中信证券股份有限公司
关于上海电气风电集团股份有限公司
的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海
电气风电集团股份有限公司（以下简称“电气风电”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《上市公司募
集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就电气风电 2025 年度募集资金
存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具《关于同意上海电气风
电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926 号）
同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）533,333,400 股，每股
发行价格 5.44 元，募集资金总额 2,901,333,696.00 元，扣除发行费用后，募集资
金净额为 2,799,069,742.52 元。上述募集资金到位状况已经普华永道中天会计师
事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《上海电气风电集团股份有限公司首次公
开发行人民币普通股 A 股验资报告》（普华永道中天验字[2021]第 0496 号）。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计用于实施募投项目的募集资金金额为
用募集资金 14,206.10 万元。2025 年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流
动资金的情形。截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 21,274.08 万
元（含收到银行利息扣减手续费后的金额共计 4,561.24 万元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照法律法规以及
公司章程，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存
储、使用、投向变更及管理与监督等方面均作了明确的规定,并在 2025 年度根据
最新发布的法律法规以及公司章程对该制度予以了修订。
（二）募集资金专户开立和资金存放情况
根据相关法律法规和《募集资金管理制度》的规定，公司或各募集资金投资
项目实施主体均对募集资金实行专户存储，在商业银行设立募集资金专项账户
（以下简称“募集资金专户”），并签订《募集资金三方监管协议》或《募集资
金四方监管协议》。
上述三方或四方监管协议的签订情况以及截至 2025 年 12 月 31 日募集资金
余额具体存放情况如下：
单位：元
发行名称
票
募集资金到账时间 2021 年 05 月 13 日
账户状
账户名称 开户银行 银行账号 报告期末余额
态
上海电气风电集团股份有限 中信银行股份有限公 8110201013201316
公司 司上海杨浦支行 394
上海电气风电集团股份有限 招商银行上海分行闵
公司 行支行
上海电气风电集团股份有限 中国建设银行股份有 3105016536000000
公司 限公司上海第四支行 3998
上海电气风电集团股份有限 浦发银行上海分行卢 9899007880110000
公司 湾支行 1584
上海电气风电集团股份有限 上海银行福民支行营
公司 业部
上海电气风电云南有限公司 中国建设银行上海第 3105016536000000
四支行 4295
上海电气风电广东有限公司 中国银行股份有限公
司汕头濠江支行
江苏祥风船舶科技有限公司 上海银行福民支行 03004856577 0.90 待注销
江苏驭风船舶科技有限公司 上海银行福民支行 03004857169 0.01 待注销
上海电气风电集团滨海风电 招商银行上海分行闵
设备有限公司 行支行
上海电气风电集团股份有限 中国建设银行股份有 3105016536000000
- 已注销
公司 限公司上海第四支行 3999
上海电气风电集团股份有限 中国银行上海市中银
公司工程服务分公司 大厦支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本年度，公司募集资金实际使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表。
（二）节余募集资金使用情况
公司于 2025 年 12 月 06 日召开第三届董事会 2025 年度第四次会议，审议通
过了《使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将 2021 年首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票部分募投项目中的“新产品和技术开发项目”
“投
资定制深远海运维母船项目”“海上风电机组柔性化生产技改项目”“陆上风电
机组柔性化生产技改项目”结项后的节余募集资金共计 3,319.08 万元永久补充流
动资金，用于公司日常生产经营。目前上述节余募集资金含利息共计 3,319.48 万
元已全部用于永久补充流动资金。
（三）募集资金使用的其他情况
度与投资计划不存在重大差异，不存在募投项目无法单独核算效益及对闲置募集
资金进行现金管理和投资相关产品的情况，亦不存在用闲置募集资金暂时补充流
动资金的情况。
四、会计师事务所对募集资金存放与使用情况的鉴证意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上海电气风电集团股份有限
公司的募集资金存放与实际使用情况的专项报告在所有重大方面按照《上市公司
募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了 2025 年度上海电气风电集团股
份有限公司募集资金存放与实际使用情况。
五、保荐机构核查意见
保荐机构核查了电气风电 2025 年度募集资金专户的银行对账单及募集资金
使用的公告文件，同时对照和审阅了安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的募集资金鉴证报告。经核查，本保荐机构认为：截至 2025 年 12 月 31 日，
公司募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》等法规和文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在与募集资金使用相关的重大违法
违规情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表：
单位：亿元
发行名称 2021 年首次公开发行人民币普通股（A 股）股票
募集资金到账日期 2021 年 05 月 13 日
本年度投入募集资金总额 1.42
已累计投入募集资金总额 25.99
变更用途的募集资金总额 3.77
变更用途的募集资金总额比例 13.48%
已变更 截至
募集 截至期末累 项目可
项目， 调整 期末 本年 截至期 截至期末 项目达到预
资金 计投入金额 本年度 是否达 行性是
募投项目 含部分 后投 承诺 度投 末累计 投入进度 定可使用状
承诺投资项目和超募资金投向 承诺 与承诺投入 实现的 到预计 否发生
