申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于 TCL 科技集团股份有限公司
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三
条规定的重组上市情形的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”）作为
TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）本次发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，就上市
公司本次交易是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组
上市情形进行了核查，现发表意见如下：
本次交易前 36 个月内，上市公司无控股股东、实际控制人，第一大股东为
李东生及其一致行动人宁波九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称
“九天联成”）。本次交易为收购控股子公司少数股权，本次交易完成后，上市
公司仍无控股股东、实际控制人，第一大股东仍为李东生及其一致行动人九天联
成。
因此，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的
重组上市情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于 TCL 科技集团股
份有限公司本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的
重组上市情形的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人： _______________ _______________ _______________
夏泽童 任 成 黄思敏
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