募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于上海龙旗科技股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为上
海龙旗科技股份有限公司（以下简称“龙旗科技”、“公司”或“发行人”）首次公开
发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》）等法律法规的规定，对龙旗科技
在 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕2432 号文《关于同意上海龙
旗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司首次公开发行人
民币普通股 60,000,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 26.00
元/股，募集资金总额为人民币 156,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资
金净额为人民币 144,067.93 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024
年 2 月 27 日出具了《上海龙旗科技股份有限公司验资报告》（容诚验字
[2024]200Z0006 号），验证募集资金已全部到位。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《上海龙旗科技股份有限公
司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
公司和华泰联合证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、上海
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农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国建设银行股份有限公司上海市分
行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，分别与招商银行股份有限公司上
海分行、兴业银行股份有限公司上海黄浦支行签署了《募集资金专户存储四方监
管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协
议》的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的
金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%，专
户存储银行应及时通知保荐人华泰联合证券，专户银行应及时、准确、完整地向
其提供所需的有关专户的资料。截止 2025 年末，《募集资金专户存储三方监管
协议》《募集资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
序号 开户主体 开户行 账号 账户余额 备注
截至 2025 年
上海龙旗科 上海浦东发展银
在使用中，
已于 2026 年
公司 张江科技支行
销
上海龙旗科 上海农村商业银
公司 张江科技支行
上海龙旗科 中国建设银行股
公司 市分行
截至 2025 年 12
月 31 日仍在使
龙旗电子（惠 招商银行股份有
州）有限公司 限公司上海分行
日注销
南昌龙旗信 兴业银行股份有
息技术有限 限公司上海黄浦
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公司 支行
合计 17,314,101.97 -
三、2025年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金具体使用及结余
情况如下：
单位：人民币万元
一、募集资金总额 156,000.00
其中：超募资金金额 -
减：直接支付发行费用 11,932.07
二、募集资金净额 144,067.93
减：
以前年度已使用金额 113,249.65
本年度使用金额 30,200.28
暂时补流金额 -
现金管理金额 -
银行手续费支出及汇兑损益 1.37
其他-具体说明 -
加：
募集资金利息收入 1,114.78
其他-具体说明 -
三、报告期期末募集资金余额 1,731.41
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 1,731.41 万元。
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
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单位：万元
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2024 年 2 月 27 日
本年度投入募集资金总额 30,200.28
已累计投入募集资金总额 143,449.93
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
已变 截至 项目达
末累计
更项 期末 到预定 项目可
投入金 本年 是否
目，含 募集资金 截至期末 截至期末 投入 可使用 行性是
承诺投资项目 募投项目 调整后投 本年度投 额与承 度实 达到
部分 承诺投资 承诺投入 累计投入 进度 状态日 否发生
资金投向 性质 资总额 入金额 诺投入 现的 预计
变更 总额 金额(1) 金额(2) （%） 期（具 重大变
金额的 效益 效益
（如 (4)＝ 体到月 化
差额(3)
有） (2)/(1) 份）
＝(2)-(1)
惠州智能硬件 不适 2026 年 不适 不适
研发项目 64,000.00 64,000.00 64,000.00 16,370.30 62,815.28 -1,184.72 98.15 否
制造项目 用 3月 用 用
南昌智能硬件 不适
制造中心改扩 研发项目 用 32,000.00 32,000.00 32,000.00 13,829.98 32,336.53 336.53 101.05 否
建项目
上海研发中心 研发项目 不适 16,000.00 16,000.00 16,000.00 — 16,043.95 43.95 100.27 2026 年 不适 不适 否
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升级建设项目 用 3 月[注 用 用
不适 不适 不适
补充营运资金 补流 32,067.93 32,067.93 32,067.93 — 32,254.17 186.24 100.58 不适用 否
用 用 用
合计 144,067.93 144,067.93 144,067.93 30,200.28 143,449.93 -618.00 — — — — —
未达到计划进
度原因（分具体 不适用
募投项目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
募集资金投资
项目先期投入 募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查报告“三、（二）”之说明
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
对闲置募集资
金进行现金管
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本核查报告“三、（四）”之说明
