中信证券股份有限公司
关于湖南军信环保股份有限公司及子公司
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为湖南军信环保
股份有限公司（以下简称“军信股份”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交
易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》等有关规定，就军信股份使用部分闲置募集资金及自有资金进行
现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于2022年1月28日发布的《关于同意湖南军信环保
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕254号）同意，
公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票6,834万股，每股面值1元，发行价格
为每股人民币34.81元，募集资金总额为人民币237,891.54万元，扣除发行费用
年4月8日划至公司指定账户。上述募集资金已全部到位，并由天职国际会计师事
务所（特殊普通合伙）出具了“天职业字[2022]22360号”验资报告。
募集资金到账后，公司及子公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐人、
募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》
。
二、募集资金投资项目情况
公司及子公司对各募投项目使用募集资金金额分配调整如下：
单位：万元
调整前拟投入 调整后拟投入
序号 项目名称 项目投资
募集资金金额 募集资金金额
长沙市污水处理厂污泥与生
期工程项目
调整前拟投入 调整后拟投入
序号 项目名称 项目投资
募集资金金额 募集资金金额
长沙市城市固体废弃物处理
场灰渣填埋场工程项目
湖南军信环保股份有限公司
技术研发中心建设项目
合 计 264,032.27 245,278.04 226,513.02
注 1：公司对在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金投资项
目的投资计划做了调整，具体内容详见《关于募集资金投资项目金额调整的公告》（公告编
号：2022-013）。
注 2：调整后拟投入募集资金金额总额与实际募集资金净额存在差异，原因系发行时实际发
生的信息查询专项服务费较验资报告披露的预估信息查询服务费减少 1,415.09 元。
根据公司及子公司募集资金投资项目实施计划，由于募投项目存在一定周期
且实施过程中募集资金分阶段投入，部分暂未投入使用的募集资金可能出现暂时
闲置的情况，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及子公司拟对
暂时闲置募集资金进行现金管理。
三、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的具体情况
（一）现金管理目的
目前公司银行账户结存的自有资金，除满足公司日常经营所需的资金外，根
据公司发展战略规划，将作为未来公司拓展新项目的储备资金；为提高自有资金
的使用效率和收益，在不影响募集资金投资项目建设和公司及子公司正常经营的
前提下，合理利用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，增加收益，为股东和
公司及子公司获取更好的回报。
（二）投资产品品种
公司及子公司拟购买安全性高、流动性好、低风险、固定或浮动收益类的现
金管理理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、
通知存款、固定收益凭证以及稳健型理财产品等），且该等现金管理产品不得用
于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。
公司及子公司将按照相关规定严格把控风险，拟购买安全性高、流动性好、
低风险、固定或浮动收益类的现金管理理财产品或存款类产品（包括但不限于结
构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、固定收益凭证以及稳健型理财产品
等）。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。
（三）投资额度及有效期限
公司及子公司拟使用不超过人民币 0.8 亿元（含本数）闲置募集资金及不超
过人民币 30.0 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，上述额度自董事会审
议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。暂时
闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）实施方式
上述事项自董事会审议通过后即可实施，并授权公司及子公司董事长或董事
长授权人士在有效期内和额度范围内签署相关合同文件，同时授权财务部门具体
实施相关事宜。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，
及时履行信息披露义务。
（六）现金管理收益的分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证
