国泰海通证券股份有限公司
关于上海凯众材料科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海
凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”或“公司”）2025 年度向
不特定对象发行可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件
的要求，就公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，
并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯众材料科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1244 号）同意，
公司向不特定对象发行面值总额 30,844.70 万元可转换公司债券，期限 6 年，每
张 面 值 为 人 民 币 100 元 ， 发 行 数 量 3,084,470 张 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
集资金净额为 301,928,303.97 元。本次募集资金到位情况业经众华会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（众审字〔2025〕10356 号）。
公司（含子公司）依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、
募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金
专户存储四方监管协议》。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》中披露的募集资金使用计划，本次募集资金扣除发行费用后，将投资
于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资（万元） 拟投入募集资金
合计 36,644.71 30,192.83
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的累计投资额为 12,514.17
万元，尚未使用的募集资金余额为 17,678.66 万元（不含理财收益及利息收入净
额）。由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集
资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前
提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保
障股东利益。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，公司的部分募集资金存在暂时闲
置的情形。为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的情况下，增加公司的收益并为公
司、股东获取更多回报。
（二）投资金额
公司（含子公司）拟使用额度不超过人民币 1.5 亿元（包含本数）的暂时闲
置募集资金进行现金管理，自董事会通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度
及期限范围内，可以循环滚动使用。
（三）投资方式
公司及子公司拟购买由国有商业银行或国有 AA 级以上（含 AA 级）券商发
行的安全性高、流动性好、产品期限不超过 12 个月的保本型产品及保本收益浮
动型理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等 ），
且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在额
度范围内授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限
于：选择合格专业商业银行、证券公司等金融机构作为受托方、明确委托现金管
理金额、期间、选择委托现金管理产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司
的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施，通过募集资金专项账户或者公开
披露的产品专用结算账户实施。产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其
他用途。
（四）投资期限
自董事会通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可
以循环滚动使用。
（五）最近 12 个月公司募集资金现金管理情况
最近 12 个月募集资金现金管理情况如下：
实际投入金额 实际收回本 实际收益（万 尚未收回本金
序号 现金管理类型
（万元） 金（万元） 元） 金额（万元）
合计 48.04 10,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 15,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 14.59
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 207.33
募集资金总现金管理额度（万元） 20,000
目前已使用的投资额度（万元） 10,000
尚未使用的投资额度（万元） 10,000
注：上表中“募集资金总现金管理额度”“尚未使用的投资额度”以公司于 2025 年 9 月 22 日审
议通过并执行的 2 亿元募集资金现金管理额度计算。
四、对公司日常经营的影响
公司（含子公司）本次使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项
目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转
需要，不影响使用募集资金的项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发
展，不存在变相改变募集资金用途。同时，通过适度的闲置募集资金进行现金管
理，以合理利用闲置募集资金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回
报。
五、风险控制措施
（一）投资风险
公司及子公司拟使用闲置募集资金购买的现金管理产品为安全性高、流动性
好的保本型产品，属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政
策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定办理相关现金管理
业务，规范使用募集资金，保证不影响募集资金投资项目正常进行。
动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的保本型产品。
督，严格控制资金安全。
以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，合理预
计可能的风险与收益。
及时履行信息披露的义务。
六、履行的审议程序及相关意见
置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保募集资金投资项目正常进行和保
证募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。保荐机构
已发表明确的同意意见。
为便于资金的统筹管理，公司于 2025 年 9 月 22 日审议通过并执行的 2 亿元
募集资金现金管理额度于 2026 年 3 月 27 日自动失效，自 2026 年 3 月 27 日起执
行本次现金管理方案。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项
已经公司董事会审议通过，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项符
合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规、规范性文件以及公司《募集
资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响
募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股
东的利益。
综上，保荐机构对公司实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海凯众材料科技股份有限
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之盖章页）
保荐代表人签名：
郭凌峰 亢灵川
国泰海通证券股份有限公司
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