湖南军信环保股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
湖南军信环保股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范湖南军信环保股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高
级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共
和国公司法》《上市公司治理规则》等有关法律、法规及《湖南军信环保股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，
制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、
任期届满、解任等离职情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职
报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。
如董事任期届满未及时改选，或者因董事的辞任导致公司董事会成员低于法
定最低人数时；或者审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，
或者欠缺会计专业人士；或者独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中
独立董事所占比例不符合法律法规或者公司章程的规定，或独立董事中没有会计
专业人士时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和《公司章程》规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。
第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。
第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人
员辞职的具体程序按公司制度及其与公司之间的劳动合同规定执行。
湖南军信环保股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任
公司的董事或高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3
年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取不得担
任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限未满的；
（八）法律、行政法规、部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举董事、高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董
事、高级管理人员在任职期间出现本条情形的，涉及高级管理人员相关情形的应
召开董事会，涉及董事相关情形的还应召开股东会，以决议方式解除其职务，停
止其履职。
第三章 移交手续与未结事项处理
第八条 董事及高级管理人员在离职生效后 3 个工作日内，应向董事会移交
其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其
他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员及人事部门应当签署《离职交接
确认书》。
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第九条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审
计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。
第十条 在董事、高级管理人员离职时，公司应全面梳理该董事、高级管理
人员在任职期间作出的所有公开承诺，包括但不限于业绩承诺、股份锁定承诺、
避免同业竞争承诺等。
董事、高级管理人员离职后，对其在任职期间作出的未履行完毕的公开承诺，
仍需继续履行。公司应对离职董事、高级管理人员承诺履行情况进行跟踪监督。
若离职董事、高级管理人员未履行承诺，公司有权采取法律手段追责追偿。
公司应按照相关信息披露管理规定及时披露离职董事、高级管理人员承诺履
行进展情况，确保股东及投资者的知情权。如离职董事、高级管理人员出现违反
承诺情形，公司应详细说明相关情况及公司采取的措施。
第四章 离职董事及高级管理人员的义务
第十一条 董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满，其对公司和股东承
担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除。
董事及高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任（包括但不限于
保密义务、竞业限制义务等），不因离任而免除或者终止，具体按董事、高级管
理人员与公司签署的相关协议约定执行。如后续发现董事、高级管理人员在任职
期间存在违法违规、损害公司利益等行为，公司仍有权依法追究其责任。
第十二条 董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间内每年转让的股份
不得超过其所持有公司同一类别股份总数的 25%；董事、高级管理人员离职后
半年内，不得转让其所持有的公司股份。法律、行政法规或深圳证券交易所对公
司股份的转让限制另有规定的，从其规定；董事、高级管理人员承诺的股份限售，
也应继续遵守。
第十三条 离职董事、高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的
后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。公司可视情况要求离职董事、高级管
理人员签署相关协议，明确其在相关事项中的已知信息、责任归属及后续配合义
务。
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第十四条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿
责任不因其离职而免除。
第五章 责任追究机制
第十五条 公司应当对离职董事是否存在未尽义务、未履行完毕的承诺，是
否涉嫌违法违规行为等进行审查。
如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵或违反忠实
义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，追偿金额包
括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十六条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之
日起 15 日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措
施（如有）。
第六章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、
法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，
按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
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