登云股份: 合同管理办法_股票频道

怀集登云汽配股份有限公司
（二〇二六年三月）
为了规范和加强怀集登云汽配股份有限公司（以下简称“登云股份”或“公司”）的
合同管理工作，建立事前防范为主、事中控制和事后补救为辅的合同法律风险控制体系，
提高公司依法经营管理水平，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国民法典》及有关
规定，结合公司生产经营管理实际，制定本办法。
资、融资、担保、租赁等的经济类合同，有关人力资源的劳动合同按照公司《劳动合同管
理办法》执行。
变更、终止民事权利义务关系而订立的书面协议，包括具体的合同书、协议书、设定了权
利义务并具有法律约束力的其他各类法律文件（如框架协议、备忘录、意向书、信件、传
真、数据电文等）以及即时结清的口头协议。
除、纠纷处理、档案管理、监督、检查、奖惩等全过程和动态化的行为进行规范的活动。
及其他法律关系复杂，可能对企业利益造成重大影响的合同，具体包括：
（1）根据《公司章程》规定，应由股东会审议通过的相关事项所需签署的合同；
（2）根据《公司章程》规定，股东会授权董事会决定相关事项而需要签署的合同；
（3）公司重大事项的战略合作协议；
（4）长期贷款合同、担保合同；
（5）委托或者受托管理资产和业务合同；
（6）因赠与或者受赠资产而签订的合同；
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（7）债权、债务重组合同；
（8）长期股权投资合同；
（9）与境外政府、企业、其他社会组织及其在中国的分支机构、代理机构签订的合
资合作合同；
（10）涉及专利权、商标权、著作权、商业秘密等知识产权引进、许可、转让、合资
等合同；
（11）不动产买卖、土地使用权取得及处置合同；
（12）其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的合同。
全面负责公司合同综合管理事务，其主要职责为：
资信调查工作；
合规性、完整性；
意见，纠正违反合同管理制度的行为；
类和期限是否适宜，以及其他财务安排是否符合公司经济利益等财务风险进行审核。
记录合同签订、使用和归还情况，确保印章使用的合法性与规范性。
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及履行的部门，其主要职责为：
析和评估；
解除、违约等重大事项，须报投资与证券法务部审核处理；
员，其职责如下：
建议或采取相应措施；
关资料移交本单位合同管理员归档；
够依法得到保护；
签订书面合同以明确各方的权利、义务和责任；
就实际履行；
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现象；合同中尤其应有明确的、可以界定清楚的合同价款、结算办法、付款方式、质量标
准、违约责任以及纠纷解决方式等条款；
应保守合同秘密。
同。生产经营计划包括采购计划、销售计划、维修计划等。
方面的咨询，或者按公司招投标管理制度组织招标。
的能力，应由合作方向我方提供《资信调查表》，我方实施资信调查范围主要包括：
（1）具有且真实有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证及其他权利能力证明
文件。涉及专营许可的，具备相应的许可证明文件；涉及资质要求的，具备相应的资质（等
级）证书；
（2）经营范围能够充分满足合同项目的需要；
（3）具有履约能力，必要时应索取其经审计的财务报表、银行资金证明、注册会计
师签署的验资报告等相关文件；
（4）具有履约信用，过去三年守合同、重信用，无严重违约事实；在签署本合同时，
未涉及可能影响本合同履行的重大经济纠纷或重大经济犯罪案件；
（5）在签署本合同时，不存在任何司法机关、仲裁机构或行政机关做出的任何对履
行本合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或具体行政行为或其他法律程序；
（6）关联方调查，如合作方为登云股份关联方，交易（提供担保除外）金额超过人
民币 3000 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过 5%，需提交公司董事会审议通
过后方可签订合同；交易（提供担保除外）金额超过人民币 3000 万元且占公司最近一期
经审计净资产绝对值超过 5%，需经公司董事会审议通过后提交股东会审议，股东会审议通
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过后方可签订合同。关联方判断标准如下：
①合作方为登云股份控股股东（法人股东）；
②合作方为登云股份控股股东直接或者间接控制的法人或者其他组织；
③合作方为登云股份 5％以上股东、董事、高级管理人员直接或者间接控制的法人或
者其他组织；
④合作方为登云股份 5％以上股东、董事、高级管理人员关系密切的家庭成员（包括
配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄
弟姐妹和子女配偶的父母）直接或者间接控制的法人或者其他组织；
⑤合作方为登云股份 5％以上股东、董事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的
法人或其他组织；
⑥合作方为登云股份 5％以上股东、董事、高级管理人员关系密切的家庭成员（包括
配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄
弟姐妹和子女配偶的父母）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织；
⑦合作方为持有登云股份 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；
⑧其他法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》规定的关联方。
（7）其他与合同签订、履行相关的事项。
所，标的，数量，质量（包括产品标准、验收标准、技术性规定等），价款或者报酬（是
否含税），履行期限、地点和方式，违约责任，解决争议的办法等。
在合同谈判中，对上述知识产权的要求、归属等问题予以明确。
承办部门在谈判前应要求合作方与我方签订保密协议。我方人员在合同谈判过程中执行合
同相对人的专利技术、专有技术和其他商业秘密时，也应当做好保密工作。
资料，是确认各方权利义务的重要凭证，合同承办人应负责收集、整理、保管和保密。
并定期修订标准合同文本库。
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事业单位有强制性规定，可按政府部门、企事业单位标准合同文本执行，但必要时可通过
补充协议方式修订与公司标准合同文本之间存在差异。
门应联系公司证券法务部尽快制定相应的标准合同文本。
应及时向公司证券法务部提出，并由证券法务部与合同承办部门共同修订。
权利义务明确，违约责任具体，逻辑性强，文字表达准确。合同应包括的主要内容及注意
事项有：
（1）合同名称及编号；
（2）双方当事人基本情况：包括名称（姓名）、住所、法定代表人姓名、联系方式
（应包括联系人及其电话、传真、电子邮箱）等内容。合同抬头、落款、公章、合同专用
章应与对方当事人提供的资信证明文件载明的当事人的名称、住所应保持一致；
（3）签约的目的、依据、背景。
（1）合同标的名称、数量、质量。合同标的应具有唯一性、准确性，如买卖合同应
详细约定标的物规格、型号、商标、产地、等级、技术参数等内容；服务合同应约定详细
的服务内容、要求及标准；对合同标的无法以文字描述的应将图纸或图片作为合同的附件。
质量条款应符合相应质量法规，明确质量标准、技术要求和检测（验收）方法等，尤其应
特别注意质量责任条款；
（2）价款或报酬及付款方式。价格条款应明确合同为总价固定合同或单价固定合同、
计价依据、付款日期（价款或报酬的支付期限应约定确切日期或约定在一定条件成就后多
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少日内支付）、付款方式（如转账支票、汇票、信用证、现金等应予以明确）以及发票要
求（明确发票种类及提交日期）等；
（3）知识产权条款。凡涉及技术开发、技术服务、委托设计、软件采购、产品定制、
品牌许可、或其他可能涉及公司无形资产与商业秘密的合同，必须在合同正文中设置独立、
明确的知识产权条款。该条款应至少对知识产权归属、保密义务、不侵权保证及侵权责任
等核心事项作出清晰约定。合同承办部门与证券法务部门应依据公司发布的合同指引，共
同对知识产权条款的充分性与适当性进行审查；
（4）履行方式、期限和地点。履行期限应具体明确，无法约定具体时间的，应在合
同中约定履行期间的方式；合同履行地点应力争作对我方有利的约定，如买卖合同一般约
定交货地点为本公司仓库或本公司的住所地；约定具体地名的应明确至市辖区或县一级；
（5）违约责任。违约责任应具体写明违约金额或计算方法，注意违约责任公平性；
（6）争议解决方式。应明确约定纠纷解决方式，尽可能约定为我方所在地法院或仲
裁机构，选择仲裁的应明确约定仲裁机构的名称，并且约定仲裁条款或仲裁协议；
（7）变更、解除合同的条件；
（8）根据法律或合同性质应当具备的其他条款和各方当事人约定的其他主要条款。
（1）合同生效的时间和条件；
（2）合同正副本份数和双方持有状况；
（3）附件名称及数量；
（4）双方法定代表人或授权委托代表的签名和盖章；
（5）签约时间和地点；
（6）其他事宜。
务类型的合同中，我方应与合作单位在合同中增加廉洁条款或另外签署《廉洁合作协议》。
进行合同审批前，应将合同文本、合同相对方的资信证明材料、中标通知书（如有）等资
料报送证券法务部进行评审。
办人。如没有具体意见，应付上“无修改意见”的审查意见并将合同返还合同承办人。
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方取得一致意见修改合同文本；
同承办人应向本部门分管领导汇报，由本部门分管领导决定是否采纳或通过协商确定；
的意见，应注明原因。
送公司法定代表人或授权委托代理人审批和签署。
理的评审时间，证券法务部的评审时间为：一般合同应在两至三个工作日内完成审核工作；
重大、疑难、复杂类合同应在三至四个工作日内完成审核工作；对紧急合同（不立即签订
将造成公司重大损失或对生产经营造成严重影响的）应优先办理，一个工作日内完成合同
全部审核工作，送审时对紧急合同应注明并说明原因。
并附合同文本、合同相对方的资信证明材料、中标通知书（如有）等资料提交审批。
能管理部门评审。合同具体评审流程和审批权限由合同承办部门根据公司已颁发的《审批
授权管理规定》组织和实施。
即：合同承办人——部门主管——证券法务部——财务部——分管领导——总经理
（所有合同需经总经理审核）
交易事项根据《公司章程》规定需经董事会或股东会审议通过的，应先经董事会或股
东会审议通过后方可进行合同评审程序。
编号的，在合同签订后，应当由合同承办人按公司要求重新进行编号。
名义对外签订合同。