监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理
到期后将归还至募集资金专项账户。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
本次现金管理的方式是安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产
品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），该类投资
产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司及子公司将根据经济形势以及
金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项目投资将受到市场波动的影响。
（二）安全性及风险控制措施
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募
集资金管理办法》等有关规定办理相关现金管理业务。
一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安
全性高的产品。
会计账目，做好资金使用的账务核算。
情况及盈亏情况等，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核
实。
用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
作。
五、本次现金管理事项对公司经营的影响
公司及子公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在确保公
司及子公司募投项目所需资金以及资金本金安全的前提下进行的，不会影响公司
及子公司募集资金项目建设的正常开展和日常经营，不存在变相改变募集资金用
途的情况，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，能够进一步提升
公司业绩水平，为公司及子公司和股东谋取更多的投资回报。
六、截至 2026 年 3 月 27 日，公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行
现金管理尚未赎回的情况
预期年
购买金
产品名 产品性 化收益 资金来
委托方 受托方 额（万 起息日 到期日
称 质 率/收益 源
元）
金额
中国银 单位人
民币三
行股份
年 保本固
有限公 2023/06 2026/06 自有资
公司 CD-652 定收益 10,000 3.00%
司长沙 /06 /06 金
袁家岭
大额存
支行
单产品
中国建
中国建
设银行
设银行
单位大 保本固
股份有 2023/07 2026/07 自有资
公司 额存单 定收益 18,000 2.90%
限公司 /18 /18 金
长沙华
第 064
兴支行
期
中国建
中国建
设银行
设银行
单位大 保本固
股份有 2023/07 2026/07 自有资
公司 额存单 定收益 12,000 2.90%
限公司 /19 /19 金
长沙华
第 064
兴支行
期
中国人
中国建 民银行
湖南仁 设银行 公布的
保本浮
和环保 股份有 七天通 2026/01 无固定 七天通 自有资
动收益 6,000
科技有 限公司 知存款 /26 期限 知存款 金
型
限公司 长沙湘 基准利
江支行 率
-0.70%
长沙银
湖南仁
行股份 保本固
和环保 七天通 2026/01 无固定 自有资
有限公 定收益 1,000 0.65%
科技有 知存款 /26 期限 金
司德政 型
限公司
园支行
长沙银
湖南仁
行股份 保本固
和环境 七天通 2026/01 无固定 自有资
有限公 定收益 700 0.65%
产业有 知存款 /26 期限 金
司华龙 型
限公司
支行
支取日
长沙农 长沙农
湖南仁 村商业 人民币 村商业
保本浮
和环境 银行股 对公七 2026/01 无固定 银行挂 自有资
动收益 2,000
科技有 份有限 天通知 /26 期限 牌公告 金
型
限公司 公司开 存款 的七天
福支行 通知存
款利率
长沙农
长沙农
商银行
村商业
银行股 2026/02 2026/05 自有资
公司 第1期 定收益 4,000 1.10%
份有限 /09 /09 金
单位大 型
公司黑
额存单
石支行
中国建 单位大
湖南仁 设银行 额存单
保本固
和环境 股份有 2025 年 2026/02 2026/03 自有资
定收益 20,000 0.90%
科技有 限公司 057 期 /28 /28 金
型
限公司 长沙湘 （1 个
江支行 月）
长沙银 2026 年
行股份 第 303 保本浮
公司 有限公 期公司 动收益 2,500
/09 /09 .65% 金
司望城 结构性 型
支行 存款
长沙银 2026 年
行股份 第 304 保本浮
公司 有限公 期公司 动收益 2,600
/09 /09 .65% 金
司望城 结构性 型
支行 存款
长沙银 2026 年
行股份 第 303 保本浮
公司 有限公 期公司 动收益 10,195
/09 /09 .65% 金
司硅谷 结构性 型
支行 存款
长沙银 2026 年
行股份 第 304 保本浮
公司 有限公 期公司 动收益 10,205
/09 /09 .65% 金
司硅谷 结构性 型
支行 存款
中国民 聚赢黄
生银行 金-挂钩
股份有 黄金 保本浮
