辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事述职报告
辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司
辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司各位股东及股东代表：
作为辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，本人郭忠勇严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定
和要求，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使所赋予的权利，积
极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对
公司相关事项发表了公正、客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维
护了股东的整体利益。现将 2025 年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
报告期内，除在公司担任独立董事职务外，本人及配偶、父母、子女未在公
司或其主要股东、附属企业担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在任何利
害关系或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系。本人符合《上市公司独立董事
管理办法》等法律法规规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人基本
情况如下：
郭忠勇，大专学历，毕业于辽宁省广播电视大学汉语言文学专业，助理政工
师、高级营销师。1981 年 10 月至 1997 年 10 月，就职于中国石油辽阳石化分公
司供销公司，担任科长；1997 年 10 月至 2019 年 7 月，就职于中国石油东北化
工销售公司辽阳分公司，目前已退休。2020 年 3 月至今，就职于大连弘茂国际
贸易有限公司，任职监事。2020 年 6 月至今，担任公司独立董事，目前担任提
名委员会召集人、薪酬与考核委员会召集人、战略与 ESG 委员会委员和审计委员
会委员。
二、年度履职情况
（一）参加董事会、股东会情况
报告期内，公司召开 6 次董事会和 4 次股东会。本人报告期内出席会议的具
体情况如下：
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董事会
股东会出席
应参加 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未
次数
次数 次数 次数 次数 亲自出席会议
对于董事会所审议事项，本人能够在各次会议召开前主动获取作出决策所需
要的相关资料，并与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会的讨
论和决策做好准备，能够发挥自己的专业能力和行业经验方面的优势，在董事会
上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出专业、合理的建议，对各项议案进
行独立、审慎的投票表决。
本人认为：报告期内公司董事会、股东会的召集、召开，重大经营决策事项
和其他重大事项符合法定程序，合法有效，没有损害全体股东，特别是中小股东
利益的情况，本人对公司董事会各项议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提
出异议、反对和弃权的情形。
（二）出席独立董事专门会议的情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况
制定了《独立董事专门会议制度》并严格落实。2025 年独立董事专门会议具体
召开情况如下：
应参加独立董
亲自出席 委托出席 缺席
事专门会议 备注
次数 次数 次数
次数
在 2025 年任职期间内，本人作为公司独立董事，认真履行独立董事职责，
对公司超募资金永久补流等事项进行认真审查，通过参加独立董事专门会议对必
要事项发表相关意见，能够结合公司实际情况与自身履职需求进行现场办公，对
公司重大事项进行深入了解与讨论，并在独立、客观、审慎的前提下发表表决结
果。履职过程中所需资料公司均积极配合提供，保障了独立董事所做决策的科学
性和客观性。
（三）董事会专门委员会的履职情况
公司下设审计委员会、战略与 ESG 委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，
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委员会会议 1 次，召开薪酬与考核委员会会议 2 次。本人作为公司提名委员会召
集人、薪酬与考核委员会召集人以及审计委员会委员、战略委员会委员，严格按
照有关法律法规、制度的要求，出席了历次会议，切实履行相应职责和义务。
本人作为董事会审计委员会委员，按照公司《董事会审计委员会工作细则》
等相关制度的规定，对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相关事项进行审
查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料及审计机构出具的
审计意见，对会计师事务所续聘等事项进行审议并向董事会提出意见。在年度财
务报告编制及审计过程中认真履行了监督、核查的职责，充分发挥审计委员会的
专业职能和监督作用。报告期内，董事会审计委员会召开情况如下：
会议届次 日期 审议事项 意见类型
《关于 2025 年度内部审计工作计划的议案》 同意
第一次会议 1 月 15 日
《关于前期会计差错更正及追溯重述的议案》 同意
《关于 2024 年年度报告及其摘要的议案》 同意
《关于 2024 年度财务决算报告的议案》 同意
《关于 2024 年度利润分配预案的议案》 同意
《关于 2024 年度内部控制自我评价报告的议
案》
第二次会议 4 月 14 日
《关于 2024 年度募集资金存放与使用情况专
同意
项报告的议案》
《关于 2025 年第一季度报告的议案》 同意
《关于对会计师事务所 2024 年度履职情况评
同意
估报告暨履行监督职责情况报告的议案》
《关于续聘 2025 年度审计机构的议案》 同意
《关于 2025 年第二季度内部审计工作总结的
同意
议案》
《关于 2025 年半年度报告及其摘要的议案》 同意
《关于 2025 年半年度募集资金存放与使用情
第三次会议 8 月 19 日 同意
况专项报告的议案》
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金
同意
的议案》
《关于 2025 年第三季度报告的议案》 同意
《关于 2025 年第三季度内部审计工作总结的
第四次会议 10 月 21 日 同意
议案》
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，按照公司《董事会薪酬与
考核委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与薪酬与考核委员会的日常工
作，对 2024 年限制性股票激励计划等相关事项进行了审核，对董事、高级管理
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人员 2025 年薪酬标准进行了审阅，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和
义务。报告期内，董事会薪酬与考核委员会会议召开情况如下：
会议届次 日期 审议事项 意见类型
《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关
同意
第一次会议 2 月 21 日 《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对
同意
象首次授予限制性股票的议案》
同意
第二次会议 10 月 21 日 象授予预留部分限制性股票的议案》
本人作为董事会提名委员会主任委员，严格按照《公司章程》《董事会提名
委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，积极推动了公司持续快速的发展
和核心团队的建设。报告期内，董事会提名委员会会议召开情况如下：
会议届次 日期 审议事项 意见类型
《关于对公司董事及高管人员 2024 年度工
同意
第一次会议 4 月 14 日 《关于董事会对独立董事 2024 年度保持独
回避
立性情况的专项意见的议案》
本人作为公司董事会战略与 ESG 委员会委员，切实履行了战略委员会委员的
职责。报告期内，董事会战略委员会召开情况如下：
会议届次 日期 审议事项 意见类型
同意
第一次会议 4 月 14 日 议案》
（四）现场工作情况
报告期内，本人对公司进行了多次现场考察，满足《上市公司独立董事管理
办法》中独立董事每年在上市公司的现场工作时间应当不少于十五日的要求，并
充分利用参加董事会专门委员会会议、董事会、股东会等形式，深入了解了公司
的实际情况、产品工艺，并走访公司工厂。重点关注了解公司的经营状况、研发
