证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2026-047
陕西中天火箭技术股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许可（2020）1717 号文核准，
本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81 万股，每股面值为人民币 1
元，发行价格为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为人民币 502,694,414.00 元。
上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币 36,712,858.71 元后，本公司收
到募集资金人民币 465,981,555.29 元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民
币 20,024,992.75 元后，实际募集资金净额为人民币 445,956,562.54 元（以下简称
“募集资金”）。
截至 2020 年 9 月 21 日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中
审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）080007 号
验资报告。
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 22 日证监许可（2022）1549 号文《关
于核准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，核
准公司向社会公开发行面值总额为 495,000,000.00 元的可转换公司债券，本次可转
换公司债券每张票面金额为 100.00 元，按面值平价发行，募集资金总额为人民币
信评级费用和信息披露及其他发行费用共计人民币 9,895,424.53 元后，实际募集资
金净额为人民币 485,104,575.47 元（以下简称“募集资金”）。
截至 2022 年 8 月 26 日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中
审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2022）0810007 号
验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 424,704,967.67 元，
其中：以前年度使用 353,320,469.16 元，本年度使用 71,384,498.51 元，均投入募
集资金项目。
截至 2025 年 12 月 31 日止，本公司累计收到的银行存款利息及现金管理取得的
收益扣除银行手续费后的净额为人民币 5,190,808.10 元，募集资金余额为人民币
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 415,253,554.45 元，
其中：以前年度使用 330,187,383.57 元，本年度使用 85,066,170.88 元，均投入募
集资金项目。
截至 2025 年 12 月 31 日止，本公司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后
的净额为人民币 1,578,249.44 元，募集资金余额为人民币 71,429,270.46 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证
券发行注册管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定
了《陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储
制度，对募集资金的存储、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监
督等进行了规定。
根据《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了专门的银行账户，仅
用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。所有募集资金项目投资的支出，
在资金使用计划或者公司预算范围内，履行内部审批程序后由项目实施单位执行。
（二）募集资金监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司与中国建设银行股份有限公司
西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构光大证券股份有
限公司（以下简称“光大证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公
司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）与招商银行股份有
限公司西安分行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及全
资子公司西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国银行
股份有限公司西安二环世纪星支行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管
协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。
司（以下简称“中金公司”）担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，鉴于保
荐机构变更，本公司于 2022 年 4 月 22 日分别与中国建设银行股份有限公司西安兴
庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构中金公司签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，本公司及全资子公司超码科技与招商银行股份有限公
司西安分行及中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司及全资子
公司三沃机电与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及中金公司签订了《募
集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。授
权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募
集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告
期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。
监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切
实履行。
份有限公司西安分行、中金公司签订了《募集资金三方监管协议》，开立新的募集资
金专户，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。原募集资金专户资金已统
一转入完成募集资金监管三方协议签署后的新专户中。
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2022 年 9 月 20 日本公司及全资子公司
超码科技与招商银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限公司西安洪庆
路支行、中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、
管理和使用进行专户管理。
监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切
