广东燕塘乳业股份有限公司独立董事
(李汴生)
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下
简称“证监会”）《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规
范运作》等法律法规及《广东燕塘乳业股份有限公司章程》
（以下简称“《章程》”）、
《独立董事工作制度》等相关规定，本人作为广东燕塘乳业股份有限公司（以下
简称“公司”）第五届、第六届董事会独立董事，任职期间独立、勤勉、尽责、
忠实地履行职责，促进公司规范运作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是
中小投资者的合法权益。本人现将 2025 年任职期间履行独立董事职责的情况汇
报如下：
一、本人的基本情况
本人李汴生，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，博士学位。1984
年进入华南理工大学食品科学与工程学院工作，历任助教、讲师、副教授。现任
华南理工大学食品科学与工程学院教授，兼任公司独立董事、中科生命科学研究
院（广州）有限公司董事、珠海世通超高压技术应用研究院有限公司董事、广东
省食品学会理事长、全国学校食品安全与营养健康工作专家、广东省食品安全委
员会专家委员会副主任委员。曾任政协广东省委员会第十、十一届委员、第十二
届常务委员、广东省科协第九届委员会常务委员。
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司实际控制人、控
股股东及关联企业担任任何职务，与公司、公司实际控制人、控股股东及关联企
业之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影
响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立
性的相关要求。
二、2025 年度履职概况
会/股东会，认真审议各项会议议案，参与公司重大事项的讨论，并秉持客观、
独立、公正的立场，依据自己的专业知识对相关事项做出独立判断，发表独立意
见，不受公司大股东、实际控制人或者与公司存在利害关系的第三方的影响，有
效履行独立董事职责。报告期内，除对公司续聘年度审计机构、关联交易、制度
修订、对外投资等事项进行重点关注外，本人还积极参与公司《环境、社会及治
理（ESG）报告》的审核工作，对公司环境社会责任（ESG）体系的搭建献言献策，
为公司高质量发展贡献绵薄之力。
本人认为，公司第五届、第六届董事会在 2025 年能够依法合规地履行职责，
历次股东大会/股东会和董事会的召集、召开、审议、表决、信息披露及档案管
理程序均符合相关规定，涉及经营决策、关联交易等重大事项均履行了必要的审
议程序。
（一）本人出席董事会会议的情况
会的方式出席会议 4 次，通过通讯到会的方式出席会议 5 次，没有缺席会议的情
况。本人认真审议了提交董事会审议的全部议案，认为各项议案均未损害全体股
东特别是中小股东的利益，因此，本人均投出赞成票，无反对、弃权的情况。具
体出席情况如下：
应出席 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次
姓名 次数 次数 次数 次数 未亲自参加会议
李汴生 9 9 0 0 否
（二）本人出席股东大会/股东会会议的情况
时股东大会、2024 年年度股东大会、2025 年第二次临时股东大会、2025 年第三
次临时股东会。具体出席情况如下：
应出席 亲自出席 委托出席 缺席
姓名 次数 次数 次数 次数
李汴生 4 4 0 0
（三）本人出席董事会专门委员会会议的情况
董事会战略委员会委员；第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第六届董事
会战略委员会委员并在任职期间依照相关法律法规及公司制度，勤勉尽责参加薪
酬与考核委员会、战略委员会会议，认真审核专门委员会各项提案。具体出席情
况如下：
董事会专门 应出席 亲自出席 委托出席 缺席
委员会 次数 次数 次数 次数
薪酬与考核
委员会
战略委员会 6 6 0 0
（1）薪酬与考核委员会履职说明：
员期间，积极组织各委员参与薪酬与考核委员会的日常工作，审查公司董事及高
级管理人员的履行职责情况并参与对其进行年度绩效考评，积极推进薪酬与考核
委员会的日常工作，对董事、高级管理人员的业绩指标、薪酬方案、薪酬水平等
作出评估，结合公司经营目标完成情况并参考其他相关因素，对公司董事、高级
