长江证券承销保荐有限公司
关于厚普清洁能源（集团）股份有限公司
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：厚普股份
保荐人姓名：丁梓 联系电话：021-65779433
保荐代表人姓名：曹永林 联系电话：021-65779433
现场检查人员姓名：丁梓
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 26 日至 2025 年 3 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程及各项规章制度；（2）查阅股东会、董事会文件，包括
会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；（3）实地查看公司主要生产经营场所，
了解公司治理及独立性情况；（4）访谈公司相关人员，了解公司基本制度的执行情况，了解
公司董事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人遵
守相关承诺的情况。
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；（2）查阅内部审计资料，包括
内部审计制度、内部审计报告等；（3）查阅审计委员会资料。
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部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等。
√
展
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关
规定；（2）查阅公司信息披露文件；（3）对公司相关人员进行访谈；（4）查阅公司关联交
易协议等相关资料.
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅与募投项目有关的信息披露文件；（2）查阅募集资金监管协议；
（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；（4）对大额募集资金支出进行抽凭，
检查是否符合募集资金的用途。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动 √
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）取得公司业绩方面材料，进行财务分析；（2）查阅同行业上市公司的
业绩情况，与公司进行比较。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东所做出的承诺文件；（2）查阅公司定期报告、临时公
告等信息披露文件；
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划；（2）查阅公司对外投资管理制度、内部控
制制度、重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（3）查阅行业研究报告、政策文件、
对公司相关人员进行访谈。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
受诉讼事项影响，截至本现场检查报告出具日，发行人 2024 年度向特定对象发行股票募集资
金账户存在 1,910.23 元被诉前财产保全冻结的情形，相关冻结资金占本次募集资金净额比例
为 4.60%。
除上述事项外，本次现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用
等方面存在违规情形。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于厚普清洁能源（集团）股份
有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
丁 梓 曹永林
长江证券承销保荐有限公司
二零二六年三月三十日
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