国泰海通证券股份有限公司
关于欣灵电气股份有限公司
保荐机构：国泰海通证券股份有限公司 被保荐机构：欣灵电气
保荐代表人姓名：黄万 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：陈磊 联系电话：021-38676666
现场检查人员姓名：陈磊
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年3月18日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：
册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行
核查；
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：
制度；
√
审计部门
√
立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √
适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
签到表等；
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
独董意见、相关信息公告；
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
金专户银行对账单；
√
议
√
形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信
息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》
中所指定的需要汇报的事项。
保荐代表人：黄万 陈磊
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于欣灵电气股份有限公司 2025
年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
黄 万 陈 磊
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