管理人员的薪酬计划、薪酬方案提出建议，跟踪薪酬制度执行情况，推动建立兼
顾公平性与激励性的薪酬政策。2025 年，公司第五届、第六届董事会薪酬与考
核委员会召开会议，审议通过了《关于审议<2025 年高级管理人员薪酬绩效考核
办法>的议案》《关于审议 2024 年高级管理人员薪酬绩效考核结果的议案》《关
于购买董监高责任险的议案》《关于第六届董事会董事津贴的议案》《关于选举
第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员的议案》，切实履行了薪酬与考核委员
会的职责。
（2）战略委员会履职说明：
本人在担任公司第五届、第六届董事会战略委员会委员期间，严格按照公司
《章程》《董事会战略委员会议事规则》等要求履行职责，充分利用自身专业知
识和经验，积极了解公司经营情况，结合当前乳制品行业发展趋势，对公司长期
发展战略规划、经营目标和发展方针进行研究并提出建议，促进公司稳健发展。
变更公司经营场所并修订<公司章程>的议案》《公司 2025 年发展的展望》《关
于全资子公司湛江燕塘乳业有限公司拟与关联方广东省湛江农垦集团有限公司
签署<资金使用协议>暨关联交易的议案》《关于修订公司<章程>的议案》（第五
届董事会战略委员会第十四次会议议案）《关于修订公司<章程>的议案》（第五
届董事会战略委员会第十五次会议议案）《关于选举第六届董事会战略委员会主
任委员的议案》，切实履行了战略委员会的职责。
（四）本人出席独立董事专门会议的情况
人作为公司独立董事，按时出席公司独立董事专门会议，认真履职，对关联交易
等事项进行重点关注，会前详细审阅议案文件，会上充分交流、发表意见，客观
审慎地进行审议。本人认真审议了独立董事专门会议的全部议案，认为各项议案
均未损害全体股东特别是中小股东的利益，因此，本人均投出赞成票，无反对、
弃权的情况。
会议届次 会议时间 审议通过议案
《关于 2025 年日常关联交易预计的议案》
第五届董事会第四次
独立董事专门会议
续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》
《关于 2024 年年度利润分配预案的议案》
第五届董事会第五次
独立董事专门会议
有限公司的持续风险评估报告>的议案》
《关于全资子公司湛江燕塘乳业有限公司
第五届董事会第六次
独立董事专门会议
签署<资金使用协议>暨关联交易的议案》
第五届董事会第七次 《关于审议<关于对广东省农垦集团财务
独立董事专门会议 有限公司的持续风险评估报告>的议案》
《关于修订公司<关于在广东省农垦集团
第五届董事会第八次
独立董事专门会议
预案>的议案》
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
过程中发现的问题、存在的风险及时交换意见、解释情况并提出解决方案，及时
掌握审计进度，确保审计报告全面反映公司真实财务情况：
（1）2025 年 12 月 10 日，本人参加了公司组织的独立董事与年审会计师的
见面会，会上听取了致同会计师事务所（特殊普通合伙）对 2025 年度审计工作
的初步安排、排期及人员配置等。
（2）2026 年 3 月 26 日，本人参加了公司组织的独立董事与年审会计师的
见面会，听取了致同会计师事务所（特殊普通合伙）对 2025 年度审计工作中发
现的主要问题和初审意见的汇报，并对审计工作发表意见。
（六）与中小股东的沟通交流情况
积极回答中小股东关注的问题。此外，本人任职期间积极关注公司信息披露工作，
督促公司严格按照《公司法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司
《信息披露管理办法》等有关规定和要求，真实、准确、及时、完整、公平的做
好信息披露，有效保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和股东的利益。
（七）对上市公司进行现场工作的情况
表》，通过日常沟通、现场履职、专项工作、持续学习等方式，积极了解参与公
司经营管理、质量控制、研发创新等事项，累计对公司进行现场检查工作的时间
超 15 天，充分有效地履行了独立董事的职责，切实维护公司及中小股东利益，
全年未发现公司违法违规情形。具体情况如下：
（1）常态化联络：本人通过电话、邮件和微信等方式与公司其他董事、高
级管理人员及相关工作人员保持不定期沟通与密切联系，把握行业发展形势及公
司经营情况，并从食品专业角度提出相关见解和建议，获得公司管理层高度重视
并积极落实。
