天山铝业集团股份有限公司独立董事（刘亚）
本人作为天山铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据
《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和
《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，认真、勤勉、独立地履行
职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事
及专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。
现将本人 2025 年度履行职责情况报告如下：
一、基本情况
本人刘亚 1959 年 2 月出生，中国国籍，毕业于中国人民银行研究生部，博
士研究生学历。1984 年 12 月至 1992 年 3 月历任辽宁大学教师；1992 年 3 月至
大学教授；2016 年 8 月 16 日至 2025 年 1 月 3 日任重庆富民银行股份有限公司
独立董事；2021 年 1 月 28 日至今任利安人寿保险股份有限公司董事；2017 年 7
月至 2020 年 6 月任天铝有限独立董事；2022 年 8 月 10 日至今任深圳市涵羽商
贸有限公司执行董事兼总经理；自 2020 年 7 月起担任公司独立董事，2023 年 7
月第六届董事会换届选举后连任公司独立董事。本人对 2025 年度自身履职的独
立性进行了自查，确认符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等对独立董事独立性的
相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、2025 年度履职情况
通交流等多种方式，定期了解公司生产经营情况，积极参与讨论并结合自己的专
业知识提出合理化的建议，为公司董事会作出决策起到了积极作用。2025 年，
本人对董事会及其专门委员会的全部议案都进行了认真审议，对所有议案均投了
赞成票，没有反对票、弃权票的情况。
（一）出席董事会和股东会情况
事会和股东会的召集和召开程序符合法定要求，对重大事项均履行了合法有效的
决策程序。本人对历次董事会会议均认真审议，积极参与议案讨论，并提出了专
业、独立的意见和建议。本人出席董事会和股东会的情况如下：
董事会出席情况 股东会出席情况
应参加董 亲自出席 委托出 缺席 是否连续两次未 应参加股东
出席次数
事会次数 次数 席次数 次数 亲自参加会议 会次数
（二）出席董事会专门委员会情况
度的规定，在 2025 年度出席了 4 次会议，对公司财务状况、募集资金使用情况、
会计师事务所履职情况、内审工作情况等事项进行了审议，充分发挥了审计委员
会的专业职能和监督作用。
关 制 度 的 规 定 ， 在 2025 年 度 组 织 召 开 了 1 次 会 议 ， 对 CHEN TIMOTHY
TECK-LENG（中文名：陈德仁）先生被提名为第六届董事会独立董事候选人事
项进行了充分研究和讨论，认真履行了职责。
则》等相关制度的规定，在 2025 年度出席了 1 次会议，对独立董事候选人 CHEN
TIMOTHY TECK-LENG（中文名：陈德仁）先生的津贴标准进行了审议，认真
履行了职责。
（三）行使特别职权情况
董事会提议召开临时股东会；未提议召开董事会会议；未依法公开向股东征集股
东权利。对于董事会审议的所有议案，本人都认真审阅相关资料，了解相关信息，
并利用自身专业知识做出独立、公正的判断，不受公司和主要股东的影响，切实
维护了中小股东的合法权益。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
险防控等问题进行了沟通交流，在审计过程中积极了解审计进度及相关情况，督
促其按时提交高质量的审计报告，维护了公司和全体股东的利益。
（五）与中小股东的沟通交流情况
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法
规和公司《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》的有关规定，促进公司
依法规范运作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、
及时和公平。本人通过参加股东会等方式，与中小股东进行沟通交流，回应中小
股东关切，提升公司透明度。
（六）在公司进行现场工作的情况
等方式，充分了解公司生产经营情况、财务情况和内部控制的执行情况，并通过
电话和电子邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，时刻关
注公司舆情和市场变化对公司经营状况的影响，为公司的发展和规范经营提供合
理建议，累计现场工作时间达到 15 个工作日以上，积极有效地履行了独立董事
的职责。
三、2025 年度履职重点关注事项的情况
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定，尽职尽责，
忠实履行职务，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和全体股东尤其是中小
股东的利益。2025 年度，本人对以下事项重点关注：
（一）募集资金使用情况
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。截至 2024 年 12 月 31
日，公司已无尚未使用的募集资金。
募集资金存续期间，公司均按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使
用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不
存在募集资金使用及管理的违规情形。
（二）定期报告披露情况
法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法
律法规及规范性文件的要求，按时披露了《2024 年年度报告》《2024 年度内部
控制自我评价报告》《2025 年第一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年
第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充
分揭示了公司经营情况。
上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2024 年年度报告》经公司 2024
年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签
署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，披露的财务数
据真实、客观地反映了公司的实际经营情况。
（三）聘用会计师事务所情况
会计师事务所的议案》，公司同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“中审众环”）为公司 2025 年度审计机构。中审众环在有色金属冶炼
及压延加工行业方面拥有丰富的审计经验，审计人员具有上市公司年审必需的专
业知识和相关的职业证书，能够胜任审计工作；在担任公司审计机构过程中坚持
以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务；
其投保的职业责任保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。公司履行审议
及披露程序符合相关法律法规的规定。
（四）提名独立董事情况
为完善公司治理结构，保障公司有效决策和平稳发展，公司于 2025 年 10
月 24 日召开第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于提名公司第六届董事
会独立董事候选人的议案》，本人作为提名委员会主任委员，依照法律法规要求
主持召开提名委员会会议，本人对候选人的任职资格、专业胜任能力、独立性等
进行全面审查，确认提名程序合规、候选人具备相应任职条件，依法行使表决权，
履职过程独立、客观、审慎。
（五）独立董事薪酬情况
本 人 作 为 薪 酬 与 考 核 委 员 会 委 员 对 独 立 董 事 候 选 人 CHEN TIMOTHY
TECK-LENG（中文名：陈德仁）先生的津贴标准进行了审议，认真核查薪酬方
案的合规性、公允性，充分发表审核意见，公司履行审议及披露程序符合相关法
律法规的规定。
四、总结评价和建议
东会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等均进行了详细调查与了解，并结合自
身的专业知识对董事会审议的各项议案都进行了认真审核，充分发表了意见和建
议，独立、审慎地行使了表决权。在此，对公司其他董事、高级管理人员等相关
人员在本人履职过程中给予的积极配合和大力支持表示衷心的感谢。
制度的最新动态，持续加强学习，利用专业知识和经验为公司发展提供建议，为
董事会的科学决策提供专业意见，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的利
益。
述职人：刘亚
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