中信证券股份有限公司
关于无锡先导智能装备股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称中信证券或保荐人）作为无锡先导智能装
备股份有限公司（以下简称先导智能或公司）2019 年公开发行可转换公司债券、
《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025
年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司
规范运作（2025 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
—保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对先导智能 2025 年度募
集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会于 2019 年 11 月 29 日《关于核准无锡先导智能
装备股份有限公司公开发行可转换债券的批复》
（证监许可[2019]2309 号）核准，
本次公司向社会公开发行面值总额 100,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。
公司已收到本次公开发行可转换公司债券所募集资金总额共计人民币
行 费 用 总 额 1,731,367.34 元 ， 保 荐 承 销 费 和 其 他 发 行 费 用 的 进 项 税 额 为
费用后的实际募集资金净额为人民币 989,873,727.00 元。
该次募集资金于 2019 年 12 月 17 日全部到位，已经天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2019]38412 号验资报告。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡先导智能装备股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1424 号）并经深圳证券交易所
同意，公司向特定对象发行股票 111,856,823 股，每股发行价格人民币 22.35 元，
募集资金总额为人民币 2,499,999,994.05 元。该次募集资金保荐承销费用人民币
用的进项税额为 738,016.05 元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、
不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币 2,487,660,654.00 元。
该次募集资金于 2021 年 6 月 10 日全部到位，已经天职国际会计师事务所
（特
殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2021]33267 号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
资金使用情况如下表：
单位：万元
募集资金账户使用和结余情况 金额
募集资金总额 100,000.00
减：募集资金支付的不含税发行费用 1,012.63
减：募投项目相关款项 94,176.55
加：累计利息收入（减手续费） 1,185.05
使用情况如下表：
单位：万元
募集资金账户使用和结余情况 金额
募集资金总额 250,000.00
减：募集资金支付的发行费用 1,233.93
减：募投项目相关款项 242,864.53
加：累计利息收入（减手续费） 4,644.88
截至 2025 年 12 月 31 日，“2019 年公开发行可转换公司债券”和“2020
年向特定对象发行股票”对应的募投项目均已达到预定可使用状态，对应募集资
金投资项目均已实施完毕。因此，公司于 2026 年 1 月 25 日召开第五届董事会审
计委员会第九次会议、第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对募投项目进行结项并
将项目节余的募集资金（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）
永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。该事项已经公司于 2026 年
二、募集资金账户管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2025 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号—创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关规定的要求制定并修订
了《无锡先导智能装备股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称《管理制度》），
对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资
项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司 2021 年第一次
临时股东大会审议通过，并经 2025 年第一次临时股东大会和 2025 年第三次临时
股东大会修订通过。
根据《管理制度》要求，公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账
户（以下简称专户），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理和使用，
专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独
立设置募集资金专户。公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐人或独立财务
顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。公司使用募集资金，应严格
按程序履行申请和审批手续。股东大会为公司募集资金投向投资决策的最高权力
机构；董事会履行《公司章程》和股东大会授权范围内的募集资金投向的投资决
策职责；董事长或总经理履行《公司章程》和董事会授权范围内募集资金投向的
投资决策职责。公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募
集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少每季
度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。
（二）募集资金三方监管情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及中信证券已于 2019 年 12
月 25 日分别与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公
司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得
到了切实履行。
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2021 年 6 月 16 日，公司分别与中
信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国
银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行及中信证券签署了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2023 年 1 月 10 日，公司与中信银行
股份有限公司无锡分行及中信证券在上述原《募集资金三方监管协议》的基础上
签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。2021 年 7 月 14 日，公司、全资
子公司珠海泰坦新动力电子有限公司、全资孙公司珠海先导新动力电子有限公司，
