盈方微电子股份有限公司
本人（罗斌）作为盈方微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会独
立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》
《上市公司独立董事管理办法》
《上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和部门规
章及《公司章程》和《独立董事工作制度》等规定，谨慎、忠实、勤勉、认真地
履行独立董事的职责，对审议的相关事项独立自主发表意见和作出决议，运用自
身专业知识，充分发挥了独立董事的作用，切实维护全体股东的合法利益。
现将 2025 年度履行职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
罗斌先生，男，1971 年 11 月出生，研究生学历，EMBA，注册会计师，国
家法律职业资格。历任上海恒盛投资管理有限公司证券研究部研究员、上海凯业
资产管理有限公司投资部副经理、上海东方财富证券研究所有限公司研究部副经
理、上海申银万国证券研究所有限公司财务顾问部高级经理、上海盛万投资顾问
有限公司合伙人、浙江龙盛集团股份有限公司任董事、财务总监、横华怡泰基金
研究总监、密尔克卫化工供应链服务股份有限公司独立董事。现任上海明远信和
私募基金管理有限公司（原名：威海银润资产管理有限公司）董事长兼首席投资
官、上海桔和企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、盈方微电子股份
有限公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本
人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东会情况
报告期内，本人积极参加公司召开的董事会及其专门委员会和股东会，对提
交董事会的全部议案进行了认真审议，通过审议议案材料、听取公司管理层汇报，
全面、深入地了解了相关审议事项；在独立判断各项议案均未损害全体股东，特
别是中小股东利益的前提下，对各项议案投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
况如下：
报告期内应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未 列席股东
姓名
董事会次数 席次数 席次数 次数 亲自出席会议 会次数
罗斌 11 11 0 0 否 5
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，
本人作为第十二届、第十三届董事会审计委员会主任委员、战略委员会委员、提
名委员会委员、第十三届董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照各委员会《工
作细则》的相关规定，认真、勤勉地履行职责。
（1）报告期内，公司共召开 9 次董事会审计委员会会议。作为公司董事会
审计委员会主任委员，本人就公司 2024 年年度报告审计工作，与会计师就审计
计划、审计意见等内容多次沟通，重点关注定期报告中的财务信息，包括收入确
认、商誉减值测试、应收账款减值计提、存货跌价准备计提等关键事项；持续监
督审计工作进度，督促会计师及时、准确完成年度审计报告出具工作；同时对公
司其他定期报告予以认真审阅；对公司接受关联方无偿担保、续聘会计师事务所、
聘任财务总监等事项进行审议；定期听取公司内部控制与内部审计工作计划及执
行情况汇报，督促内部审计工作有序落地，切实履行审计委员会各项职责。
（2）报告期内，公司共召开 2 次董事会战略委员会会议。作为董事会战略
委员会委员，本人认真听取公司 2025 年度战略发展规划并提出相关建议，对全
资子公司增资等事项进行了审议和表决。
（3）报告期内，公司共召开 2 次董事会提名委员会会议。作为董事会提名
委员会委员，本人对公司换届选举第十三届董事会董事、高级管理人员候选人的
任职资格进行审查，并对选举和聘任的审议程序进行监督。
报告期内，公司共召开 5 次独立董事专门会议。
（1）2025 年 3 月 24 日，召集并主持召开第十二届董事会独立董事专门会议
联方拟向公司提供反担保暨关联交易的议案》《关于与关联方签署<一致行动协
议>暨关联交易的议案》。
（2）2025 年 4 月 18 日，召集并主持召开第十二届董事会独立董事专门会议
案》。
（3）2025 年 7 月 25 日，召集并主持召开第十二届董事会独立董事专门会议
的议案》《关于控股子公司接受关联方无偿担保暨关联交易的议案》。
（4）2025 年 12 月 5 日，召集并主持召开第十三届董事会独立董事专门会议
的议案》《关于竞域投资拟向公司新增反担保暨关联交易的议案》。
（5）2025 年 12 月 26 日，召集并主持召开第十三届董事会独立董事专门会
议 2025 年第二次会议，审议通过了《关于房屋租赁变更暨关联交易的议案》。
（三）行使独立董事特别职权的情况
核查的情况。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的就公司财务、业务状况的沟通情况
公司于 2025 年 1 月 17 日召开第十二届董事会审计委员会 2025 年第一次会
议暨独立董事年度报告第一次沟通会议，本人会同公司内部审计机构、审计委员
会与年审会计师事务所进行了第一次沟通，就审计工作小组人员构成、审计计划、
