凯盛新能源股份有限公司
董事，严格遵守《公司法》
《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规
及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，始终秉持对全体股东高度负
责的态度，恪守独立、客观、公正原则，忠实勤勉、审慎履职。现将本人 2025 年
度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
经自查，本人确认不存在任何影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事
管理办法》第六条关于独立性的相关要求。本人的详细工作履历、专业背景及兼
职情况，详见公司《2025 年年度报告》第四节 “公司治理、环境和社会” 相
关披露内容。
二、独立董事年度履职情况
（一）董事会和股东会出席情况
独立董事，本人亲自出席了全部董事会会议，不存在缺席和委托出席的情况。于
董事会会议上，本人认真审阅各项议案，以严谨的态度独立行使表决权，忠实履
行独立董事的职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
本人在任期内对公司董事会各项议案均投了赞成票，无反对、弃权的情形。
参加股东会
参加董事会情况
情况
是否连续两
本年应参加 亲自出席次 委托出席次 缺席 出席股东会
次未亲自参
董事会次数 数 数 次数 的次数
加会议
（二）出席董事会专门委员会会议情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员及审计与风险委员会委员，
积极出席所任期内的相关专门委员会会议，对于提交董事会相关专门委员会审议
的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，与公司高管、业务部门人员、会
计师事务所等各方进行充分沟通交流，利用自身的专业知识，独立、客观、公正
地发表意见或提出建议。
专门委员会类别 任期内召开次数 实际出席次数 缺席次数
审计与风险委员会 7 7 0
薪酬与考核委员会 3 3 0
独立董事专门会议 1 1 0
（三）行使独立董事职权的情况
本人任期内，不存在行使独立董事特别职权的情况
（四）与公司内部审计部门及年审会计师事务所进行沟通的情况
为促进内部审计部门与公司管理层、相关业务部门的有效配合，本人积极听
取各方诉求，并参与相关问题的讨论与分析，进行了必要的协调与沟通。年审期
间，听取致同会计师事务所工作汇报，并就相关审计人员的独立性、审计工作小
组的人员构成、审计计划、年度审计重点、风险判断、审计调整事项、初审意见
等事项进行了充分沟通。
（五）在公司现场工作情况
报告期，我在公司现场履职时间累计为 16 天。主要通过出席股东会、董事
会、各专门委员会及独立董事专门会议，认真审议各项议案；定期查阅公司经营
管理、财务状况等相关资料，及时掌握公司运营情况；听取公司经理层工作汇报，
并与公司内部审计部门负责人保持充分沟通，多渠道、多维度履行独立董事职责。
（六）其他履职情况
公司高度重视独立董事履职保障工作，为本人依法独立履职提供了充分的工
作条件、人员支持及必要的履职资源，切实保障独立董事的知情权、参与权与监
督权。同时，公司积极组织开展资本市场法律法规、监管政策、上市公司治理及
独立董事履职规范等专题培训，及时传导最新监管导向与行业动态，持续提升独
立董事专业履职能力，为本人独立、勤勉、尽责履职提供了坚实支撑。
报告期内，公司运作规范、治理透明，不存在任何干预、影响独立董事独立
行使职权的情形，独立董事履职环境独立、公正、良好。此外，公司已建立董事、
高级管理人员责任保险制度，报告期内为本人及全体董高投保了董事责任险，有
效覆盖和降低了独立董事依法履职过程中可能面临的相关风险，为独立董事规范
履职提供了坚实保障。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
按照《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定，我们独立董事
及致同会计师事务所对截至 2024 年 12 月 31 日止年度发生的各项持续关连交易
进行了年度审核。经审阅后认为，公司 2024 年度各项持续关连交易金额均未超
过经审议批准的年度上限，且均与公司日常经营业务不能分离，并按照一般商务
条款进行，符合公司及股东的整体利益。
（二）审核公司财务信息、监督及评估内外部审计工作和内部控制情况
本人认真审阅了公司《2024 年年度报告》以及《2025 年第一季度报告》
《2025
年半年度报告》《2025 年第三季度报告》，认为上述报告的编制披露程序符合相
关法律法规、规范性文件的要求，格式和内容符合中国证券监督管理委员会和上
海证券交易所、香港联合交易所有限公司的有关规定，内容真实、准确、完整地
反映了对应报告期内公司经营管理和财务等各方面的实际情况，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
通过查看公司内部控制评价报告、全面风险管理报告、内部审计工作报告、
内部控制自我评价实施方案及内部审计工作质量自评估报告等相关材料，经审慎
审阅与分析，我认为 2025 年度公司能够紧密结合经营管理实际，持续健全内控
制度、完善内控体系、强化执行落地与监督检查，在日常管控与专项监督相结合
的基础上，公司关键业务流程及重点控制环节运行规范、内控有效，整体内部控
制体系健全且执行到位。
（三）审核公司续聘会计师事务所事项
报告期内，本人对公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025 年
度审计机构相关事项进行了认真、审慎的审核。重点核查了该会计师事务所的执
业资质、从业经验、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性状况、诚信记录及
执业质量等情况。经审慎核查与综合判断，本人认为：该会计师事务所具备从事
证券、期货相关业务资格，执业规范、经验丰富、内控严格，能够遵循独立、客
观、公正的执业准则，具备足够的独立性与专业能力，能够满足公司年度财务审
计及内部控制审计工作的需要，符合公司及全体股东的利益。
（四）审核公司董事、高级管理人员薪酬及第十一届董事会薪酬方案等事
项
本人对公司董事、高级管理人员薪酬及董事会薪酬方案等事项进行了全面、
审慎、独立的审核。重点关注薪酬方案的制定依据、考核指标设计、决策程序合
规性、薪酬水平合理性，结合公司经营业绩进行综合研判，独立、客观、审慎发
表专业意见，确保相关薪酬安排符合监管要求、公司发展实际及全体股东的整体
利益。
同时，本人对公司《2025 年度工资总额预算方案》
《2024 年工资总额预算执
行情况报告》进行了认真审核。认为：2025 年度工资总额预算方案紧密围绕公
司年度生产经营目标、经济效益情况及人力资源管理要求编制，坚持工资总额与
经济效益联动原则，预算范围清晰、编制依据充分、执行性较强；2024 年度工
资总额预算执行总体规范有序，报告数据真实准确、执行程序合规、管控措施有
效。
四、总体评价和建议
法规、监管规则及公司制度要求，认真履行独立董事职责，充分发挥独立监督与
专业决策作用，切实维护公司整体利益及全体股东，尤其是中小股东的合法权益。
按照《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》
《独立
董事工作细则》等内部规章制度对独立董事的要求，忠实、有效地履行独立董事
职责与义务，保持与公司管理层的密切交流，充分利用自身专业知识及工作经验
为公司提出更多优质意见与建议，促进公司规范运作和可持续健康发展，切实维
护公司及广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
凯盛新能源股份有限公司
独立董事：袁坚
二零二六年三月三十日
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