实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司募集资金的存储情况列示如下：
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：
人民币元)：
存放银行 开户名称 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公 陕西中天火箭技 129906832710001 活期 18,318,013.25
存放银行 开户名称 银行账户账号 存款方式 余额
司西安西影路支行 术股份有限公司
招商银行股份有限公 西安超码科技有
司西安咸宁路支行 限公司
西安航天三沃机
中国银行股份有限公
电设备有限责任 102889553675 活期 8,116,353.53
司西安师大路支行
公司
合计 —— —— 26,442,402.97
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：
人民币元)：
存放银行 开户名称 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司 西安超码科技
西安西影路支行 有限公司
中国建设银行股份有限 西安超码科技 6105017900070000
活期 37,553,648.89
公司西安洪庆路支行 有限公司 0719
合计 —— —— 71,429,270.46
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2025 年度募集资金实际使用情况详见本报告附件 1“首次公开发行股票
募集资金使用情况对照表”和附件 2“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对
照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2020 年
有资金预先投入募集资金投资项目金额合计 3,971,043.00 元；以自有资金支付的发
行费用金额合计为 6,508,178.59 元。
集资金置换预先投入的自有资金的议案》,同意公司使用募集资金置换截至 2022 年 9
月 5 日止以自有资金支付的募投项目及发行费用 5,744,370.11 元，其中：以自有资
金预先投入募集资金投资项目金额合计 2,276,445.58 元；以自有资金支付的发行费
用金额合计为 3,467,924.53 元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司 2025 年度募集资金实际使用不涉及用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
本公司 2025 年度募集资金实际使用不涉及用闲置募集资金进行现金管理情况。
（五）节余募集资金使用情况
本公司 2025 年度募集资金实际使用不涉及节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
本公司 2025 年度募集资金实际使用不涉及超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
本公司年末尚未使用的募集资金均按规定存在募集资金专户,剩余募集资金将
继续用于募集资金投资项目支出。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司 2025 年度无募集资金使用的其他情况。
四、改变募投项目的资金使用情况
（一）改变募集资金投资项目情况
截至 2025 年 12 月 31 日止，本公司改变募集资金投资项目的资金使用情况详见
附表 3“改变募集资金投资项目情况表”。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2025 年度不涉及募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证
券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相
关规定及时、真实准确、完整地披露了公司募集资金的存放、管理及实际使用情况，
不存在募集资金使用及管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实
履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况
本公司存在首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券两次融资且当年存在
募集资金使用的情况。当年募集资金使用的情况详见附表。
附件：
（一）首次公开发行股票募集资金使用情况对照表；
（二）公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表；
（三）改变募集资金投资项目情况表。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
附件 1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 44,595.66 本年度投入募集资金总额 7,138.45
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 42,470.50
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否已变更项 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现的 是否达到预计
和超募资金投 目（含部分变 进度（%）（3） 可使用状态日 否发生重大变
投资总额 额（1） 额 投入金额（2） 效益 效益
向 更） =（2）/（1） 期 化
承诺投资项目
军民两用火箭
是 19,500.00 19,500.00 7,015.65 18,130.81 92.98 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
生产能力建设
项目
温特种材料生
否 11,000.00 11,000.00 122.80 11,037.82 100.34 2023 年 3 月 -1,788.97 否 否
产线建设项目
（一期）
箭上测控系统 否 2,900.00 2,900.00 - 2,106.21 72.63 2022 年 11 月 -116.40 否 否
生产能力建设
项目
否 7,700.00 7,700.00 - 7,700.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
款
否 3,495.66 3,495.66 - 3,495.66 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金
承诺投资项目
— 44,595.66 44,595.66 7,138.45 42,470.50 — — -1,905.37 — —
小计
超募资金投向
超募资金投向
— — — — — — — — — —
小计
合计 — 44,595.66 44,595.66 7,138.45 42,470.50 — — -1,905.37 — —
临较大市场压力。为降低成本，硅片企业持续压价，导致热场材料价格持续走低。2025 年下半年以来，行业逐步推进“反内卷”
及供给侧自律减产，硅料、硅片价格有所回升，但尚未传导至热场材料端，相关产品价格仍处于低位运行。同时，本期计提资产
减值有所增加。上述因素共同导致热场材料业务收入和利润大幅下滑。项目在 2025 年实现的净利润为-1,788.97 万元，累计实现
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
的净利润为-3,374.05 万元，未达到预计效益。
体项目）
影响，公司当前市场拓展与销售推进的整体进度未达预期目标。现阶段，募投项目相关设备主要用于业务计量测试、环境试验及
研发研制等前期工作，旨在为后续批量生产与交付奠定基础，因此暂未形成稳定、可持续的利润贡献点，项目在 2025 年度实现