已会同中信证券与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金四
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2023 年 1 月 10 日，公司、全资孙公
司广东贝导智能科技有限公司，已会同中信证券与中国建设银行股份有限公司珠
海市分行签署了《募集资金四方监管协议》。
（三）募集资金存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下表：
单位：元
银行名称 账号 存款方式 截止日余额
上海浦东发展银行无
锡新区支行
中信银行股份有限公
司无锡滨湖支行
合计 59,958,686.39
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下表：
单位：元
银行名称 账号 账户状态 截止日余额
上海浦东发展银行无
锡新区支行
上海浦东发展银行无
锡新区支行
上海浦东发展银行无
锡新区支行
中信银行股份有限公
司无锡滨湖支行
中国银行股份有限公
司无锡高新技术产业 504076285030 活期 -
开发区支行
中国建设银行股份有
限公司珠海康怡支行
合计 105,464,244.24
十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
上述董事会、监事会审议该议案时均获得全票通过。公司拟在确保不影响募集资
金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过 70,000 万元（含本
数）的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度自董事会审议通过之日起 12
个月内可以滚动使用。
十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用
不超过 60,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括
但不限于安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款等，
上述资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在
确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过
安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款等，上述资
金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不
超过 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但
不限于安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款等。
上述资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用最高额度不超过
事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。
第二十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的
前提下，使用最高额度不超过 60,000.00 万元（含本数）人民币的闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
归还至募集资金专用账户。
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用
最高额度不超过 53,000 万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资
金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金
专用账户。
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使
用最高额度不超过 13,700.00 万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流
动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集
资金专用账户。
截至 2025 年 12 月 31 日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于
暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超
过 12 个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐人和保荐代表人。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2025 年 12 月 31 日，本年度募集资金使用情况对照表如下：
单位：人民币万元
募集资金总额 100,000.00 本年度投入
募集资金总 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 -
额
累计变更用途的募集资金总额 10,000.00 已累计投入
募集资金总 94,176.55
累计变更用途的募集资金总额比例 10.00%
额
是否已变 项目可行
截至期末 截至期末投资
承诺投资项目和 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 性是否发
累计投入 进度（%）（3）
超募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 使用状态日期 的效益 预计效益 生重大变
金额（2） ＝（2）/（1）
变更） 化
承诺投资项目
件、锂电池自动化专用设备项 否 48,080.87 47,068.24 - 41,986.20 89.20 2020 年 6 月 62,423.81 是 否
目
先导研究院建设项目金额 3,621.31 万元，包括了公司收到的存款利息及支出的手续费的净额 0.60 万元。
承诺投资项目小计 100,000.00 98,987.37 - 94,176.55
超募资金投向 无
合计 100,000.00 98,987.37 - 94,176.55
未达到计划进度或预计收益的
不适用。
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用。
况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用。
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用。
更情况
公司于 2022 年 12 月 13 日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议及 2022 年 12 月 29 日召开的 2022
募集资金投资项目变更情况 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金中
的募投项目“先导研究院建设项目”募集资金中的 10,000.00 万元用于永久补充流动资金。
截至 2025 年 12 月 31 日，募投项目实际投资金额为 94,176.55 万元，其中，使用募集资金投资金额 83,176.48 万元，使用自有资
募集资金投资项目先期投入及
金投入金额 11,000.07 万元，2020 年 2 月 21 日，经第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九会议审议同意以募集资
置换情况
金置换前述预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动
截至 2025 年 12 月 31 日，公司未将闲置募集资金用于暂时补充流动资金。
资金情况
