汉王科技股份有限公司
（李小荣）
尊敬的各位股东及股东代表：
大家好！
作为汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人
严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及公司的《公
司章程》、《独立董事工作细则》的规定，本着客观、公正、独立的原则，
勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是
中小股东的合法权益。
现将本人 2025 年度履行独立董事职责情况总结如下：
一、独立董事基本情况
李小荣：男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民
大学财务管理博士，2017 年 5 月-2017 年 11 月，在美国哥伦比亚大学任
商学院访问学者，2023 年获中央财经大学“龙马学者”特聘教授，现为中
央财经大学财政税务学院教授、副院长。现任公司独立董事、中国电影产
业集团股份有限公司、中国东方红卫星股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独
立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）2025 年度出席会议情况
本年度公司共召开 8 次董事会会议，其中 3 次是现场+通讯会议，5 次
是通讯会议；本年度公司召开了 2 次股东会。
本人参会情况如下：
董事出席董事会及股东会的情况
是否连续两
本报告期应 以通讯方式
现场出席董 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东会
董事姓名 参加董事会 参加董事会
事会次数 事会次数 次数 加董事会会 次数
次数 次数
议
李小荣 8 2 6 0 0 否 1
本人认真审阅会议资料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议。2025
年度，公司董事会、股东会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关的审批程序，本人对 2025 年度公司董事会审
议的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项。
（二）董事会专门委员会履职情况
本人担任董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员。
报告期内，主持召开 5 次审计委员会会议，审议公司定期报告、募集
资金使用、内审报告、资产减值、会计政策变更、预计外汇衍生品交易额
度、续聘会计师事务所等相关事项，并对公司内部审计工作提出指导建议；
本人高度关注公司财务状况，对公司提供的财务报告进行认真审核，并结
合自身专业知识，就发现的问题及时与公司董事会或者内审部进行沟通，
为公司提高财务管理水平提出建议；关注公司报告期内募集资金使用情况、
募投项目建设进展等相关事项。
报告期内，公司未涉及需要召开提名委员会的情形。
（三）独立董事专门会议情况
报告期内，公司未涉及需要召开独立董事专门会议的情形。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
真履行相关职责，审阅 2025 年度内部审计工作计划，审阅审核内部审计机
构出具的季度、半年度及年度内审报告、募集资金使用情况专项报告等，
全面了解公司 2025 年度开展的内审内控工作。
本人作为会计专业独立董事，与会计师事务所就公司财务情况、会计
政策等保持了必要沟通。
（五）行使特别职权事项
报告期内，本人未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、
咨询或者核查；未向董事会提请召开临时股东会；未提议聘请或解聘会计
师事务所；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利等情况。
（六）对公司进行现场了解和检查的情况
报告期内累计现场工作时间达到 15 个工作日，除了参加会议外，还利
用其他时间对公司进行现场考察，持续关注公司经营情况、内部控制等制
度的建设及执行情况、董事会决议执行情况，并通过电话与公司其他董事、
高级管理人员、公司财务负责人保持密切联系，详细听取相关人员的汇报，
及时掌握公司运营状态，积极关注行业内与公司有关的报道及市场变化对
公司经营状况的影响，为公司的发展和规范经营提供合理化意见，积极有
效地履行了独立董事的职责。
（七）保护投资者权益方面所做的工作
核查实际情况，利用自身的专业知识对审议事项做出公正判断，独立、客
观、审慎地行使表决权，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合
法权益。
票上市规则》等法律、法规和公司的有关规定，严格执行信息披露的有关
规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
法律、法规和规章制度，进一步加深认识和理解，不断提高自己的履职能
力，促进公司进一步规范运作，维护公司及全体股东的合法权益。
（八）公司配合独立董事工作的情况
公司董事会、董事会秘书、相关部门及人员，在本人履行职责的过程
中给予了积极有效的配合和支持，提交的会议文件全面、详实，为我们履
职创造了有利条件，对本人的疑问进行了详细的解答，能够切实保障本人
的知情权，不存在妨碍本人职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）定期报告事项
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期
报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计
准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。定期报告均
经公司董事会、监事会审议通过，年度报告经公司股东会审议通过，公司
董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用或以其他方式变相
占用公司资金的情况，公司与控股股东及其他关联方的资金往来严格遵守
《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的
规定，不存在与相关法律法规相违背的情形。
报告期内，公司不存在为控股子公司之外的其他主体提供担保的情况，
无逾期担保事项，且不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应
承担损失的情形。
公司对控股子公司的担保及控股子公司之间的担保严格按照《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关法律法规要求，履
行了必要的审议程序及信息披露义务。
（三）应披露的关联交易事项
（四）募集资金的使用情况
公司2025年度募集资金的使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所
关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办
法的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
报告期内，公司募投项目新一代自然语言认知技术与文本大数据开放
平台及应用系统达到预定可使用状态，满足结项条件，项目结余资金永久
性补充流动资金。该事项的审议程序合法，不存在改变或变相改变募集资
金投向的情形，符合公司及全体股东的利益。
（五）聘任会计师事务所事项
会计师事务所的议案》，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证
券业务资格，能够严格按照执业准则和相关法律法规要求发表审计意见，
具备足够的专业胜任能力和投资者保护能力，且不存在违背独立性要求的
情形，公司此次聘任会计师事务所的决策程序符合相关法律、法规的要求。
四、总结
作为独立董事，在 2025 年的履职过程中，本人严格按照相关法律法规
对上市公司独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行独立董事职
责。在本人任期内，本人将进一步加强同公司董事会、经营管理层之间的
沟通与合作，以保证公司董事会的规范运作，为提高公司管理水平和经营
业绩建言献策，努力使公司经营和管理向好发展，以回报广大投资者。
独立董事：
李小荣
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