宁波理工环境能源科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告
宁波理工环境能源科技股份有限公司
吴建海
各位股东、股东代表：
本人作为宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》及相关法律法
规的规定和要求，在 2025 年度（以下简称“本年度”）工作中，恪尽职守、勤
勉尽责，详细了解了公司的运作情况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席公
司相关会议，认真审议公司董事会的各项议案，维护了股东的利益。现将 2025
年度本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、基本情况
本人吴建海，1979 年 7 月出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学
历，注册会计师。因公司于 2026 年 2 月 27 日完成董事会换届工作，本人于 2026
年 2 月 27 日因第六届董事会任期届满离任。历任公司独立董事，宝鼎科技股份
有限公司董事兼副总经理兼财务总监兼董事会秘书。现任杭州亨石资产管理有限
公司执行董事、总经理，杭州纳能控制技术有限公司执行董事兼总经理，亨石科
创园区管理（杭州）有限公司执行董事兼总经理，亨石企业管理顾问（杭州）有
限公司执行董事兼总经理，亨石控股（杭州）有限公司经理、董事，杭州瑅透生
物科技有限公司监事，杭州草部科技有限公司董事，杭州清大望高科技发展有限
公司董事，杭州亨石科技产业研究院有限公司法定代表人、执行董事兼总经理，
青蛙泵业股份有限公司独立董事，杭州翎品汇便利店有限公司监事，杭州亨石佰
景投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，翎品汇（杭州）科技有限公司经
理、财务负责人、董事长，杭州云海高新技术成果转化评价中心法定代表人，上
上德盛集团股份有限公司独立董事，杭州翎小二商务服务有限公司执行董事兼总
经理，浙江川石科技开发有限公司监事，杭州鲜满临数农智创科技有限公司财务
负责人、董事长、经理，杭州零距离社区超市运营管理有限公司监事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。
二、出席公司董事会及股东会的情况
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（一）出席董事会的情况
他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。
（二）出席股东会的情况
本年度，公司共召开 3 次股东会，本人根据会议要求的方式出席了全部 3
次股东会。
本年度，公司董事会、股东会的召开符合法定程序，重大经营决策事项均履
行了相关程序，合法有效。会议相关决议不仅符合公司整体利益，也符合全体股
东特别是中小股东的合法利益。本年度本人未发生提议召开董事会、提议聘用或
解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。本年度，本人也
没有对董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。
三、出席董事会专门委员会的情况
本人作为公司审计委员会和薪酬与考核委员会成员，遵照公司《独立董事工
作条例》《董事会审计委员会工作细则》和《董事会薪酬与考核委员会工作细则》
的相关规定，利用本人专业特长，切实履行了委员职责。
（一）本年度审计委员会履职情况如下
本年度，公司召开审计委员会会议四次，本人作为审计委员会召集人出席了
全部会议，审阅了公司审计部提交的内审工作报告、审计工作计划、关联交易、
续聘会计师事务所等事项，发挥了审计委员会专业职能和监督作用。
（二）本年度薪酬与考核委员会履职情况如下
本年度，公司召开薪酬与考核委员会会议一次，本人作为薪酬与考核委员会
委员出席了全部会议，对公司第一期员工持股计划第四个解锁期个人绩效未完成
情况、2024 年股票期权激励计划个人层面绩效考核完成情况、调整 2024 年股票
期权激励计划行权价格、2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成
就及注销部分股票期权的情况进行了监督，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
四、出席独立董事专门会议的情况
本年度，公司召开独立董事专门会议三次，本人出席了全部会议，对公司回
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购股份方案、关联交易、利润分配方案等事项进行审议，勤勉尽职，履行了独立
董事的职责。
五、与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况
本年度，本人充分发挥会计专业的专业优势，与公司的内部审计机构和会计
师事务所进行了充分沟通，对相关事项仔细询问并发表自己的观点，和其他两位
独立董事一同与公司管理层、审计部、签字会计师等进行了深入的交流，听取相
关人员汇报，关注本次年报审计工作的进展情况，并对审计过程中关注的问题进
行探讨，确保提交的审计报告结果客观公正。
六、在上市公司现场工作的情况
本年度，本人充分利用参加董事会、股东会的机会以及其他工作时间到公司
进行实地考察和现场办公，对公司的财务状况、经营情况、董事会决议执行情况、
信息披露管理制度和内部控制建设情况等进行检查和监督，为公司提高规范运作
水平、降低经营风险等提供合理化建议。本年度，本人现场工作时间共 17 日，
符合《上市公司独立董事管理办法》的规定。
七、上市公司配合独立董事工作的情况
本年度，公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，公司董秘
办工作人员协助本人履行职责，确保本人与其他董事、高级管理人员及其他相关
人员之间的信息畅通，详细汇报公司的生产经营状况，并提供相应资料，让本人
及时了解公司的情况，保证了本人的知情权，使本人能够作出独立、公正的判断。
八、与中小股东的沟通情况
本年度，本人通过参加股东会、业绩说明会等方式与中小股东保持畅通的沟
通渠道，关注媒体舆论及社会公众对公司的评价，了解中小股东的诉求并及时反
馈，积极维护中小股东的权益。
九、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
公司于 2025 年 4 月 8 日召开第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于
公司与天一世纪日常关联交易的议案》，同意公司以 35,100 元的价格向控股股
东宁波天一世纪投资有限责任公司出租场地用于其办公，关联董事对该事项进行
了回避。本人认为前述关联交易遵循公平、公开、公正的原则，交易价格公允，
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不会对公司独立性产生影响，也未有损害中小股东权益的情形，符合中国证监会
和深交所的有关规定。
（二）定期报告相关事项
本年度内，公司严格按照相关规定编制、审议并披露定期报告，向投资者充
分揭示公司的经营情况和财务状况，本人对公司 2025 年度的信息披露情况进行
了监督，保证所披露内容均能够做到真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
（三）续聘会计师事务所
公司于 2025 年 4 月 8 日召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构的议案》，
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备丰富的上市公司审计经验和足够的独立
性和专业性，在过往为公司提供年审服务过程中能够勤勉尽责，公允、客观地发
表审计意见，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
（四）股权激励相关事项
公司于 2025 年 4 月 8 日召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于 2024 年股票期权激励
计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，本人认为，公
司股权激励相关事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司股权激励管理办法》
及公司 2024 年股票期权激励计划的相关规定，程序合法有效，不存在损害公司
及全体股东利益的情形。
（五）聘任副经理、补选专门委员会委员的情况
公司于 2025 年 12 月 9 日召开了第六届董事会第二十次会议，审议通过了
《关
于聘任公司副经理的议案》《关于补选公司第六届董事会薪酬与考核委员会委员
的议案》，本人对上述人员的资格进行了审核，上述人员的提名和选聘程序符合
相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害中小股东权益的情形。
（六）回购股份事项
公司于 2025 年 1 月 13 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。本人认为，该事项的实施有助
于维护全体股东的利益，增强投资者信心，且不会对公司的经营活动、财务状况、
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研发能力、债务履行能力及未来发展造成重大影响。此次回购股份方案已履行相
关审议程序，符合法律法规要求。
十、总体评价和建议
作为公司独立董事，本人本着独立、客观、审慎、负责的工作态度，在本年
度的工作中积极有效地履行了独立董事的职责和义务，凭着自身的专业知识独立
行使表决权，进一步推动了董事会的规范运作和科学决策，切实维护了公司和股
东尤其是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：吴建海
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