公司代码：688036 公司简称：传音控股
深圳传音控股股份有限公司
深圳传音控股股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系）
，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组
织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
有限公司、深圳传音制造有限公司、重庆传音科技有限公司、深圳埃富拓科技有限公司、重庆传音通讯
技术有限公司、深圳传音通讯有限公司、上海传英信息技术有限公司、重庆小传实业有限公司、深圳小
传实业有限公司、TRANSSION MANUFACTURING PLC、TECNO REALLYTEK LIMITED、TECNO
MOBILE LIMITED 、ITEL MOBILE LIMITED、INFINIX MOBILITY LTD 、TRANSSION COMMUNI
-CATION FZE、S MOBILE DEVICES PRIVATE LIMITED、ORAIMO MOBILE LIMITED 等。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100
公司纳入评价范围的事项包括发展战略、组织架构、企业文化、人力资源、资金活动、采购与付款、
销售与收款、资产管理、业务外包、信息系统、募集资金、财务报告、研发管理、关联交易、对控股子
公司管理、信息披露和内部信息传递等内容。
采购管理的内部控制、销售管理的内部控制、生产管理的内部控制、信息系统的内部控制、货币资
金管理的内部控制、物流管理的内部控制等。
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及内控评价指引，组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
资产总额潜 潜在错报金额≥合并财务 合并财务报表资产总额的 1%﹥ 潜在错报金额<合并财务
在错报 报表资产总额的 1% 潜在错报金额≥合并财务报表 报表资产总额的 0.5%
资产总额的 0.5%
利润总额潜 潜在错报金额≥合并财务 合并财务报表利润总额的 5%﹥ 潜在错报金额<合并财务
在错报 报表利润总额的 5% 潜在错报金额≥合并财务报表利 报表利润总额的 2.5%
润总额的 2.5%
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1、公司财务报告及信息披露等方面发生重大违规事件；
重要缺陷 1、公司财务报告及信息披露等方面发生违规事件，导致重要错报；
一般缺陷 是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失金 直接财产损失金额≥合并 合并财务报表资产总额的 直接财产损失金额<合并
额 财务报表资产总额的 1% 1%﹥直接财产损失金额≥ 财务报表资产总额 0.5%
合并财务报表资产总额的
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1、公司经营活动违反国家法律、法规，严重影响公司持续经营；
重要缺陷 1、公司违反国家法律、法规，对持续经营影响较大；
一般缺陷 是指除重要缺陷、重大缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
财务报告不存在内部控制一般缺陷。
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
非财务报告不存在内部控制一般缺陷。
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内，公司根据经营环境的变化持续加强以风险管理为导向、合规管理监督为重点的内控体系
建设，围绕重点业务领域实施专项审计，通过专项审计识别关键控制缺陷，揭示问题并提出整改建议，
促进业务管控体系各模块管理的完善。公司同步深化了廉洁合规建设，开展全员廉洁培训与主题宣导活
动，有效提升企业廉洁文化的渗透力和影响力。2026 年，公司将持续跟踪外部环境变化、业务发展和
管理需求，持续完善内部控制体系，促进公司健康、可持续发展。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：竺兆江
深圳传音控股股份有限公司
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