的净利润为-116.40 万元，累计实现的净利润为 175.36 万元。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无。
存在擅自改变募集资金用途、违规占用募集资金
无。
的情形
募集资金投资项目实施地点变更情况 “研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目”的变更是在公司原募投项目“军民两用火箭生产能力建设项目”和“研发中心项
目”的建设内容和建设目标的基础上经过工艺布局优化，将两个项目合并统一进行规划设计。变更后，项目名称为“研发中心及
军民两用火箭生产能力建设项目”，项目建设内容和规模对原募投项目预期内容进行覆盖，建设地点由“陕西省西安市蓝田县蓝
关街办滹坨村中天火箭科研生产区”变更为“陕西省西安市灞桥区洪庆街办洪原大道以南、洪庆河以东、洪河路以北、规划路以
西”。
《关于部分募投项目变更的议案》经 2023 年 10 月 26 日公司第四届董事会第四次会议审议通过，并提交 2023 年 11 月 13 日公司
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用募集资金置换截至 2020 年 12 月 28 日以自有资金支付的募投项目及发行费用 10,479,221.59 元，其中：以自有资金预先投入
募集资金投资项目金额合计 3,971,043.00 元；以自有资金支付的发行费用金额合计为 6,508,178.59 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
用闲置募集资金进行现金管理情况 无。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。
军民两用高温特种材料生产线建设项目（一期）截至 2025 年底项目总投入 18,719.57 万元，其中使用募集资金 11,037.82 万元，
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
募集资金投资进度 100.34%，超出计划投资总额 37.82 万元，超出部分系募投资金账户产生的利息收入。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附件 2
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 48,510.46 本年度投入募集资金总额 8,506.62
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 41,525.36
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否已变更项 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现的 是否达到预计
和超募资金投 目（含部分变 进度（%）（3） 可使用状态日 否发生重大变
投资总额 额（1） 额 投入金额（2） 效益 效益
向 更） =（2）/（1） 期 化
承诺投资项目
材料生产线产
否 26,300.00 26,300.00 6,459.39 23,016.22 87.51 2024 年 12 月 -4,277.26 否 否
能提升建设项
目（二期）
力条件补充建 否 12,900.00 12,900.00 2,047.23 9,198.68 71.31 2024 年 12 月 -1,422.05 否 否
设项目
否 9,310.46 9,310.46 - 9,310.46 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金
承诺投资项目
— 48,510.46 48,510.46 8,506.62 41,525.36 — — -5,699.30 — —
小计
超募资金投向
超募资金投向
— — — — — — — — — —
小计
合计 — 48,510.46 48,510.46 8,506.62 41,525.36 — — -5,699.30 — —
于投产初期，产能爬坡尚未完成，整体利用率较低。受公司炭/炭热场材料业绩下滑的连锁反应，以及公司布局的碳陶刹车盘等新
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 业务领域仍处于验证或小批量供货阶段，短期内难以贡献规模效益，同时本年计提资产减值，以上原因共同导致项目净利润为负，
体项目） 大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（二期）在 2025 年度实现的净利润为-4,277.26 万元，累计实现的净利润为-4,277.26 万
元；军品生产能力条件补充建设项目在 2025 年度实现的净利润为-1,422.05 万元，累计实现的净利润为-1,422.05 万元，均未达到
预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无。
存在擅自改变募集资金用途、违规占用募集资金
无。
的情形
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用募集资金置换截至 2022 年 9 月 5 日止以自有资金支付的募投项目及发行费用 5,744,370.11 元，其中：以自有资金预先投入募
集资金投资项目金额合计 2,276,445.58 元；以自有资金支付的发行费用金额合计为 3,467,924.53 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
用闲置募集资金进行现金管理情况 无。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附件 3
改变募集资金投资项目情况表
对应的原承诺 变更后项目拟投入 本年度实际 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
变更后的项目
项目 募集资金总额（1） 投入金额 计投入金额（2） （%）（3）=（2）/（1） 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
“军民两用火
研发中心及军民
箭生产能力建
两用火箭生产能 19,500.00 7,015.65 18,130.81 92.98 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
设项目”和“研
力建设项目
发中心项目”
合计 — 19,500.00 7,015.65 18,130.81 — — — —
编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目：
城以南、环山路以北，由于西安市、蓝田县两级政府先后出台了多条关于秦岭生态环境保护的办法及条例，从严划定了
保护范围，明确了产业准入条件和环境保护要求，公司在原项目建设地新建产业化项目的规划条件更为苛刻，环保压力
剧增，原募投项目只是基于当时市场环境和技术条件进行论证的，随着市场形势的发展以及科技水平的不断提升，对公
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
司的研发条件和生产能力都提出了更高的要求，新项目在原项目的基础上经过工艺布局优化，建设内容和规模对原募投
项目预期内容进行覆盖，并超过原募投项目预期建设目标，同时还为公司后续发展预留部分空间。
议，并经监事会、独立董事进行审议，保荐机构进行核查，2023 年 10 月 26 日发布 2023-057 号《陕西中天火箭技术股
份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目变更的公告》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 变更后的项目可行性未发生重大变化。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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