西南证券股份有限公司
独立董事 2025 年度工作报告
徐秉晖
本人作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会独立董事，
根据中国证监会《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基
金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《公司章程》
等规定，秉持独立公正、勤勉忠实原则，认真履行独立董事职责，强化公司治理
监督、维护中小股东权益、助力公司规范稳健运营。现将本人 2025 年度工作情
况报告如下：
一、基本情况
（一）个人基本情况
本人徐秉晖，女，法学博士，中共党员，律师。现任公司独立董事，四川省
社会科学院科研人员，北京盈科（成都）律师事务所律师。曾任重庆市松树桥中
学教师，成都市中级人民法院法官。本人自 2023 年 12 月 25 日起，担任西南证
券第十届董事会独立董事，任期 3 年。
（二）独立性自查情况
在 2025 年度履职过程中，本人始终恪守独立董事独立性原则，根据《上市
公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等规定逐项自查，报告期内，本人不存在不得担任公司独立董事的情形，与
公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或者其他可能影响
本人进行独立客观判断的关系，本人能够投入充足的时间与精力履行独立董事职
责，各项条件均满足独立性的有关要求。
二、年度履职情况
报告期内，本人同时担任公司第十届董事会独立董事、董事会薪酬与提名委
员会主任委员、关联交易决策委员会委员，严格按照相关法律法规及《公司章程》
的规定履行各项职责。
（一）出席会议情况
报告期内，本人参加了全部股东会、董事会和相关专门委员会会议以及独立
董事专门会议，认真审阅各项议案及材料，全面深入了解议案背景与相关情况，
始终保持独立判断、审慎决策，切实维护公司整体利益，充分保护中小投资者的
合法权益。
出席董事会情况
出席股东会
独董姓名 应参加董事会
亲自出席次数 委托出席次数 投票情况 次数
次数
徐秉晖 9 9 0 均同意 2
作为董事会薪酬与提名委员会主任委员、关联交易决策委员会委员，报告期
内，本人召集并主持董事会薪酬与提名委员会会议 7 次、出席关联交易决策委员
会会议 2 次，共审议议案 16 项，本人出席情况如下：
董事会专门委员会 应出席次数 实际出席次数
薪酬与提名委员会 7 7
关联交易决策委员会 2 2
报告期内，本人作为独立董事出席了当期召开的独立董事专门会议，审议公
司日常关联交易预计事项，切实履行独立董事职责，本人出席情况如下：
名称 应出席次数 实际出席次数
独立董事专门会议 1 1
（二）履行特别职权情况
报告期内，本人不存在提议召开董事会以及向董事会提议召开临时股东会会
议的情形，不存在独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的
情形，不存在公开向股东征集股东权利的情形，也未发现公司存在可能损害上市
公司或者中小股东权益的违规情形，重大事项决策与信息披露均符合监管要求。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
作为独立董事，本人就年度财务报表审计相关事宜与公司年度审计机构天健
会计师事务所进行了深入沟通，全面了解公司年度审计重点工作部署，重点关注
财务信息及审计工作的客观公允、规范准确等情况。履职期间，本人通过与公司
审计部门沟通交流、查阅年度内部审计工作总结及相关工作安排等方式，持续关
注公司内部审计工作开展情况。公司审计、财务等相关部门及年度审计中介机构
对本人履职工作给予积极配合，对相关咨询问题及时予以反馈，有效助力本人作
为独立董事全面掌握公司财务、审计及内控等相关情况。报告期内，本人与公司
审计部门、年审会计师事务所保持顺畅、高效沟通，公司财务、审计及内部控制
工作整体规范有序。
（四）与中小股东沟通情况
本人高度重视与中小投资者的沟通交流，切实履行独立董事职责，全力维护
中小股东合法权益。2025 年，本人积极参与公司 2024 年度暨 2025 年第一季度
业绩说明会、2025 年半年度业绩说明会，并以现场及视频方式出席报告期内公
司召开的全部股东会，认真听取与会中小投资者的咨询与建议，就公司展业布局、
现金分红等问题进行细心解答。同时，本人密切关注中小投资者及相关方通过上
