独立董事述职报告
烟台正海生物科技股份有限公司
本人作为烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章
程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着对公司和股东负责的态度，
忠实勤勉地履行职责，充分发挥独立董事的作用，为公司的经营决策和规范化运
作提出了合理的意见和建议，有效地维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。
现将 2025 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人李江华，1966 年出生,中国国籍,无永久境外居留权, 江南大学发酵工
程工学博士学位，2012 年起任江南大学生物工程学院教授、博士生导师,现任中
国食品科技学会有机酸分会理事。长期从事发酵工程和酶工程等领域的研究，主
持包括国家重点研发计划、国家自然基金、863 项目课题等在内的多项国家及省
部级科研项目,曾获国家技术发明二等奖、教育部科技进步二等奖等。现任浙江
远江生物科技有限公司副董事长，嘉兴未来食品研究院常务副院长，公司独立董
事。
（二）独立性说明
本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，
也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本
人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公
司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关
要求。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会、股东会会议情况
及 1 次股东会，委托出席 1 次董事会。会议召开前我认真阅读公司提供的相关材
料，研究决策事项，了解公司经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准
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备。会上认真审议各项议题，并就其中有关事项发表独立意见，为公司董事会做
出科学决策起了积极的作用。
本人认为公司在 2025 年度召集召开的董事会、股东会符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此，本人对 2025
年度公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提
出异议、反对和弃权的情况。
（二）专门委员会及独立董事专门会议的履职情况
作为董事会提名委员会委员，本人按照公司《独立董事工作制度》《提名委
员会工作细则》等相关制度的规定，随时关注公司董事、高级管理人员的履职情
况、任职资格情况，切实维护中小投资者利益。报告期内，公司召开 1 次提名委
员会专门会议，本人亲自参与会议并审议了《关于补选非独立董事的议案》，审
查了被提名补选董事的任职资格，确保其符合《公司法》等相关法律法规对于董
事任职的相关要求，切实维护了公司及投资者利益。
报告期内，本人参加第四届董事会 2025 年第一次独立董事专门会议，对《关
于公司 2024 年度利润分配预案》
《关于公司 2024 年度内部控制自我评价报告的
议案》《关于公司续聘 2025 年度审计机构的议案》《关于使用闲置自有资金进行
现金管理的议案》进行了审查，切实履行独立董事职责。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人作为独立董事，积极与公司内部审计机构及外部会计师事务
所沟通交流。听取公司内部审计部门的工作汇报，包括年度审计计划的执行及整
改情况等，及时了解公司内部审计部门重点工作事项的进展情况。与会计师事务
所就公司年度审计计划与重点工作进展情况进行沟通，与年审会计师就公司定期
报告、财务状况、内控控制等方面进行探讨和交流，督促会计师事务所及时、准
确、客观、公正地出具审计报告。
（四）在现场工作情况及公司配合情况
作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。2025 年度任职期间，本
人通过参加董事会、股东会、董事会专门委员会、独立董事专门会议及不定期对
公司现场考察、与公司有关部门座谈交流等形式，重点对公司的生产经营、财务
状况、内部控制等情况进行沟通了解，就如何促进公司规范运作、健康发展与公
司管理层进行深入交流和探讨。通过电话、邮件等交流工具与公司其他董事、高
级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情
况，切实履行独立董事的职责。本人充分发挥生物工程领域专业背景，多次与公
司内部研发机构进行技术开发的交流沟通，切实发挥独立董事在为公司提供专业
化指导与建议方面的积极作用。2025 年，本人严格遵守相关法律法规对独立董
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事履职的要求，通过上述出席会议、实地考察以及参加培训、座谈交流等形式累
计现场工作时间不少于 15 个工作日。
报告期内，公司对本人的工作给予积极支持，没有妨碍独立董事独立性的情
况发生。公司管理层与本人保持良好沟通，使本人能及时了解公司生产经营动态，
并获取独立判断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司认真准备会议资
料，并及时准确传递，为本人工作提供条件，积极有效地配合了本人的工作。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极参加公司股东会，同时，关注公司互动平台中小股东的
日常提问和公司回复，要求公司及时、准确回复投资者问题，依法合规做好投资
者调研接待工作和公司信息披露工作，维护广大投资者尤其是中小投资者的合法
权益。
三、年度履职重点关注事项
律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的
作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2025 年度，重点关注
事项如下：
（一）定期报告、内部控制评价报告披露情况
报告期内，公司按时编制并披露了《2024 年年度报告》
《2025 年第一季度报
告》
《2025 年半年度报告》
《2025 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的
财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。本人通过了解、掌握
定期报告的编制及审计工作进展安排情况，仔细审阅相关资料，充分发挥独立董
事的监督作用，公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真
实地反映了公司的实际情况。
年度内部控制自我评价报告的议案》。公司已建立较为完善的内部控制体系，符
合公司目前生产经营的实际情况，能够有效保障公司规范运作、防范和控制公司
经营风险，内部控制制度执行有效。
（二） 聘用会计师事务所情况
财务报告审计和内部控制审计机构，符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的经验及专业胜任能力、投资
者保护能力、独立性以及良好的诚信状况，具备为上市公司提供服务的资质要求，
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以及为上市公司提供审计服务的经验与能力。
（三）应当披露的关联交易
（四）提名或任免董事
职资格符合法律法规的规定。公司分别召开第四届董事会第八次会议、2025 年
第一次临时股东会，审议通过了关于补选非独立董事的议案。
（五）董事、高级管理人员的薪酬情况
的管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水
平与公司实际情况，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
（六）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。
四、总体评价及建议
理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，
严格履行职责，积极参与公司重大事项的审议与决策，同时基于自身生物工程专
业知识与实践经验，积极为公司技术创新提供助力，推动公司的稳健发展，维护
公司和广大投资者的合法权益。在此，对公司董事会及管理层对本人履行职责的
过程中给予的积极配合及支持表示衷心的感谢。
法规和《公司章程》及有关规定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事的作
用，坚决维护广大投资者特别是中小投资者的利益。
独立董事：
李江华
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