公司 限公司 AU9999 动收益 4,000
/09 /10 .65% 金
长沙芙 看涨二 型
蓉广场 元结构
支行 性存款
湖南银
湖南银 行 2026
行股份 年第 1 保本固
公司 有限公 期单位 定收益 10,200 1.10%
/11 /11 金
司总行 大额存 型
营业部 单（1 月
期）
中国农
第1期
业银行
公司类
股份有 保本固
法人客 2026/03 2026/04 自有资
公司 限公司 定收益 11,000 0.90%
户人民 /12 /12 金
长沙西 型
币大额
子花苑
存单产
支行
品
中国工
商银行
区间累
中国工 计型法
商银行 人人民
保本浮
股份有 币结构 2026/03 2026/04 0.65%-1 募集资
公司 动收益 8,000
限公司 性存款 /13 /14 .60% 金
型
长沙芙 产品-专
蓉支行 户型
第 139
期B款
共赢智
中信银 信汇率
行股份 挂钩人
保本浮
有限公 民币结 2026/03 2026/04 1.00%-1 自有资
公司 动收益 2,000
司长沙 构性存 /16 /15 .95% 金
型
梅溪湖 款
支行 A30881
期
中国工
商银行
区间累
中国工
计型法
商银行
浦湘生 人人民
股份有 保本浮
物能源 币结构 2026/03 2026/04 0.65%-2 自有资
限公司 动收益 8,000
股份有 性存款 /23 /27 .20% 金
长沙司 型
限公司 产品-专
门口支
户型
行
第 171
期F款
中国工
商银行
区间累
中国工
计型法
商银行
湖南浦 人人民
股份有 保本浮
湘环保 币结构 2026/03 2026/04 0.65%-2 自有资
限公司 动收益 6,500
能源有 性存款 /23 /27 .20% 金
长沙司 型
限公司 产品-专
门口支
户型
行
第 171
期F款
中国银
湖南浦 行股份
人民币 保本浮
湘环保 有限公 2026/03 2026/04 0.55%/1 自有资
结构性 动收益 2,000
能源有 司长沙 /23 /27 .65% 金
存款 型
限公司 市袁家
岭支行
兴业银
兴业银
行股份
行企业
有限公 保本浮
金融人 2026/03 2026/04 1.00%/1 自有资
公司 司长沙 动收益 7,000
民币结 /24 /30 .73% 金
分行劳 型
构性存
动路支
款产品
行
兴业银
兴业银
行股份
浦湘生 行企业
有限公 保本浮
物能源 金融人 2026/03 2026/04 1.00%/1 自有资
司长沙 动收益 3,000
股份有 民币结 /24 /30 .73% 金
分行劳 型
限公司 构性存
动路支
款产品
行
中国工
商银行
区间累
中国工
计型法
商银行
人人民
股份有 保本浮
币结构 2026/03 2026/05 0.65%-1 自有资
公司 限公司 动收益 6,000
性存款 /27 /06 .60% 金
长沙司 型
产品-专
门口支
户型
行
第 175
期B款
申万宏
源证券
有限公
申万宏
司龙鼎 保本浮
源证券 2026/03 2026/04 1.60%-2 自有资
公司 金牛定 动收益 10,000
有限公 /27 /27 .20% 金
制 3416 型
司
期（32
天）收
益凭证
浏阳市 渤海银 渤海银
道吾山 行股份 行
保本浮
天湖旅 有限公 WBS26 2026/03 2026/04 0.75%-1 自有资
动收益 7,000
游开发 司长沙 02039 /27 /27 .80% 金
型
有限责 河西支 结构性
任公司 行 存款
注：以上期限超过 12 个月的理财产品均为可随时转让变现或可约定提前支取的产品。
七、相关审核、审批程序
公司于2026年3月27日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于
公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公
司及子公司使用不超过人民币0.8亿元（含本数）闲置募集资金及不超过人民币
起12个月。在前述额度和期限范围内，可滚存使用，授权公司及子公司董事长或
董事长授权人士在上述额度内签署相关合同文件，同时授权财务部门具体实施相
关事宜。
八、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司及子公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行
现金管理事项，已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，相关审批程
序符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等法规和规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定，不存在变相改变募
集资金使用投向、损害股东利益的情形。
综上所述，保荐人对公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现
金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于湖南军信环保股份有限公司及子公司使
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
杨巍巍 姚伟华
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