可持续发展报告摘要
证券代码：601211 证券简称：国泰海通
国泰海通证券股份有限公司
可持续发展报告摘要
第一节 重要提示
理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当
到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读可持续发展报告全文。
出具了鉴证或审验报告。
可持续发展报告摘要
第二节 报告基本情况
股票代码 601211
公司简称 国泰海通
公司名称 国泰海通证券股份有限公司
国泰海通证券股份有限公司及其下属子公司，如无特别说
报告范围 明，本报告的组织范围与公司年度合并财务报表范围保持
一致。
时间范围 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》（2025 年 5 月修订）、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》
（2024 年 5 月 1 日生效）、《上海证券交易所上市公司
自律监管指南第 4 号——可持续发展报告编制》（2026
年 1 月修订）、香港联合交易所《上市规则》附录 C2《环
境、社会及管治报告守则》（2025 年 1 月 1 日起生效版）、
上海市国资委《上海市国有控股上市公司 ESG 指标体系
（1.0 版）》、财政部《企业可持续披露准则——基本准
则（试行）》（2024 年 11 月 20 日发布）、财政部《〈企
业可持续披露准则——基本准则（试行）〉应用指南》 （2025
年 9 月 15 日发布）、财政部《企业可持续披露准则第 1
编制依据
号——气候（试行）》（2025 年 12 月 25 日发布）、中
国 人 民 银 行 《 金 融 机 构 环 境 信 息 披 露 指 南 》 （ JR/T
财务信息披露一般要求》（IFRS S1）和《国际财务报告
准则 S2 号——气候相关披露》（IFRS S2）、GRI（全球
报告倡议组织）《可持续发展报告标准》（2021）、SASB
（可持续会计准则委员会）《可持续会计准则》关于“资
产管理和托管活动”以及“投资银行和经纪业务”的行业
标准、世界资源研究所（WRI）、世界可持续发展工商理
事会（WBCSD）《温室气体核算体系：企业核算与报告标
准（2004 年）》《温室气体核算体系：企业价值链（范
围 3）核算与报告标准（2011 年）》。
（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：
√是，该治理机构名称为董事会战略及 ESG 委员会、公司 ESG 与可持续发展委员会
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（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为各部门、
各子公司在开展 ESG 议题实践的过程中，如遇问题，应及时向公司 ESG 与可持续发展
委员会办公室反映，重大问题应及时报告公司 ESG 与可持续发展委员会主任、副主任
或公司相关领导。公司 ESG 与可持续发展委员会办公室根据需要组织召开委员会会议，
委员会下设工作组应于每年底撰写报告向委员会汇报工作进展及后续计划。董事会、
董事会战略及 ESG 委员会每年至少听取一次公司 ESG 与可持续发展工作情况的全面报
告。
（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及
考核情况等：√是，相关制度或措施为将 ESG 纳入公司绩效考核体系，明确集团各部
位 ESG 考核指标与目标，持续跟踪督办目标落实情况。
公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：
√是 否
利益相关方 关注内容 沟通方式
股东、债权人、客户等 服务实体经济、可持续金 公司作为上市公司在交易
融、应对气候变化、创新驱 所指定信息披露平台发布
动、产品和服务质量、投资 的公告以及公司官网、官方
者教育、数据安全与客户隐 微信公众号等
私保护、公司治理、风险管
理、合规管理、商业道德、
数据治理等
员工 创新驱动、人力资本开发、 员工邮箱、职工代表大会、
合规管理、商业道德等 总裁信箱等
政府、监管机构、同业企业、 服务实体经济、可持续金 接待、拜访等
供应商、合作伙伴等 融、应对气候变化、能源利
用、水资源利用、废弃物处
理、污染物排放、生态系统
和生物多样性保护、社会贡
献、乡村振兴、可持续供应
链、数据安全与客户隐私保
护、党的建设、文化建设、
风险管理等
可持续发展报告摘要
序号 公司 ESG 报告议 重要性分析 对应上交所可持续发展报告
题名称 指引议题名称
□财务重要性
√双重重要性
□财务重要性
√双重重要性
□财务重要性
√双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
生态系统与生 生态系统和生物多样性保护、
物多样性保护 环境合规管理
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
供应链安全、平等对待中小企
业
□双重重要性
可持续发展报告摘要
序号 公司 ESG 报告议 重要性分析 对应上交所可持续发展报告
题名称 指引议题名称
□财务重要性
产品和服务质
量
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
数据安全与客
户隐私保护
√双重重要性
□财务重要性
√双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
√财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
□财务重要性
反商业贿赂及反贪污、反不当
竞争
□双重重要性
□财务重要性
□双重重要性
注：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》（以下
简称《14 号指引》）规定的“污染物排放”“废弃物处理”“生态系统和生物多样性保护”“水
资源利用”“循环经济”“供应链安全”“平等对待中小企业”“尽职调查”“利益相关方沟通”
等议题对公司不具有重要性，公司已按照《14 号指引》第七条规定，在报告中进行解释说明。“尽
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职调查”“利益相关方沟通”是公司议题重要性评估的重要步骤，不作为议题进行评估。“污染
物排放”“废弃物处理”“生态系统和生物多样性保护”“水资源利用”“循环经济”“供应链
安全”“平等对待中小企业”在议题重要性分析判断中，尚未达到公司财务重要性及影响重要性
的判定阈值，为不具有重要性的议题。
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