风险判断、审计重点等内容进行了沟通。
公司于 2025 年 4 月 11 日召开第十二届董事会审计委员会 2025 年第三次会
议暨独立董事年度报告第二次沟通会议，本人审阅了公司 2024 年度审计报告初
稿，就公司 2024 年度审计事项的执行情况与会计师进行沟通和交流。
公司于 2025 年 4 月 18 日召开第十二届董事会审计委员会 2025 年第四次会
议，本人听取了会计师 2024 年度审计工作总结并对 2024 年度审计报告进行审阅。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参加股东会，与现场参会的中小股东进行沟通，充分听
取并积极回应其诉求与建议；报告期内，本人还积极参加了公司 2024 年度网上
业绩说明会，就公司 2024 年度的业务发展、经营业绩、财务状况等事项与中小
投资者进行了相应的交流；同时，针对投资者关注的问题，本人及时向公司核实
确认，保障中小股东的合法权益。
（六）在公司现场工作及公司的配合情况
报告期内，本人累计现场工作时间已达到 15 个工作日，除出席公司董事会、
股东会、董事会专门委员会、独立董事专门会议、业绩说明会外，还通过对公司
现场考察，全面掌握公司日常经营情况、财务状况、内部控制执行、信息披露等
情况，认真听取管理层关于公司经营状况、规范运作和重要项目进展情况的汇报，
持续关注外部环境与市场变动对公司发展的影响，勤勉履行独立董事职责。对于
需经董事会决策事项，详实听取有关汇报，并在董事会会议上从专业角度提出建
议，助力提升董事会决策科学性，切实维护中小投资者合法权益。
工作期间，本人亦通过电话、邮件、微信等多种方式与公司其他董事、高级
管理人员、董事会秘书及董事会办公室相关人员保持常态化、高效化沟通。公司
对本人履职工作给予积极配合，能够及时、准确、完整地提供各项事项所需资料，
保障本人全面、充分掌握公司重大事项及进展情况。在此基础上，本人结合履职
情况，积极就公司经营管理相关工作提出意见与建议。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人对公司发生的关联交易事项，就其交易必要性、定价公允性
与合理性，以及是否存在损害公司及全体股东利益等情形进行了审慎核查。经审
核，认为相关关联交易均严格遵循公开、公平、公正原则，未发现损害公司及股
东合法权益的情况。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人依托长期从事会计专业工作所积累的专业素养与实务经验，
对公司财务报告、定期报告所涉财务信息及内部控制评价报告进行了认真审核。
针对公司收入确认政策与时点、应收账款减值及存货跌价准备计提合理性、商誉
减值测试关键参数选取及准确性、大股东借款免息、股份支付费用的会计处理等
重点事项，与会计师进行充分沟通与深入研讨，认真听取审计师、评估师相关审
计程序、执行方法及具体数据情况。本人独立、客观、公正地发表专业意见，督
促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等规定开展信息披露工作，切
实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。2025 年度，公司能够严格
遵照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定履行信息披露义务，信息披露
真实、准确、完整、及时、公平。
（三）聘用承办公司审计业务的会计师事务所
报告期内，本人对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投
资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，同意续聘其负责公
司 2025 年度的财务报表及内部控制审计工作。
（四）聘任公司财务负责人
报告期内，本人对拟聘任的财务总监进行任职资格的审查，就其任职情况、
惩戒情况、基本能力等情况进行核查，认为本次聘任的财务总监任职资格不存在
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所禁止
的情形，本次聘任财务总监的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（五）提名董事、聘任高级管理人员
报告期内，本人对公司换届选举第十三届董事会拟提名的董事、高级管理人
员的任职资格进行审查，并对选举和聘任的审议程序进行监督，认为公司董事、
高级管理人员的提名、选举程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》
等相关规定，拟提名或聘任的董事、高级管理人员均具备相应的任职资格、专业
能力和行业经验，其任职有利于完善公司管理团队结构。
四、总体评价和建议
表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的职责。本人与公司董事
会、管理层保持了良好高效的沟通，持续关注公司的生产经营、财务管理和业务
发展情况，促进公司科学决策水平的进一步提高。
勉、尽责的原则，忠实履行独立董事各项职责，通过与公司董事会、管理层的密
切沟通协作，进一步维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益，
推动公司持续稳健经营、规范高效运作。
首页
微信公众号
证券之星APP
