国泰海通证券股份有限公司
关于青岛海尔生物医疗股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为青
岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”、或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的
有关规定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，并
出具本核查意见。核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 9 月
（证监许可〔2019〕1742 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。
的批复》
公司首次公开发行人民币普通股 79,267,940 股，发行价格为 15.53 元/股，募
集资金总额为人民币 123,103.11 万元，扣除发行费用后，实际到账金额为人民币
日全部到位，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金
的到账情况进行了审验，并出具了（安永华明（2019）验字第 61433766_J04 号）
《验资报告》。
二、募集资金的存放与使用情况
（一）募集资金存放情况
根据有关法律、法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》的要求，公司及其全资子公司青岛海尔生物医疗科技有限公司
已与保荐机构国泰海通证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订
《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金使用情况
公司本次募集资金主要用于“海尔生物医疗产业化项目”、“产品及技术研
发项目”和“销售网络建设项目”，募投项目的可行性及必要性经过充分论证，
相关募投项目情况及募集资金用途已在公司《首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》中进行了详细披露，未发生重大变化，也不存在变更募集资金项目
或募集资金项目的实施存在重大困难的情况。
三、本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段分项目逐步投入募
投项目，故后续按计划暂未投入使用的募集资金在将短期内出现部分闲置的情况。
为提高资金使用效率，增加股东回报，在确保不影响募集资金项目建设和募集资
金使用计划，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金（含超募
资金）进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。
（二）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金（含超募资金）
购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品。产品期
限最长不超过 12 个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的
的投资行为。
（三）投资额度及期限
自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，公司使用最高不超过人民币 5,000
万元（包含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，上述资金
额度在有效期内可循环滚动使用。
（四）实施方式
董事会授权公司首席财务官在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签
署相关合同文件，授权自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体事项
由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。
（六）现金管理收益分配
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部
分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易
所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集
资金专户。
四、对公司经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理是在确保
公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常
资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常进行，亦不会影响公司主营业务的
正常发展。同时，通过对暂时闲置的募集资金（含超募资金）适度、适时的现金
管理，可以提高资金的使用效率，增加公司收益，符合公司和股东的利益。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司拟购买的投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济等因素
影响，不排除投资收益将受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市
场的变化适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
公司董事会授权首席财务官行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额和期间、选择现金管理
产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融
机构现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时
采取相应的保全措施，控制投资风险。董事会审计委员会有权对资金使用情况进
行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司严格按照《上市公司募
集资金监管规则》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理
业务。
六、审计委员会意见
公司本次使用暂时闲置募集资金（含超募资金）最高不超过 5,000 万元进行
现金管理，内容及审议程序符合《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规、
规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，不影响募集资金投
资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中
小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，
获取良好的资金回报。
综上，公司审计委员会同意公司使用暂时闲置募集资金（含超募资金）不超
过 5,000 万元进行现金管理。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）
进行现金管理的事项已经公司董事会、审计委员会审议通过，符合相关的法律法
规并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）
进行现金管理的事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募
集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》等相关
规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会影响募集资金项目建设和
募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利
益。
综上，国泰海通对公司本次使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金
管理事项无异议。
（以下无正文）
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