进展、管理情况及执行情况等相关事项，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，
时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。
本人在行使职权时，公司管理层积极配合，及时提供独立董事履职所需相关
材料、汇报公司经营情况，认真听取本人的意见，形成有效的良性沟通机制，为
独立董事科学决策、尽责履职提供保障。
（五）与会计师、财务负责人及公司审计部的沟通情况
报告期内，本人对公司财务报告的编制进行跟踪，与会计师事务所保持顺畅
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沟通，并和公司财务负责人、公司审计部积极交流研讨，及时了解财务报告的编
制工作及年度审计工作的进展情况；本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括
年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告等，及时了解公司审计部重点工作
事项的进展情况，并结合自己的经验提出意见和建议，助力公司提高风险管理水
平。本人与外部会计师事务所保持密切沟通，并就相关工作提出明确要求，在公
司年度财务报表审计工作中切实履行并发挥了关键的监督职能。并提醒公司和会
计师出具的年报能够充分反映公司 2025 年 12 月 31 日的财务状况以及 2025 年度
的经营成果。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交
董事会审议的议案，都进行认真审阅相关资料，特别关注相关议案对中小股东利
益的影响，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表相关意见时，不
受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。同时，本人也重视与
中小股东的沟通交流，利用出席股东会的机会，与中小股东密切沟通，积极回应
中小股东关切，并主动关注监管部门、市场中介机构、媒体和社会公众对公司的
评价。
（七）保护投资者权益方面所做的其他工作
报告期内，本人密切关注公司信息披露情况，督促公司严格按照《上市公司
信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公
司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成年
度的信息披露工作。与此同时，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经
营情况、研发进展等，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立
董事的职责；按时出席公司董事会会议和股东会，认真审核了公司提供的材料，
并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎地行使表决权。在出席股
东会期间，注重与中小投资者进行沟通交流。
同时，本人始终将提升履职能力作为重要工作，持续加强对最新法律法规、
监管政策及上市公司管理制度的学习。日常履职中，本人注重加强与其他董事、
公司管理层的沟通协作，不断提升自身专业素养与决策辅助能力，秉持谨慎、勤
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勉、忠实的原则，客观公正地履行监督与赋能职责，为公司稳健经营、规范发展
发挥应有作用。
（八）行使特别职权的情况
（九）募集资金的使用情况
报告期内，本人认真监督、检查了募集资金实际使用情况。公司严格按照《募
集资金管理制度》对募集资金采用专户存储制度，实行专款专用，公司使用超募
资金永久补充流动资金等事项履行了必要的审议程序，募集资金不存在未按规定
使用以及相关信息未按规定披露的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公
司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用。报告期
内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2024
年年度报告》《2025 年第一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季
度报告》《2024 年度内部控制自我评价报告》，报告内容真实、准确、完整地
反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告的审
议和表决程序合法合规。此外，本人认为任期内公司审议的重大事项均符合相关
法律法规的规定，公司审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特
别是中小股东利益的情形。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
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公司第二届董事会第十二次会议及 2024 年年度股东大会审议通过了《关于
续聘 2025 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2025 年度审计机构。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上
市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作要求，有利于保
障和提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中
小股东利益。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任
能力和投资者保护能力。公司履行审议及披露程序符合相关法律法规的规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
会议，审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯重述的议案》，同意公司根据
《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证
券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》《深圳证券
交易所股票上市规则》等相关规定，对公司《2024 年半年度报告》(公告编号：
季度报告》(公告编号：2024-048)及相关财务报表的会计差错进行更正。具体内
容详见公司 2025 年 04 月 21 日披露的相关公告。
本人认为公司本次会计差错更正事项符合《企业会计准则第 28 号——会计
政策、会计估计变更和差错更正》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有利于提高公司财务信息质量。因
此，同意本次会计差错更正事项和相关定期报告的更正。
政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
董事外，公司未发生其他提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
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股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划。
的薪酬水平，薪酬考核及发放均符合《公司章程》及公司制度等相关规定。
司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会
办理 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
励对象首次授予限制性股票的议案》。
本人认为，公司实施的股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全
公司激励机制，增强公司管理团队对实现公司持续健康发展的责任感、使命感；
相关授予、调整等事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的
利益。
六、总体评价和建议
立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审
议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的
发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表
决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
恪尽职守、尽职尽责地履行独立董事职责，加强与董事会和股东的沟通，充分发
挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事述职报告
独立董事：郭忠勇
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