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立的条件；
务紧急情况下，可采用传真方式签订，但须在合同中明确约定“本合同以传真方式签订，
双方均予以认可”的条款，以及在合同中明确约定双方的传真号码等联系方式，并在传真
签订后尽快完善和补签合同原件。
章或合同专用章后生效，双方对合同生效附条件或附期限时，当所附条件成就或所附期限
到来时，合同亦即生效；
未取得法人代表授权人员不得代表公司签订任何合同；
行义务。合同履行涉及多个部门的，应当由合同承办部门牵头，各相关部门密切配合。
救措施，减少损失。对合同履行过程中发现的如下问题应当及时处理：
届满后三日内立即通知主管领导、财务部和投资与证券法务部，并说明理由和拟采取的措
施；
行协商，积极采取补救措施，并立即将相关情况报告主管领导和证券法务部；
对方继续履行和解释说明外，应当立即将对方不履行或不完全履行合同的情况及时报告主
管领导和证券法务部；
方案。
应当及时书面报告主管领导和证券法务部，由证券法务部根据法律、法规所赋予的抗辩权
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维护公司的合法权益：
集和保存有关不可抗力证据；在对方提出因不可抗力影响其履行时，应当及时要求对方提
交不可抗力的有效证明文件。
同履行情况，特别是对担保期限、担保方式要高度重视，发现问题及时报告主管领导和投
资与证券法务部。
财务人员应当至少每个会计年度与合作方核对账务一次或进行结算确认，并经各方签字、
盖章确认。
方或对方当事人的合同经办人员发生变动时，应当及时进行财务对帐，确认合同效力及双
方债权债务。
门应当在人员变更后一周内书面告知对方当事人变更事实和新的联系人，若签订的合同约
定的时间通知短于一周的，以合同约定的时间为准。
定的，一般应以物资交清、验收合格、价款结清、质保期满无其他遗留纠纷为准。
商，双方形成一致意见后正式签订书面的变更协议。
部门应当提交原合同、合同变更原因和变更情况的书面文件。
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或签订相关转让协议；
合同转让评审时，合同承办部门应明确合同转让原因。
人可单独出具同意变更或转让的书面文件，或在变更或转让协议上签章。
的协议在未签订之前，原合同仍有效，各方仍应继续履行。
审查解除合同理由是否符合法律规定或合同的约定。如我方有异议，应当以书面形式表明
立场，必要时可依法提请人民法院或仲裁机构予以确认，确保公司的合法权益。
提交合同解除原因和后果的书面文件。
明确合同变更或解除的原因和其他事项。变更或解除合同的协议一经达成，需按本办法的
相关规定办理审批程序；
函、图表、数据电文，应当在法定或约定的期限内书面答复对方。如果我方同意变更或解
除，应与对方达成变更或解除合同的书面协议，并按本办法的相关规定办理审批程序；
相同，变更或解除合同的协议经评审后方可签订；
议后，应报原机关备案；
证；
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责的以外，均应由对方当事人承担相应的责任，并在变更、解除合同的协议书中予以明确。
承办人员须及时进行收集，分类整理，妥善保管，并移交给本单位合同管理员。
务部及时向对方发出督促其履行合同或承担违约责任的函件，并保留邮寄和对方签收的证
据。
合同义务的，合同承办部门应及时负责处理。涉及公司其他部门的，各部门要积极配合承
办部门进行合同纠纷处理。
做好工作，不互相推诿、指责、埋怨，以大局为重，统一意见；
券法务部；
的足够时间。
同纠纷案件，应当有法律顾问参与。
电传、图表等；
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字盖章。对方当事人在法律规定或协议约定期限届满时没有执行上述文书中有关规定的，
合同承办人应及时向主管领导和证券法务部汇报；
对方当事人未在法定期限内履行义务的，证券法务部负责向法院申请强制执行；
财产的行为时，应及时向证券法务部报告；
理完毕。因故不能处理完毕的，应当将纠纷处理情况向工作继任者做出书面说明，移交与
合同纠纷相关的全部资料，并在其离任后有义务继续协助解决合同纠纷。
批准在空白合同书、空白介绍信、信笺纸或其他空白纸张上加盖合同专用章。
相对人或采取其他补救措施。
履行、变更、解除及纠纷解决等过程中所形成的所有书面材料及实物。
(1)合同文本及其附件；
(2)与合同有关的补充协议，变更、转让或解除合同的协议；
(3)有关合同纠纷处理的调解书、裁决书、判决书等；
(4)对方营业执照、组织机构代码证、税务登记证、资格（质）证、特种经营许可证
等资信证明资料，对方签约人授权委托书或身份证明；
(5)意向书、保密协议、备忘录、会议纪要；
(6)往来信函、电报、传真、电子邮件，包括验收确认书、质量异议书、催款通知书
等；
(7)现场签证、送达回执或签收确认书；
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(8)以邮寄方式发出的文件，还应保留相应的物流记录；
(9)其他与合同有关文件、资料。
建档、妥善保管。
照公司档案管理制度的要求，移交公司档案管室集中管理。
改、抽拆以及擅自转借。
的具体情况进行分析评估，对分析评估中发现合同履行中存在的不足，应当及时加以改进。
评价以及合同条款分析。
怀集登云汽配股份有限公司
二〇二六年三月
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