湖南海利化工股份有限公司
（谭燕芝）
董事，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《公司独立董事制度》等有
关规定及要求，恪尽职守、勤勉尽责、积极出席相关会议，认真审议各项议案，对
公司重大事项发表公正、客观的独立意见，维护公司的规范化运作和全体股东的整
体利益，充分发挥独立董事在公司治理中的重要作用。现将本人 2025 年度履职情况
报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
谭燕芝，1962 年 8 月出生，经济学博士学历，国家二级教授。1999 年至 2001
年任湘潭大学商学院教师；2001 年至 2005 年任湘潭大学商学院讲师；2005 年至 2009
年任湘潭大学商学院副教授、金融学硕士研究生导师；2009 年至今任湘潭大学商学
院教授、理论经济学和统计学博士研究生导师；2010 年至 2023 年任湘潭大学商业
银行经营与管理研究中心主任；2023 年至今任湘潭大学农村金融与乡村振兴研究中
心主任；2014 年至 2022 年任湘潭大学金融专业硕士学位点负责人；2022 年至今任
理论经济学博士学位点负责人；2018 年至今任湘潭大学韶峰学者特聘岗位金融学科
带头人；2019 年至今任湘潭大学国家双万专业金融学负责人；于 2014 年 4 月取得
中国证监会认可的独立董事资格证书。2025 年 12 月 21 日本人已离任。现任长沙农
村商业银行独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司独立董事，未在公司兼任除董事会专门委员会主任委员或委员外的其
他职务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人
及直系亲属、主要社会关系均未在公司及其附属企业任职。本人独立履行职责，不
受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响，
不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）会议出席及表决情况
参加董事会情况 参加股东大会情况
董事
本年应 缺 是否出
姓名 亲自 以通讯方 委托 应出席股 出席股
参加董 席 席年度
出席 式参加次 出席 东大会的 东大会
事会次 次 股东大
次数 数 次数 次数 的次数
数 数 会
谭燕芝 10 10 1 0 0 3 3 是
报告期公司共召开 1 次年度股东大会、2 次临时股东大会和 11 次董事会会议，
本人在任期届满前均亲自出席了所有会议,以记名投票的方式对所有议案和报告均
投了“同意”票。
公司董事会下设 4 个专业委员会，本人担任董事会薪酬与考核委员会主任、审
计委员会委员，报告期共召开 9 次审计委员会会议、5 次薪酬与考核委员会会议，
本人在任期届满前均出席所有会议，以记名投票的方式对所有议案和报告均投了“同
意”票。具体情况如下：
审计委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会 战略发展委员会
独立董事 应出 亲自出 应出 亲自出席 应出 亲自 应出 亲自出
席次 席次数 席次 次数 席次 出席 席次 席次数
数 数 数 次数 数
谭燕芝
报告期内，公司共召开 1 次独立董事专门会议，本人亲自出席了现场会议,以记
名投票的方式对所有议案投了“同意”票。
上述各项会议，本人会前均仔细审阅了公司发送的资料，对其中需要进一步了
解的情况，通过电话等方式与公司及时进行沟通，会议中本人均积极参与审议和讨
论，按监管要求发表意见，审慎行使表决权，会后及时监督落实情况。本人认为 2025
年度公司董事会及其专业委员会和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项
均履行了相关审批程序，合法有效，故对各项议案均投了同意票，无提出异议的事
项，也没有反对、弃权的情况。此外，会议期间，本人充分发挥自身金融学、统计
学、经济学方面专业知识为公司建言献策。
报告期内，本人没有行使特别职权，没有提议召开董事会, 没有提议解聘会计
师事务所或独立聘请外部审计机构和咨询机构。
（二）现场调研及与管理层沟通情况
种途径全面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理、内控体系以及董事会决议
执行等情况。本人在参加年度董事会、股东大会及其他会议期间，认真审查会议召
开程序、必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息，听取管理层关于公司经
营状况、规范运作以及财务管理、风险管控等方面的汇报，并充分利用现场会议的
机会和调研、会谈、沟通等方式与其他董事、高级管理人员和相关工作人员充分交
流，对重点项目等问题进行了解，并利用自己的专业知识提出建议。
为更好的履行独立董事的职责，本人于 2025 年 11 月 20 日、21 日、24 日分别
对子公司研究院、兴蔬种业公司、科成公司进行了现场调研。调研期间，先后深入
参观各个车间、实验室，着重了解和核实了生产经营、产品销售、安全环保、财务
情况和科研情况，建议“研究院”加强研发创新工作，加强与高校的技术合作，提
升研究成果的转化效率。针对建议，研究院与中南大学等合作积极布局生物农药，
与省农科院合作共同开发生物源农药制剂，为企业抢占生物农药及生物合成技术产
业制高点、实现可持续发展奠定坚实基础。
本人 2025 年在公司现场工作时间为 16 天。
