凯盛新能源股份有限公司
本人作为凯盛新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2025
年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、
规范性文件要求，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，本着对
全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行职责，积极出席公司股东会、董事会及
相关专门委员会、独立董事专门会议，对公司经营发展提供专业、客观的建议，
有效维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。现将 2025 年度履职情况报
告如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，不存在影响独立性情形。
个人具体工作履历、专业背景及报告期兼职情况详见公司《2025 年年度报告》
第四节“公司治理、环境和社会”相关内容。
二、独立董事年度履职情况
（一）董事会和股东会出席情况
报告期，本人以现场或视频方式出席了全部董事会会议，不存在缺席或委托
其他独立董事代为出席的情形，对各次董事会审议议案均投了同意票。出席股东
会 2 次。具体出席情况如下：
参加董事会情况 参加股东会情况
是否连续两
本年应参加 亲自出 委托出 缺席 出席股东会的次
次未亲自参
董事会次数 席次数 席次数 次数 数
加会议
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
报告期内，本人担任公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员及薪
酬与考核委员会委员。依照公司上市地证券交易所相关规定及《公司章程》《专
门委员会实施细则》《独立董事工作制度》，认真履行职责，严格遵守决策程序、
议事规则，充分发挥专门委员会、独立董事专门会议的功能，协助公司董事会进
行专业决策，确保决策的合规性、准确性和科学性。具体出席情况如下：
会议类别 报告期内召开次数 实际出席次数 缺席次数
提名委员会 3 3 0
战略委员会 2 2 0
薪酬与考核委员会 2 2 0
独立董事专门会议 1 1 0
（三）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人不存在行使独立董事特别职权的情况
（四）与公司内部审计部门及年审会计师事务所进行沟通的情况
报告期内，为促进内部审计部门与公司管理层、相关业务部门的有效配合，
本人积极听取各方诉求，并参与相关问题的讨论与分析，进行了必要的协调与沟
通。年审期间，听取致同会计师事务所工作汇报，并就相关审计人员的独立性、
审计工作小组的人员构成、审计计划、年度审计重点、风险判断、审计调整事项、
初审意见等事项进行了充分沟通。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，按照《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，积
极履行独立董事的职责义务，主要通过参加股东会、出席公司业绩说明会等方式，
与公司股东特别是中小股东进行互动交流，听取建议、诉求；关注互动平台上投
资者的提问，并就相关问题向公司进行核实。
（六）在公司现场工作情况
报告期，本人在公司履职时间累计 18 天。主要通过出席股东会、董事会及
各专门委员会、独立董事专题会议，参加业绩说明会，定期查阅公司经营资料、
听取管理层汇报，并与公司审计部门、年审会计师事务所等中介机构沟通交流，
切实履行独立董事职责。
（七）其他履职情况
公司高度重视独立董事的履职支撑服务工作，为本人履行职责提供必要的工
作条件和人员支持，组织参加资本市场法律法规、上市公司监管要求、独董履职
规范等培训，及时传递监管及行业动态，以便本人更好地履职尽责。报告期内未
有任何干预本人独立行使职权的情况发生。此外，公司还建立董事和高级管理人
员责任保险制度，报告期内为本人及全体董高购买了责任险，以降低独立董事正
常履行职责可能引致的风险。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
按照《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定，我们独立董事
及致同会计师事务所对截至 2024 年 12 月 31 日止年度发生的各项持续关连交易
进行了年度审核。经审阅后认为，公司 2024 年度各项持续关连交易金额均未超
过经审议批准的年度上限，且均与公司日常经营业务不能分离，并按照一般商务
条款进行，符合公司及股东的整体利益。
（二）审核公司财务信息、监督及评估内外部审计工作和内部控制情况
报告期内，本人认真审阅了公司《2024 年年度报告》以及《2025 年第一季
度报告》
《2025 年半年度报告》
《2025 年第三季度报告》，认为上述报告的编制披
露程序符合相关法律法规、规范性文件的要求，格式和内容符合中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所、香港联合交易所有限公司的有关规定，内容真实、
准确、完整地反映了对应报告期内公司经营管理和财务等各方面的实际情况，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
报告期内，根据内控基本规范和外部监管的各项要求,审阅了公司年度内部
审计工作计划，并认可了该计划的可行性，监督指导公司审计部门严格执行内审
工作计划。与致同会计师事务所就年报审计工作保持沟通，并督促会计师事务所
在约定时间内提交审计报告。
经审阅公司《2024 年度内部控制评价报告》，本人认为公司内部控制体系符
合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求。报
告期内，公司根据实际情况及时修订相应的内控管理制度，现行内部控制体系整
体运行良好，实际执行过程中不存在重大或重要缺陷，能够有效保证经营管理合
法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进
公司实现发展战略。
（三）续聘会计师事务所事项
审计机构事项，通过审阅致同会计师事务所的相关资料，并对其 2024 年度审计
工作情况及质量进行综合评估后，本人认为致同会计师事务所的专业胜任能力、
投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相关要求，具有上市公司审计工作的丰
富经验，能够严格遵守独立、客观、公正的执业准则，切实履行审计职责，可以
满足公司 2025 年度审计工作要求。
（四）审核董事、高级管理人员人选及其任职资格事项
报告期，提名委员会审议通过了《关于提名公司第十一届董事会独立董事候
选人的议案》《关于提名公司第十一届董事会非独立董事候选人的议案》及《关
于公司高级管理人员候选人的审查意见》3 项议案。
本人认为上述候选人的提名程序符合法律法规、规范性文件及公司章程的有
关规定，被提名人符合相应的任职条件和资格，具备相应的履职能力。本人对上
述相关议案均投了同意票。
（五）审查公司 2025 年度工资总额预算方案及 2024 年工资总额预算执行
情况报告等事项
本人认为，公司 2025 年度工资总额预算方案依据年度生产经营目标、经济
效益情况等，并以经营改善为基础，符合工资总额与经济效益联动原则，预算范
围清晰、编制逻辑严谨，具备较强的可执行性。2024 年度工资总额预算执行情
况总体良好，报告数据真实准确，执行过程规范合规，管控措施有效。
（六）审查公司 2024 年度环境、社会及治理（ESG）报告及子公司增资的
事项
报告期内，本人对公司 2024 年度 ESG 报告进行了全面、审慎审查，认为公
司严格遵守环保相关法规标准，积极履行社会责任，持续提升公司治理水平。同
时，认真审议子公司增资相关议案，充分论证该事项对公司长期战略的影响，并
就关键问题与管理层进行了多方面的沟通，确保决策依据充分准确，保障决策合
法合规。
四、总体评价和建议
职责，审慎、客观地行使表决权，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为
公司的规范运营和科学决策发挥了积极作用。
内部管理、生产经营、内部控制等情况，充分运用自己的专业知识为公司管理层
提出合理的建议和意见，依照相关法律法规要求，切实履行好独立董事的职责。
凯盛新能源股份有限公司
独立董事：范保群
二零二六年三月三十日
首页
微信公众号
证券之星APP