项目实施出现募集资金结余的 截至 2025 年 12 月 31 日，“2019 年公开发行可转换公司债券”对应的募投项目均已达到预定可使用状态，对应募集资金投资项
信息化智能化升级改造项目金额 8,569.04 万元，包括了公司收到的存款利息及支出的手续费的净额 270.62 万元。
金额及原因 目均已实施完毕。其中，截至 2025 年 12 月 31 日，本公司“2019 年公开发行可转换公司债券”项目尚未使用的募集资金 5,995.87
万元，其中存放在募集资金专户活期存款为人民币 5,995.87 万元。因此，公司于 2026 年 1 月 25 日召开第五届董事会审计委员
会第九次会议、第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意对募投项目进行结项并将项目节余的募集资金（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久性补充流动资
金，用于公司日常生产经营活动。该事项已经公司于 2026 年 2 月 13 日召开的 2026 年第一次临时股东会审议通过。
募集资金节余的主要原因：
提高生产效率，降低成本。公司技术持续优化和效率提升减少了单位产能上的资金投入。
设备购置方案，选择性价比更高的设备，相应减少了单位产能上的资金投入。
关款项。
尚未使用的募集资金用途及去 截至 2025 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金 5,995.87 万元（最终金额以资金转出当日银行结算余额为准），后续将永
向 久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
募集资金使用及披露中存在的
不适用。
问题或其他情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本年度募集资金使用情况对照表如下：
单位：人民币万元
募集资金总额 250,000.00 本年度投
入募集资 3,260.71
报告期内变更用途的募集资金总额 -
金总额
累计变更用途的募集资金总额 70,000.00 已累计投
入募集资 242,864.53
累计变更用途的募集资金总额比例 28.00%
金总额
截至期末投 项目达到 项目可行
是否已变更 截至期末累
承诺投资项目和 募集资金承 调整后投资 本年度投入 资进度（%）预定可使 本年度实现的 是否达到预 性是否发
项目（含部 计投入金额
超募资金投向 诺投资总额 总额（1） 金额 （3）＝（2）用状态日 效益 计效益 生重大变
分变更） （2）
/（1） 期 化
承诺投资项目
是 74,001.55 34,001.55 2,033.13 31,389.12 92.32 8,103.12 否 否
造基地项目 12 月
是 35,816.41 5,816.41 - 6,693.643 115.08 10,000.92 否 否
提升项目 6月
否 17,658.15 17,658.15 - 19,188.83 108.67 不适用 不适用 否
体系建设项目 5月
自动化设备生产基地能级提升项目金额 6,693.64 万元，包括了公司收到的存款利息及支出的手续费的净额 877.23 万元。
解决方案研发及产业化项目 9月
是 30,000.00 - 27,350.89 91.17 不适用 不适用 否
建设项目 6月
是 40,000.00 1,227.58 33,739.44 84.35 不适用 不适用 否
建设项目 12 月
承诺投资项目小计 250,000.00 248,766.07 3,260.71 242,864.53
超募资金投向 无
合计 250,000.00 248,766.07 3,260.71 242,864.53
先导高端智能装备华南制造基地项目本年度实现效益未达预期，主要系受下游锂电光伏行业投资放缓和设备行业竞争加剧、电池
未达到计划进度或预计收益
厂商验收周期延长等因素影响，营业收入有所下降，且公司费用率有所增加所致。自动化设备生产基地能级提升项目本年度实现
的情况和原因（分具体项目）
效益未达预期，主要系产品成本上升，毛利率下降所致。
项目可行性发生重大变化的
不适用。
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用。
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用。
变更情况
公司于 2022 年 12 月 13 日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议及 2022 年 12 月 29 日召开的 2022
募集资金投资项目变更情况 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将 2020 年向特定对象发行股票募集资金中的募投
项目“先导高端智能装备华南制造基地项目”募集资金中的 40,000.00 万元变更用于“先导华南智能装备产业园建设项目”，实施主体
补充流动资金的金额 75,074.80 万元，包含了募集资金存放在募集资金专户的活期存款利息收入 74.80 万元。
为公司全资孙公司广东贝导智能科技有限公司（以下简称“广东贝导”）；将 2020 年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“自
动化设备生产基地能级提升项目”中的募集资金 30,000.00 万元变更用于投资无锡先导产业园二期厂房建设项目，实施主体为无锡
先导智能装备股份有限公司。
截至 2025 年 12 月 31 日，募投项目实际投资金额为 242,864.53 万元，其中，使用募集资金投资金额 228,720.10 万元，使用自有资
募集资金投资项目先期投入
金投入金额 14,144.43 万元，2021 年 7 月 23 日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议同意以募集资金置
及置换情况
换前述预先投入募投项目的自筹资金。
充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过
用闲置募集资金暂时补充流 13,700.00 万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归
动资金情况 还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。
截至 2025 年 12 月 31 日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金
专户，实际使用期限不超过 12 个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
截至 2025 年 12 月 31 日，“2020 年向特定对象发行股票”对应的募投项目均已达到预定可使用状态，对应募集资金投资项目均已
实施完毕。其中，截至 2025 年 12 月 31 日，本公司“2020 年向特定对象发行股票”项目尚未使用的募集资金专户余额为 10,546.42
万元，其中存放在募集资金专户活期存款余额为 10,546.42 万元。因此，公司于 2026 年 1 月 25 日召开第五届董事会审计委员会第
九次会议、第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对
项目实施出现募集资金结余 募投项目进行结项并将项目节余的募集资金（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久性补充流动资金，用于
的金额及原因 公司日常生产经营活动。该事项已经公司于 2026 年 2 月 13 日召开的 2026 年第一次临时股东会审议通过。
募集资金节余的主要原因：
提高生产效率，降低成本。公司技术持续优化和效率提升减少了单位产能上的资金投入。
备购置方案，选择性价比更高的设备，相应减少了单位产能上的资金投入。
款项。
尚未使用的募集资金用途及 截至 2025 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金专户余额为 10,546.42 万元（最终金额以资金转出当日银行结算余额为准），