性质 变更 资总 投入 入金 投入金 （%）(4) 态日期（具
投资 金额的差额 效益 效益 重大变
（如 额 金额 额 额(2) ＝(2)/(1) 体到月份）
总额 (3)＝(2)-(1) 化
有） (1)
新产品和技术开发项目 研发项目 否 10.11 10.11 10.11 0.19 10.33 0.22 102.21% 2023 年 12 月 不适用 是 否
上海电气风电集团江苏滨海测试基地项目 研发项目 是 5.38 4.49 4.49 1.14 3.40 -1.08 75.85% 2025 年 12 月 注9 是 否
后市场能力提升项目（变更前） 运营管理 是 2.92 0.04 0.04 - 0.04 0.00 100.0% 2024 年 06 月 不适用 不适用 是
投资定制深远海运维母船项目（变更后） 运营管理 否 - 2.88 2.88 - 2.93 0.05 101.78% 2024 年 06 月 不适用 是 否
海上风电机组柔性化生产技改项目 生产建设 否 0.46 0.46 0.46 0.07 0.28 -0.19 59.41% 2024 年 12 月 不适用 是 否
陆上风电机组柔性化生产技改项目 生产建设 否 0.27 0.27 0.27 0.03 0.15 -0.12 54.98% 2024 年 12 月 不适用 是 否
补充流动资金 其他 否 8.85 8.85 8.85 - 8.86 0.01 100.17% 不适用 不适用 否
合计 27.99 27.10 27.10 1.42 25.99 -1.11 95.92% — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 本报告期内不存在募投项目未达到计划进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本报告期内不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 公司不存在超募资金的情形。
募集资金节余的金额及形成原因 请参见本公告附表 1 中注 8、注 11、注 12 的有关说明。
募集资金其他使用情况 本报告期内不存在募集资金其他使用情况。
注：
况”。
司变更为上海电气风电云南有限公司，实施地点由内蒙古自治区锡林郭勒盟锡林浩特市相应变更为云南省玉溪市华宁县。
地项目”的实施主体和地点分别由本公司全资子公司上海电气风电集团（海阳）新能源有限公司和山东省海阳市变更为本公司全资子公司上海电气风电集团滨海风电设备有限公
司和江苏省盐城市，项目名称相应变更为“上海电气风电集团江苏滨海测试基地项目”。经股东会批准，公司调减该项目募集资金投资金额共计 8,976.36 万元。经 2024 年 12 月
司于 2024 年 03 月 29 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-018）。截至 2025 年 11 月 28 日该项目累计投
入金额 103,287.53 万元（其中使用募集资金金额 101,058.52 万元，专户利息 2,229.01 万元），该项目募集资金承诺投资总额已全部使用完毕，节余募集资金已全部补充流动资
金，用于公司日常生产经营。
元，其余已签合同尚未支付金额支付完毕后，公司将依照相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定履行必要的审议程序使用节余募集资金利息。该项目主要为建设风电
测试基地，构建大功率海上风电机组及核心部件的综合试验验证与认证能力，重点开展风电机组整机及关键零部件的测试研究。截止目前已按项目任务书要求完成项目任务，建
成全功率机舱试验台，实现发电机型式试验与传动链全功率测试，完成多款机型及核心部件试验；建成型式认证实验室，具备不同 MW 级陆海机组样机型式测试及数据分析能
力，形成研发设计闭环。项目有效补齐大功率风电机组研发测试短板，大幅缩短新产品研发与认证周期，提升产品可靠性与技术稳定性，强化关键零部件技术穿透与供应链掌控
能力，支撑技术迭代与自主可控，完善研发创新体系，夯实核心竞争力，服务公司长期发展战略，各项内容均达到可研报告预期。
计方案进行了反复论证，耗时较长，并且公司审慎地实施和监督该项目设备采购、运输、安装以及调试等各个环节，导致建设周期有所延迟。公司于 2024 年 12 月 10 日召开第十
三次会议，审议通过了《部分募集资金投资项目延长实施期限的议案》，同意将达到预定可使用状态日期从 2024 年 12 月 31 日延期至 2025 年 12 月 31 日。具体情况详见公司于
投入金额 29,269.97 万元（其中使用募集资金金额 28,758.02 万元，专户利息 511.95 万元），该项目募集资金承诺投资总额已全部使用完毕
任务书要求完成项目任务，具体成果详见公司于 2025 年 03 月 25 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2025-
项后的节余募集资金共计 3,319.08 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。目前上述节余募集资金含利息共计 3,319.48 万元已全部用于永久补充流动资金。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表：
单位：亿元
发行名称 2021 年首次公开发行人民币普通股（A 股）股票
募集资金到账日期 2021 年 05 月 13 日
变更 截至 项目达
变更后
后项 期末 本年 实际 投资 到预定
本年 是否 的项目
募投 目拟 计划 度实 累计 进度 可使用 董事会 股东会
变更后的项 对应的原 实施 度实 达到 可行性
项目 实施主体 投入 累计 际投 投入 （%） 状态日 审议通过 审议通过
目 项目 地点 现的 预计 是否发
性质 募集 投资 入金 金额 (3)= 期（具 时间 时间
效益 效益 生重大
资金 金额 额 (2) (2)/(1) 体到年
变化
总额 (1) 月）
江苏驭风船舶科技
投资定制深 后市场能 江苏 2021 年 2021 年
运营 有限公司 2024 年
远海运维母 力提升项 省南 2.88 2.88 0 2.93 101.78% 不适用 是 否 10 月 22 11 月 24
管理 江苏祥风船舶科技 06 月
船项目 目 通市 日 日
有限公司
上海电气
上海电气风
风电集团 上海电气风电集团 江苏 详见附 2023 年 2024 年
电集团江苏 研发 2025 年
江苏滨海 滨海风电设备有限 省盐 4.49 4.49 1.14 3.40 75.85% 表1注 是 否 12 月 18 01 月 03
滨海测试基 项目 12 月
测试基地 公司 城市 9 日 日
地项目
项目
合计 7.37 7.37 1.14 6.33 85.87% - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 请参见本公告“四、变更募投项目的资金使用情况”。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 本报告期内不存在募投项目未达到计划进度的情况。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（以下无正文）
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