现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于江西百通能源股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要
求，华泰联合证券有限责任公司作为江西百通能源股份有限公司（以下简称“百
通能源”或“公司”）持续督导的保荐机构，于 2026 年 3 月 12 日至 3 月 23 日对百
通能源 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：百通能源
保荐代表人姓名：许焕天 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：孙大地 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：许焕天
现场检查对应期间：2025 年 1 月-2025 年 12 月
现场检查时间：2026 年 3 月 12 日至 3 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、实地察看公司的主要经营场所；2、查阅公司章程、三会资料、信息披露
文件等相关文件资料；3、与公司董秘进行访谈。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的工作
计划及工作报告等文件；2、与公司董秘进行访谈。
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用）
√
部门（如适用）
现场检查报告
√
交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决
议、会议记录、签到表等；2、查阅公司信息披露制度及信息披露文件；3、与公司董秘进行
访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易、对外担保以及其他内部管理的相关制度；2、查阅三
会资料；3、查阅公司定期报告、关联交易及相关董事会、监事会等资料和信息披露文件。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
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并范围内的子公司提供担保除外）
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形（对合并范围内的子公司提供担保除外）
现场检查报告
√
程序和披露义务（对合并范围内的子公司提供担保除外）
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；2、查阅募
集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；3、访谈公司董秘，了解
募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用暂时闲置的超募资金临时补充流动资 √
金的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司定期报告；2、访谈公司董秘。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺
函；2、查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、董事会及股东大会相关决议等文件；2、查阅
重要合同等资料；3、访谈公司董秘；4、查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网
站相关公告内容。
√
险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
现场检查报告
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江西百通能源股份有限公司
保荐代表人：
许焕天 孙大地
华泰联合证券有限责任公司
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