去向 后续将永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
募集资金使用及披露中存在
不适用。
的问题或其他情况
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付
发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金及已支付发行费用自筹资金，合计 11,000.07 万元。天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2020]6058 号《无锡先导
智能装备股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先
投入募投项目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，
中信证券出具了同意置换的核查意见。
议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用
的自筹资金，合计 14,144.43 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对
本次置换进行了审验并出具了天职业字[2021]35651 号《无锡先导智能装备股份
有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项目
专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，中信证券出
具了同意置换的核查意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司未将闲置募集资金用于暂时补充流动资金。
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使
用最高额度不超过 13,700.00 万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流
动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集
资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信
证券出具了同意该事项的核查意见。
截至 2025 年 12 月 31 日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于
暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超
过 12 个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
（1）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，
使用最高额度不超过 20,000.00 万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充
流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募
集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，中信证券出
具了同意该事项的核查意见。
截至 2023 年 2 月 20 日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂
时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过
（2）2020 年向特定对象发行股票募集资金
十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提
下，使用最高额度不超过 50,000.00 万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时
补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还
至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，中信证
券出具了同意该事项的核查意见。
截至 2023 年 4 月 19 日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂
时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过
第二十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的
前提下，使用最高额度不超过 60,000.00 万元（含本数）人民币的闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保
荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。
截至 2024 年 4 月 30 日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂
时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过
次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，
使用最高额度不超过 53,000.00 万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充
流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募
集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中
信证券出具了同意该事项的核查意见。
截至 2025 年 4 月 23 日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂
时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过
（五）节余募集资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，“2019 年公开发行可转换公司债券”和“2020
年向特定对象发行股票”对应的募投项目均已达到预定可使用状态，对应募集资
金投资项目均已实施完毕。因此，公司于 2026 年 1 月 25 日召开第五届董事会审
计委员会第九次会议、第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对募投项目进行结项并
将项目节余的募集资金（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）
永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。该事项已经公司于 2026 年
（六）超募资金使用情况
不适用。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金 5,995.87 万元（最终
金额以资金转出当日银行结算余额为准），后续将永久性补充流动资金，用于公
司日常生产经营活动。
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金专户余额为 10,546.42
万元（最终金额以资金转出当日银行结算余额为准），后续将永久性补充流动资
金，用于公司日常生产经营活动。
（八）募集资金使用的其他情况
经公司第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了
《关于使用自有资金及银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资