理，投资相关产
品情况
用超募资金永
久补充流动资
不适用
金或归还银行
贷款情况
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募集资金结余
的金额及形成 不适用
原因
募集资金其他
不适用
使用情况
注 1：上海研发中心升级建设项目，按计划提前完成土建、设备安装、系统联调等全部建设内容，各项指标均达到设计要求，预计于 2026 年 3 月底达
到预定可使用状态。
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（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募投项目建设和募集资金使
用、确保募集资金安全的前提下，公司于 2025 年 2 月 25 日召开第四届董事会第
二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用总额度不超过 3 亿元（含本数）的闲置募
集资金进行现金管理，有效期自第四届董事会第二次会议审议通过之日起 12 个
月内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。具体详见公司于 2025
年 2 月 26 日披露的《上海龙旗科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的公告》（公告编号：2025-017）。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 0.00
万元，具体情况如下：
单位：人民币元
理财 截至 2025
起始日 终止日
受托人 产品 购买金额 赎回收益 年 12 月 31
期 期
类型 日余额
上海浦东发展
结构 2024 年
银行股份有限 2025 年 1
性存 29,000,000.00 10 月 16 152,250.00 -
公司张江科技 月 16 日
款 日
支行
上海浦东发展
结构
银行股份有限 2024 年 2025 年 1
性存 35,000,000.00 159,444.44 -
公司张江科技 11 月 4 日 月 24 日
款
支行
上海浦东发展
结构 2024 年
银行股份有限 2025 年 3
性存 80,000,000.00 12 月 23 455,000.00 -
公司张江科技 月 24 日
款 日
支行
招商银行股份 结构
有限公司上海 性存 8,000,000.00 7,824.66 -
月5日 月 26 日
分行 款
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理财 截至 2025
起始日 终止日
受托人 产品 购买金额 赎回收益 年 12 月 31
期 期
类型 日余额
兴业银行股份 结构
有限公司上海 性存 20,000,000.00 50,657.54 -
月5日 月 20 日
黄浦支行 款
兴业银行股份 结构
有限公司上海 性存 60,000,000.00 243,863.01 -
月5日 月 15 日
黄浦支行 款
上海浦东发展
结构
银行股份有限 2025 年 2 2025 年 3
性存 60,000,000.00 97,500.00 -
公司张江科技 月 10 日 月 10 日
款
支行
招商银行股份 结构
有限公司上海 性存 11,000,000.00 37,369.86 -
月 11 日 月 14 日
分行 款
上海浦东发展
结构
银行股份有限 2025 年 3 2025 年 4
性存 63,000,000.00 102,375.00 -
公司张江科技 月 17 日 月 17 日
款
支行
招商银行股份 结构
有限公司上海 性存 50,000,000.00 84,246.58 -
月 31 日 月 30 日
分行 款
招商银行股份 结构
有限公司上海 性存 10,000,000.00 7,479.45 -
月1日 月 15 日
分行 款
招商银行股份 结构
有限公司上海 性存 40,000,000.00 48,657.53 -
月6日 月 30 日
分行 款
兴业银行股份 结构
有限公司上海 性存 55,000,000.00 83,539.73 -
月6日 月 28 日
黄浦支行 款
上海浦东发展
结构
银行股份有限 2025 年 7 2025 年 7
性存 64,000,000.00 63,466.67 -
公司张江科技 月 10 日 月 31 日
款
支行
上海浦东发展
结构
银行股份有限 2025 年 8 2025 年 9
性存 34,000,000.00 48,166.67 -
公司张江科技 月6日 月5日
款
支行
上海浦东发展
结构 2025 年
银行股份有限 2025 年 9
性存 34,000,000.00 10 月 15 48,166.67 -
公司张江科技 月 15 日
款 日
支行
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
理财 截至 2025
起始日 终止日
受托人 产品 购买金额 赎回收益 年 12 月 31
期 期
类型 日余额
上海浦东发展
结构 2025 年
银行股份有限 2025 年
性存 28,000,000.00 11 月 28 25,316.67 -
公司张江科技 11 月 7 日
款 日
支行
上海浦东发展
结构 2025 年 2025 年
银行股份有限
性存 6,000,000.00 11 月 10 12 月 10 8,250.00 -
公司张江科技
款 日 日
支行
合计 - 687,000,000.00 - - 1,723,574.48 -
（五）节余募集资金使用情况
本年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的
情况。
（六）募集资金使用的其他情况
本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对《上海龙旗科技股份有限公司募集资
金存放、管理与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《上海龙
旗科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告》。报告认为，
《上海龙旗科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》
在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编
制，公允反映了龙旗科技 2025 年度募集资金实际存放、管理与使用情况。
五、保荐人主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
龙旗科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐人核查意见
经核查，龙旗科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管
协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至
募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法
规的情形。保荐人对龙旗科技在 2025 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海龙旗科技股份有限公司
保荐代表人：
刘 骏 张 帅
华泰联合证券有限责任公司
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