证 E 互动平台、重庆辖区投资者网上集体接待日等渠道提出的问题与建议，深
入了解中小投资者关切，持续关注公司维护中小股东合法权益相关工作。
（五）在公司工作情况
报告期内，本人通过现场出席和视频参会等方式，参加了公司于年内组织召
开的历次股东会、董事会和相关专门委员会以及独立董事专门会议等会议，与公
司董事、高管及相关人员保持顺畅沟通，就所关注的事项进行咨询，全面了解公
司经营情况，积极关注董事会、股东会决议执行情况以及重大事项进展情况，审
慎参与决策并关注相关流程规范性。公司对本人履行独立董事职责方面给予了充
分的支持和保障，董事会秘书、董事会办公室支持协助本人履行职责，在召开董
事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料并按要求及时传递，充分保证了
本人享有与其他董事同等知情权。2025 年，本人在公司工作时间超过 15 日，符
合相关要求。
（六）其他履职情况
密切关注外部宏观环境、行业趋势及市场波动对公司经营发展带来的各类影响。
履职期间，本人重点对公司经营、内部控制建设、董事会决议落实情况、财务管
理规范程度及关联交易等事项进行了全面了解，同时，对公司董事、高级管理人
员的履职情况、公司信息披露工作等进行了监督，助力公司不断提升规范化管理
水平。
三、重点关注事项
本人按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所相关规则，
以及《公司章程》的规定，勤勉尽责、认真履职，持续提升自身在公司董事会中
的决策参与、监督制衡及专业咨询能力，切实维护公司整体利益与全体中小投资
者的合法权益，重点关注以下事项：
（一）报告期内，公司未发生需要临时披露的关联交易事项，公司日常关联
交易在所预计的范围内有序开展。
（二）报告期内，本人密切关注公司控股股东拟变更相关事宜，全程跟踪重
庆渝富资本运营集团有限公司拟将其持有的公司 29.51%股权无偿划转至重庆渝
富控股集团有限公司的相关进展。本人关注到公司严格按照上海证券交易所相关
规则，协助相关信息披露义务人及时、准确、完整地发布公告，保障全体股东的
知情权。
（三）报告期内，本人认真审阅公司相关年度财务报告及各定期报告中的财
务报表、公司内部控制评价报告，认为公司财务报表的编制符合《企业会计准则》
的相关规定，能够客观、公允地反映公司当期经营成果及财务状况，不存在财务
报告内部控制的重大缺陷，公司已严格按照监管要求履行信息披露义务，披露内
容真实、准确、完整。同时，公司 2025 年第一次临时股东会审议通过聘请天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年财务报告及内部控制审计项目中
介机构，本人认真审阅相关资料，认为该选聘事项符合国有金融上市企业会计师
事务所选聘的相关规定，程序合规、选聘合理。同时本人关注到，公司 2025 年
内未发生会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正情况，财务核算规范有序。
（四）作为公司独立董事及董事会薪酬与提名委员会主任委员，本人在 2025
年履职期间，持续关注公司董事及高级管理人员的变动情况与履职考核事宜。报
告期内，公司董事和高级管理人员进行了调整：增补龚先念先生为公司第十届董
事会董事，聘任王凌飞女士为公司董事会秘书、何江先生为首席信息官；李军先
生因职务变动先后辞去公司副总经理、董事职务，经公司职工代表大会选举担任
第十届董事会职工董事；江峡女士因退休辞去第十届董事会董事职务；华明先生
因工作调整辞去首席信息官职务。相关离任及任职程序均符合《公司章程》及相
关监管规定，本人认真审阅相关人员任职资格资料，确认任职人士的资质、能力
和品行符合岗位要求，公司管理衔接有序，管理层梯队建设持续完善。此外，本
人审阅了公司相关年度管理层人员考核方案、薪酬分配等材料，确认公司董事及
高级管理人员的履职考核、薪酬发放均严格按照相关监管要求及公司内部制度规
范执行，考核机制科学合理，能够有效激励管理层履职尽责。
四、总体评价
真审阅每一次会议材料，对公司重大决策、董事高管变动、关联交易等重点事项
审慎研判、独立发表专业意见，助力公司董事会规范高效运作。履职期间，本人
始终保持独立性，恪尽职守、勤勉务实，有效发挥了独立董事在决策参与、监督
制衡和专业咨询方面的作用，较好地完成了本年度各项履职任务。
特此报告。
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