神州数码信息服务集团股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
作为神州数码信息服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事
会独立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》
《上市公司治理准则》
《上市公
司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市
公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作规
则》《独立董事专门工作细则》等规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职
业操守，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行职责，充分发挥了独立
董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
本人因任期届满自2025年12月15日起不再担任公司第十届董事会独立董事
及各专门委员会中相关职务。现将本人2025年度任职期间履职独立董事职责情况
汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
罗婷，女，1974年12月出生，1997年毕业于北京大学光华管理学院，获经济
学学士学位；2007年毕业于美国威斯康辛大学麦迪逊分校商学院，获会计学博士
学位；为非执业中国注册会计师。曾历任中国人保集团、中国人寿保险股份有限
公司财务分析师、清华大学经济管理学院助理教授、副教授（博士生导师）、长
聘副教授、基康仪器股份有限公司独立董事、阿尔特汽车技术股份有限公司独立
董事、北京华宇软件股份有限公司独立董事、北京三元食品股份有限公司独立董
事、神州数码信息服务集团股份有限公司独立董事等职务，现任清华大学经济管
理学院教授、北京鹰瞳科技发展股份有限公司外部监事。
（二）独立性情况说明
本人作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在
公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行
独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立
董事管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规
范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作规则》中关
于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东会情况
亲自出席，也无委托其他独立董事代为出席的情况。
本人出席董事会、股东会的情况如下：
董事出席董事会及股东会的情况
是否连续
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 出席股
缺席董事 两次未亲
董事姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 东会次
会次数 自参加董
事会次数 数 事会次数 数 数
事会会议
罗婷 8 4 4 0 0 否 1
本人积极出席各次董事会会议，没有缺席董事会会议的情况发生。本人在会
前认真审阅会议各项议案及相关资料，认真参与各项议题的讨论并提出合理建议，
为相关事项建言献策，并对公司重大事项客观、公正发表独立意见，对董事会的
科学决策、规范运作以及公司发展起到积极的推动作用。本人认为公司董事会会
议和股东会会议的召集、召开、重大经营决策和其他重大事项均符合法定程序，
合法有效。本人对报告期内董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，无提出异
议事项，也不存在反对、弃权的情形。
（二）2025 年度对董事会议案发表意见情况
报告期内，本人通过参加董事会会议、审阅公司定期报告、规章制度、与公
司管理层沟通、与会计师沟通等多种方式，了解掌握公司经营状况、投融资运作、
财务、管理及高管变动等情况，并基于独立审慎的判断，对公司的日常经营和重
大决策提供专业性建议，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护
公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
议案需董事会发表意见的事项均出具了同意的意见。
（三）任职董事会各委员会的工作情况
作为独立董事，本人在董事会下设的审计委员会、提名委员会中分别有相应
任职。报告期内，本人按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定，积极参与
董事会各专门委员会的日常工作，认真履行了自己的职责。本人参加各专门委员
会会议情况如下：
单位：次数
审计委员会 薪酬与考核委员会 战略委员会 提名委员会
独立董事 会议 会议 会议 会议
姓名
应参加 实际参加 应参加 实际参加 应参加 实际参加 应参加 实际参加
罗婷 7 7 --- --- --- --- 2 2
报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，组织召开 7 次会议，主要
工作情况如下：
（1）2025 年 01 月 08 日，审计委员会召开 2025 年第一次会议，审议通过
了《2024 年度财务报表》《关于审计委员会与年审会计师协商确定 2024 年年报
审计工作安排的议案》。
（2）2025 年 01 月 17 日，审计委员会召开 2025 年第二次会议，审议通过
了《关于聘任公司财务总监的议案》。
（3）2025 年 03 月 06 日，审计委员会召开 2025 年第三次会议，审议通过
了《2024 年度财务报告》（初稿）。
（4）2025 年 03 月 21 日，审计委员会召开 2025 年第四次会议，审议通过
了《2024 年度内部审计工作报告》
《关于<董事会审计委员会 2024 年度履职情况
报告>的议案》
《关于<董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估
及履行监督职责情况的报告>的议案》《2024 年度财务报告》《关于<2024 年度内
部控制自我评价报告>的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》。
（5）2025 年 04 月 21 日，审计委员会召开 2025 年第五次会议，审议通过
了《2025 年第一季度报告》《2025 年第一季度内部审计工作报告》。
（6）2025 年 08 月 20 日，审计委员会召开 2025 年第六次会议，审议通过
了《关于<2025 年半年度报告>及<2025 年半年度报告摘要>的议案》《2025 年半
年度内部审计工作报告》。
（7）2025 年 10 月 24 日，审计委员会召开 2025 年第七次会议，审议通过
了《关于<2025 年第三季度报告>的议案》《2025 年第三季度内部审计工作报告》
《关于公司及控股子公司开展外汇套期保值业务的议案》。
报告期内，本人作为董事会提名委员会成员，共参加 2 次会议，主要工作情
况如下：
（1）2025 年 01 月 17 日，提名委员会召开 2025 年第一次会议，审议通过
了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。
（2）2025 年 10 月 29 日，提名委员会召开 2025 年第二次会议，审议通过
了《关于提名公司第十届董事会非独立董事的议案》。
（四）参加独立董事专门会议情况
报告期内，本人出席独立董事专门会议情况如下：
独立董事专门会议
独立董事姓名
应参加 实际参加
罗婷 1 1
报告期内，本人对提交议题做了认真审议并投赞成票。主要工作情况如下：
（1）2025 年 4 月 15 日，独立董事专门会议 2025 年第一次会议审议通过了
《关于终止 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票事项的议案》。
（五）与内部审计机构及年审会计师事务所沟通情况