（三）公司配合独董工作支持情况
在召开董事会会议及各专业委员会和股东大会会议前，公司董事会秘书和证券
办能够精心准备会议材料，并及时向本人提供，对本人提出的问题给予及时的答复，
日常和本人保持紧密沟通，组织并配合本人开展实地调研等工作，定期或不定期向
本人发送公司材料、监管培训资料等信息，为本人履职提供了良好保障，公司不存
在任何妨碍独立董事履职的情形。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人作为审计委员会委员，以现场方式出席了 8 次会议，关注与督
促公司审计工作的正常开展，对内审制度的完整性、合理性、有效性进行检查与评
估，并与公司内审部门及会计师事务所进行积极沟通，特别是年度审计过程中，本
人全程跟踪与监督，与签字注册会计师就总体审计策略和重点关注事项进行了充分、
持续的沟通，充分发挥了专业职能和监督作用。
（五）与中小股东的沟通交流情况
第三季度报告业绩说明会、投资者交流会的方式，听取中小股东对公司经营管理的
意见和建议。日常工作过程中，密切关注投资者对公司的评价，针对部分投资者提
问及时向公司核实，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。
三、履职重点关注事项的情况
履职期间，本人认真审查了公司应当披露的关联交易。公司的关联交易大多为
日常生产经营管理过程中发生的，本人根据 《上海证券交易所股票上市规则》及相
关监管要求，对关联交易是否必要、客观、定价是否合理、是否损害公司及股东利
益等方面作出判断，并依照相关程序进行了审核。经核查，公司的关联交易符合市
场准则，没有发生损害公司和股东利益的情况，尤其没有损害中小股东利益的情况，
公司依照相关规定，对关联交易事项履行了信息披露义务。
报告期内，不涉及公司及相关方变更或者豁免承诺的方案。
报告期内，不涉及公司被收购情形。
报告期内，本人作为审计委员会委员，认真审阅了公司定期报告、募集资金存
放与实际使用情况的专项报告，重点关注了财务信息，并及时参加审计委员会会议，
客观、公正地发表意见，督促公司准确披露财务数据和重要事项。报告期内，公司
对截至 2024 年 12 月 31 日的内部控制体系情况进行了评价，编制了 2024 年度内部
控制评价报告，本人认为：公司内部控制体系建设符合有关要求和公司实际，公司
内部控制制度在生产经营过程中得到贯彻落实，公司 2024 年度内部控制评价报告真
实、全面地反映了公司情况。
报告期内，本人对继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年
度财务审计和内部控制审计机构事项进行了认真核查，并查看了大华所和陈长春、
胡绪峰、轩菲的《诚信信息报告》。本人认为大华所具备相应的业务资质、职业操
守和履职能力，与公司董事会审计委员会、独立董事和管理层的沟通交流及时、有
效，出具的报告客观、真实地反映了公司的财务状况、经营成果和内部控制情况，
公司审议程序符合法律法规的相关规定。
报告期内，本人在 12 月 21 日任期届满前，公司没有审议聘任财务负责人的情
况。
更正情况
报告期内，公司不存在该情形。
报告期内，在 12 月 21 日本人任期届满前，公司提名了肖志勇先生、董巍先生、
蒋彪先生、杜升华先生、刘洪波先生为公司非独立董事候选人，提名了祝勇军先生、
刘承斌先生、李健强先生为公司独立董事候选人，没有审议聘任或解聘高级管理人
员的情况，本人认为提名的人选具备担任上市公司董事任职资格和能力，提名程序
合法有效。
激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司
安排持股计划。
报告期内，本人作为薪酬与考核委员会主任主持召开了 2025 年第一次会议，认
真审查了公司董事、高级管理人员薪酬情况，本人认为其薪酬的发放符合公司薪酬
制度的相关规定。
报告期内，本人还主持召开了薪酬与考核委员会 2025 年第二次、第三次、第
四次、第五次会议，审查了制定的限制性股权激励计划方案和考核实施管理办法以
及首次授予激励对象名单，并督促严格按方案实施。本人认为激励计划的方案制定、
审议流程和实施符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关
法律、法规及规范性文件的规定，对各激励对象获授限制性股票的授予安排、解除
限售安排未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利
益。
报告期内，公司没有制定或变更员工持股计划，没有董事、高级管理人员在拟
分拆所属子公司安排持股计划情形。
报告期内，本人还按相关监管规定，对公司对外担保、控股股东及其他关联方
资金占用情况、募集资金使用、利润分配等情况进行了认真核查，按要求发表独立
意见，积极履行了独立董事职责。
四、总体评价和建议
本人作为独立董事能够认真履行法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作
制度》等规定的职责，恪尽职守、勤勉诚信；积极参加股东大会、董事会会议及各
专门委员会会议，发挥自身金融、统计专业的优势，能够做到以独立客观的立场参
与公司重大事项的决策，为公司发展提供了实质性的协助支持。2025 年，是本人连
续担任公司独立董事的第六年，任职到期,感谢公司董事会、管理层在本人任期内给
予的大力支持与配合，衷心希望公司在董事会的领导下持续、稳定、健康经营！
特此报告。
湖南海利化工股份有限公司独立董事谭燕芝
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