖率、流动性覆盖率
等核心风控指标持续优于监管标准。规范投诉举报处理，全年受理客户投诉 108
件，均妥善处置，未发生重大合规风险事件。
（三）规范信息披露，深化投资者关系管理
息披露原则，进一步优化信息披露交叉复核流程，强化各部门、子公司重大信息
收集及报告职责，确保信息披露全流程合规。2025 年，公司全年发布定期报告及
临时公告 102 份，涵盖定期报告、三会事项、重大经营决策等各类重要信息，无
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，信息披露工作规范有序，获得监管机构与投
资者的认可。
报告、重大事项等内幕信息知情人进行全面登记与管理，规范信息传递流程，强
化员工保密合规意识。全年未发生内幕交易、信息泄露等违法违规行为，有效保
障了公司资本市场形象。
渠道，及时回应投资者的咨询与诉求；定期召开线上业绩说明会，详细解读公司
战略规划、经营业绩、业务发展等情况；通过投关网站实时更新公司动态、公告
文件等信息，为投资者提供全面、便捷的信息获取渠道。同时，为投资者参加股
东会提供便利条件，保障股东依法行使表决权，切实维护投资者尤其是中小投资
者的合法权益。
（四）践行社会责任，深化 ESG 与公益实践
三级治理架构，将 ESG 理念全面融入经营决策与业务发展全流程，识别公司治理、
合规风控、乡村振兴、绿色运营等核心议题，明确管理优先级与实施路径，推动
ESG 工作规范化、系统化开展。
灾支援工作，累计捐赠现金 500 万元及 46.2 万元物资，助力灾区紧急救援与长远
重建，以实际行动践行社会责任。公司持续深化“一司一县”结对帮扶模式，与西藏
定日县、河南新县等 5 个县建立长期定点帮扶合作关系，全年投入帮扶资金 110
万元，落地产业赋能、教育帮扶、文化建设等特色项目 15 个。
展理念融入运营管理与业务布局。运营层面全面推行无纸化办公，优化节能设备
配置与废弃物分类处置，通过绿色采购、倡导低碳出行等举措，降低资源消耗与
碳排放。业务层面，公司紧跟深交所 ESG 信息披露指引要求，启动绿色金融业务
布局，为绿色能源、节能环保等领域企业提供基础金融服务，逐步引导资金流向
低碳领域，为后续深化绿色金融实践、完善 ESG 业务体系奠定基础。
（五）强化党建引领，厚植文化与道德建设
党建杯体育赛事等丰富多样的党建活动，锤炼党员干部的责任担当与履职能力，
将党建优势转化为公司的发展优势、管理优势。通过“华林党建”公众号等线上平台
强化党建文化宣传，传递组织正能量，充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用与党
员的先锋模范作用。
行业“合规、诚信、专业、稳健”核心理念，通过内部培训、节日主题文化活动、榜
样评选等形式，强化员工的企业认同感与归属感，打造充满活力、创造力和担当
力的团队，推动个人价值与企业目标协同发展。
展行业荣辱观教育，严禁虚假宣传、商业贿赂等行为，构建“事前预防、事中管控、
事后追责”的廉洁从业管理体系。全年完成 41 家分支机构负责人离岗/离任审计，
未发生重大廉洁违规事件，营造了风清气正的经营环境。
四、2026 年重点工作规划
点推进以下工作：
推进数字化升级，优化核心产品服务体验，搭建用户管理、客户管理及知识库管
理系统，实现业务、客户、员工、管理全维度数字化覆盖；持续迭代优化海豚 App
功能，深度整合产品与技术能力，扩大用户服务覆盖范围，以技术创新提升业务
效率与客户体验，增强品牌影响力。
活动、品牌形象及日常工作场景，塑造统一鲜明的企业精神。完善干部考察与评
价体系，推动干部队伍自我进化与能力提升。督促完成新组织架构变革，提升组
织管理能力，确保各业务板块规范化运作，凝聚全员发展合力。
源，形成清晰可落地的业务模式与战略打法。聚焦核心业务深耕与新业务拓展，
重点推进私行业务落地，提升市场竞争力与行业影响力。持续深化乡村振兴事业，
推广“海豚乡村振兴驿站”模式，实现商业价值与社会价值协同增长。
章制度，建立全员参与的事前预防、事中管控、事后追溯全流程管控机制，实现
合规与风险管理全覆盖。落地财务集中化管理模式，建立“智能财务”体系，提升财
务管控精准度与资金管理精细化水平，保障公司财务稳健运行。
会专业履职能力，提升治理现代化水平。丰富投资者沟通渠道，提升信息披露针
对性与有效性，及时回应投资者关切，为投资者提供更便捷的参与公司治理的途
径，构建更紧密的投资者关系。
五、结语
成各项工作任务，推动公司实现稳健发展。2026 年，面对行业新的发展机遇与挑
战，董事会将继续恪尽职守、勤勉履职，以更坚定的战略定力、更务实的工作作
风，带领全体员工凝心聚力、攻坚克难，持续提升公司核心竞争力与盈利能力，
切实为全体股东创造更高价值，为资本市场高质量发展贡献华林力量！
华林证券股份有限公司董事会
二〇二六年四月一日
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