（2）多举措跟踪：本人积极关注公司内部经营报告及信息披露公告，关注
外部经济环境变化对公司经营的影响，通过关注传媒和网络对公司的有关报道等
多种方式，及时了解和掌握公司重大事项的进展。
（3）现场监督检查：本人充分利用到公司参加独立董事专门会议、董事会
战略委员会会议、董事会薪酬与考核委员会会议、董事会会议、股东大会/股东
会会议及不定期走访等机会，听取了公司经营情况的现场汇报，积极督查公司内
控制度的执行情况，特别关注管理层对董事会及股东大会/股东会会议决议的执
行情况。
（1）日常业务交流：本人结合自身食品专业优势，多次与公司国家乳制品加
工技术研发专业中心人员等进行沟通，对乳制品研发、生产工艺和质量控制等关
键环节，提出专业意见和建议，持续提升公司产品质量和技术创新能力。
（2）提升公司专业化水平：2025 年 11 月 12 日，本人结合自身专业优势，
与公司沟通培训需求，针对性为公司及子公司的生产、研发、品控等相关人员开
展了《乳品生产加工过程的微生物控制》专题授课。课后，公司生产事业部、研
发中心、品控中心等相关部门负责人，就日常工作中遇到的乳品加工及微生物控
制相关实际问题与本人深入沟通探讨，本人结合专业知识及行业经验，对各类问
题均给予了详实、专业的解答与指导。此次授课及课后交流，有效强化了公司相
关技术人员对乳品生产加工过程中的微生物控制的认知与理解，助力把握关键防
控措施、及时了解微生物控制的最新进展和应用，进一步提升食品安全风险防控
能力，为公司提升产品质量方面提供了理论支持与技术指导，不断增强公司在食
品安全领域的技术实力。
为更好地履行职责，本人自觉学习与公司主营业务相关的专业知识及与信息
披露相关的法律法规。2025 年，本人参加了由广东上市公司协会举办的 2025 广
东辖区上市公司董事高级管理人员培训班等培训，不断加快知识更新速度，提高
风险防范意识，切实加强对公司和投资者的保护能力。
（八）公司配合独立董事工作情况
公司为独立董事履行职责提供会议场地及办公场所，并由董事会秘书、证券
事务代表及董事会办公室工作人员配合开展工作。独立董事享有与其他董事同等
的知情权，公司董事、高级管理人员等相关人员积极配合独立董事各项工作，真
实、全面地提供信息，接受电话问询，参加电话会议、参与讨论，虚心听取独立
董事的意见、建议，对能否采纳认真求证。未发生拒绝、阻碍或者隐瞒有关信息、
干预独立行使职权等不当行为。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
制度修订、对外投资、换届选举等事项进行重点关注，本着审慎的原则，基于独
立判断的立场，认真审阅相关资料，与公司经营管理层进行充分沟通，与其他独
立董事进行充分讨论后最终作出决策；对相关事项的执行、披露、合法合规作出
明确判断；对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重
大利益冲突事项进行监督。
本人认为，2025 年，公司第五届、第六届董事会审议及表决程序符合《公
司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等有关法律法规和公司《章程》的规定，并依法进行了信息披露，
体现了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东
利益的情形。因此，本人对各项议案均投出赞成票，无反对、弃权的情况。
向董事会提议召开临时股东会；提议召开董事会会议；依法公开向股东征集股东
权利；独立聘请中介机构；对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表意见；
法律、行政法规、证监会规定和公司《章程》规定的其他特别职权。
四、总体评价及建议
要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔
细、审慎地行使了表决权，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体
股东尤其是中小股东的合法权益。
真学习法律、法规和有关规定，结合自身专业优势，忠实履行独立董事义务，促
进公司规范运作，利用专业知识和经验为公司高质量发展提供更多建设性意见，
不断增强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特别是
中小股东的合法权益。
报告人：___________
李汴生
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