作为董事会审计委员会主任委员，本人密切关注公司的内部审计工作，持续
与内部审计机构及年审计会计师事务所就公司财务、业务状况、年度审计相关情
况进行充分沟通。
在年度财务报告审计及年报编制过程中，本人切实履行职责和义务。在年审
会计师进场前，本人与年审会计师等沟通了年度审计工作安排以及审计计划等事
宜。年审会计师出具审计报告后，本人听取了年审会计师关于公司 2025 年度审
计相关事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并就重点
关注事项进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、
公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人对董事会审议的所有议案材料均认真审核，在充分了解的基
础上，独立、客观、审慎地行使表决权，通过出席股东大会，与中小股东进行沟
通交流，听取中小股东诉求。日常工作中，本人通过多种渠道了解中小股东关心
和关注的事项，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利益，尤其关注中小股
东的合法权益。本人通过参加公司 2024 年度股东大会，向现场参会股东汇报独
立董事 2024 年度履职报告，并与参会股东进行交流沟通。
（七）现场工作及公司配合独立董事工作情况
作为公司独立董事，本人时刻密切关注公司动态，通过现场交流、电话、电
子邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员保持密切沟通，确保及时掌
握公司运营情况，累计现场工作时间超过 15 天。利用参加股东会、董事会及其
专门委员会、独立董事专门会议、专题沟通会等机会，对公司进行现场考察，定
期获取公司运营资料，并认真听取管理层对公司经营、财务管理等情况的汇报。
通过这些举措，本人了解公司的经营情况、财务状况以及董事会决议的执行情况，
运用专业知识为公司提出相关意见和建议，提醒公司管理层规范日常运作，充分
发挥了指导和监督的作用。
董事会及股东会召开前，公司及时报送会议资料给董事们审阅。公司管理层
高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报公司经营
情况和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，为独立董事履职提供了完备的
条件和支持。
（八）维护投资者合法权益情况
执行情况、董事会决议执行情况，加强与公司管理层沟通交流，认真听取公司管
理层对经营状况和规范运作方面的汇报；对提交董事会审议决策的重大事项，认
真阅读相关文件，并运用专业知识做出审慎、客观、独立的判断，审慎行使表决
权，为公司的科学决策和风险防范提供建设性的意见和建议。
查，督促公司严格按照相关法律法规执行信息披露的相关规定，保证信息披露的
真实、准确、及时、完整和公平，确保所有股东有平等的机会获得信息，保障投
资者的知情权；关注媒体和网络上有关公司的相关报道、公司信息披露后社会及
投资者的反响，关注中小投资者诉求，促进公司与投资者之间的良性沟通，加深
投资者对公司的了解与认同；通过参与股东会、董事会及专门委员会，持续推动
公司治理规范化与决策科学化，切实履行监督制衡职责，维护投资者合法权益。
不断提升专业素质，持续强化合规风控能力。在履职过程中，重点结合公司实际
经营情况，从财务合规、内控完善及投资者关系等维度切入，为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议。
（九）其他工作情况
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
《公司章程》的规定，忠实勤勉履职，充分发挥独立董事作用，维护公司及全体
股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易情况
审查，我们认为：公司审议的 2026 年度日常关联交易预计事项系基于公司业务
发展及正常经营需要而发生，将按照市场化原则定价并签订合同，交易定价公允
合理，相关业务的开展有利于公司的长远发展，有利于资源的合理利用，不存在
损害公司和中小股东利益的情况，也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成
依赖的情形。该事项已取得独立董事专门会议审议通过，董事会和股东会审批通
过。
（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况
规定和要求，按时编制并披露了相关定期报告、内部控制评价报告，报告内容真
实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，报告的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中
小股东利益的情形。公司全体董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署了
书面确认意见。本人对公司相关定期报告也签署了书面确认意见。
（三）聘用会计师事务所情况
合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具有上市公司审计工作的丰富经
验，已连续多年为公司提供审计服务，以往年度在执业过程中能够切实履行审计
机构应尽的职责，具备专业胜任能力，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，
出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况及经营成果，较好地完成
了相关审计工作，续聘有利于保证公司审计业务的连续性。
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
认为第十届董事会及独立董事候选人、高级管理人员符合相关任职资格，具备任
职能力；同年 10 月、12 月，公司分别对拟补选的非独立董事候选人、聘任的总
裁等人员的任职资格、履职能力进行了审查。上述人员的提名及选举流程符合《深
圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。
（五）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划。
公司董事、高级管理人员薪酬水平、考核及发放情况符合公司薪酬管理制度，
薪酬的决策程序符合相关法律、法规等有关规定。公司能严格按照公司董事、高
级管理人员薪酬和有关考核制度执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合有关
法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利
益的情形。
分配的各项工作，确保持有人权益的合理保障及分配工作的合规开展。截至报告
期末，公司 2022 年员工持股计划所持有的全部股份已通过集中竞价交易方式全
部出售完毕，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因公司未达成《2023 年股票期权激励计划》设置的 2024 年度公司层面业绩考核
目标，根据本次激励计划等有关规定，董事会同意对激励对象第二个行权期对应
的股票期权共计 1,854 万份将予以注销。本次注销股票期权激励计划符合《管理
办法》《自律监管指南》和《激励计划》的相关规定，履行了必要的审议程序，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、总体评价和建议
程》的规定和要求，密切关注公司规范治理和经营决策，主动了解公司经营和运
作情况，利用自身的专业知识和执业经验为公司的持续稳健发展建言献策，对公
司董事会等会议的各项议案及其他事项进行认真审议及讨论，客观地做出专业判
断与审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东
的合法权益。
以上是本人作为公司独立董事在 2025 年度履职情况的汇报。本人对公司董
事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持，
在此表示衷心感谢！
特此报告。
独立董事：罗婷
首页
微信公众号
证券之星APP