金等额置换的议案》，同意公司根据生产经营情况，在募投项目实施期间使用自
有资金及银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金，再以募集资金进行等额置
换，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目已经使用资金。公司监事会对上
述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司于 2022 年 12 月 13 日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。并于 2022
年 12 月 30 日经公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过。
同意公司将 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金中的募投项目“先导
研究院建设项目”募集资金中的 10,000.00 万元用于永久补充流动资金。
同意公司将 2020 年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“先导高端
智能装备华南制造基地项目”募集资金中的 40,000.00 万元变更用于“先导华南智
能装备产业园建设项目”，实施主体为公司全资孙公司广东贝导。
同意公司拟将 2020 年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“自动化
设备生产基地能级提升项目”中的募集资金 30,000.00 万元变更用于“无锡先导
产业园二期厂房建设项目”，实施主体为无锡先导智能装备股份有限公司。
本次变更共涉及募集资金人民币 80,000.00 万元，其中 2019 年公开发行可转
换公司债券募集资金 10,000.00 万元，2020 年向特定对象发行股票募集资金
上述事项经本次变更募集资金投资项目已根据相关法规完成当地政府的投
资项目立项备案，公司将严格按照国家法律法规规定办理其他相关手续。具体情
况详见公司于 2022 年 12 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《无
锡先导智能装备股份有限公司关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：
截至 2025 年 12 月 31 日，2019 年公开发行可转换公司债券募集资金变更投资项目情况表如下：
单位：人民币万元
变更后的
是否
变更后项目拟 截至期末实际 项目达到预 项目可行
对应的原承诺 本年度实际 截至期末投资进度（%） 本年度实现的 达到
变更后的项目 投入募集资金 累计投入金额 定可使用状 性是否发
项目 投入金额 （3）=（2）/（1） 效益 预计
总额（1） （2） 态日期 生重大变
效益
化
不
永久补充流动 先导研究院
资金 建设项目
用
合计 — 10,000.00 - 10,000.00 — — — —
为了更好地集中资源，贯彻发展战略，满足公司经营发展及市场变化需要，提高募集资金使用效率，维护公
司及全体股东的利益，经公司审慎决策，对上述募集资金中的项目进行部分变更。
公司于 2022 年 12 月 13 日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
了《关于变更募集资金用途的议案》，并于 2022 年 12 月 30 日经公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过。
具体情况详见公司于 2022 年 12 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《无锡先导智能装备股
份有限公司关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2022-097）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2025 年 12 月 31 日，2020 年向特定对象发行股票募集资金变更投资项目情况表如下：
单位：人民币万元
截至期末投资 变更后的项
变更后项目拟 项目达到预定 是否达
本年度实际投入 截至期末实际累 进度（%）（3） 本年度实现的效 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 可使用状态日 到预计
金额 计投入金额（2） = 益 否发生重大
总额（1） 期 效益
（2）/（1） 变化
无锡先导产业园 自动化设备生产
二期厂房建设项 基地能级提升项 30,000.00 - 27,350.89 91.17 2025 年 6 月 不适用 不适用 否
目 目
先导华南智能装 先导高端智能装
备产业园建设项 备华南制造基地 40,000.00 1,227.58 33,739.44 84.35 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
目 项目
合计 70,000.00 1,227.58 61,090.33
为了更好地集中资源，贯彻发展战略，满足公司经营发展及市场变化需要，提高募集资金使用效率，
维护公司及全体股东的利益，经公司审慎决策，对上述募集资金中的项目进行部分变更。
公司于 2022 年 12 月 13 日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
通过了《关于变更募集资金用途的议案》，并于 2022 年 12 月 30 日经公司 2022 年第四次临时股东大
会审议通过。具体情况详见公司于 2022 年 12 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《无
锡先导智能装备股份有限公司关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2022-097）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2025
年修订）》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募
集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资
金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况
公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，具体详见“三、本
年度募集资金的实际使用情况之（一）募集资金使用情况对照表”。
七、会计师事务所关于募集资金使用情况的审核意见
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放、
管理与使用情况鉴证报告》（天职业字[2026]10969-1 号），会计师认为：《无
锡先导智能装备股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项
报告》按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2025 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》及相
关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了先导智能 2025 年度募集资金
的存放、管理与使用情况。
八、保荐人的核查意见
经核查，本保荐人认为：公司 2025 年度募集资金存放与实际使用情况符合
《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025
年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司
保荐代表人签名：
艾 华 黄 凯
中信证券股份有限公司
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