证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-011 号
国联民生证券股份有限公司
关于公司 2025 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意国联
证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有
限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期
货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911 号），国联民
生证券股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行每股面值为人民币 1
元的人民币普通股（A 股）208,550,573 股，发行价格为每股 9.59 元，募集资
金总额为人民币 1,999,999,995.07 元，扣除各项发行费用人民币 29,104,687.17
元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 1,970,895,307.90 元。募集资金
已于 2025 年 2 月 26 日划入公司指定账户，信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）对募集资金到账情况进行了审验，于 2025 年 2 月 26 日出具了《国联民生证
券股份有限公司截至 2025 年 2 月 26 日止向特定对象发行股票募集资金验资报告》
（XYZH/2025NJAA2B0013）。
（二）2025 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日止，前述向特定对象发行募集资金尚未使用。募集
资金专户余额合计人民币 1,995,445,053.17 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，本
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易
所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定
了公司《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进
行了规定，对募集资金实行专户管理。
限公司无锡太湖新城支行、中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行、中国银行
股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司无锡分行分别签订了《募集资金
专户储存三方监管协议》。本公司、控股子公司民生证券股份有限公司（以下简
称“民生证券”）、华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司上海分
行、招商银行股份有限公司无锡分行、兴业银行股份有限公司上海分行、上海浦
东发展银行股份有限公司上海分行分别签订了《募集资金专户存储四方监管协
议》。前述协议与《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
中规定的《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，本公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金专用账户的存储情况列示如下：
单位：人民币元
开户
存放银行 银行账户账号 余额
主体
中国建设银行股份有限
国 联 公司无锡太湖新城支行
民 生 中国工商银行股份有限
证 券 公司无锡梁溪支行
股 份 中国银行股份有限公司
有 限 无锡分行
公司 招商银行股份有限公司
无锡分行
招商银行股份有限公司
上海分行
民 生
招商银行股份有限公司
证 券 110902161510006 0.00
无锡分行
股 份
兴业银行股份有限公司
有 限 216200100105293378 0.00
上海分行
公司
上海浦东发展银行股份
有限公司上海分行
注：截至 2025 年 12 月 31 日，国联民生证券股份有限公司上述账户资金余
额合计 1,995,445,053.17 元，其中募集资金本金 1,970,895,307.90 元，利息收
入及其他净额 24,549,745.27 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金尚未使用。具体情况详见本报告附件“募
集资金使用情况对照表”。
证券股份有限公司非公开协议增资的议案》，同意使用募集资金向民生证券增资
人民币 2 亿元。2026 年 2 月 9 日，公司向民生证券进行增资。资金到账后，民
生证券开始使用募集资金，用于民生证券财富管理业务发展和信息技术投入。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目
自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理、
投资相关产品的情况。
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项
目（包括收购资产等）的情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司不存在将节余资金用于其他募集资金投资
项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）募集资金使用的其他情况
本公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司不存在募集资金投资项目变更情况。不存
在募投项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，已披露的相关信息不
存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
六、会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具专项报告情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2025 年度募集资金存放与
使用情况进行了鉴证并出具了编号为 XYZH/2026BJAB1B0058 号专项报告，认
为“国联民生证券募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告已经按照上海证
券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了国联民生证券 2025 年度募
集资金的实际存放、管理与使用情况。”
七、独立财务顾问对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核
查报告的结论性意见
经核查，华泰联合证券有限责任公司认为：国联民生证券股份有限公司募集
资金存放和使用符合中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》、上海证
券交易所颁布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
国联民生证券股份有限公司董事会
附件：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额(人民币万元) 197,089.53 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额(人民币万元) -
已累计投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
已变更 累计投入 项目可
调整 本年 截至期末 项目达到 本年度 是否
项目，含 募集资金承 截至期末 金额与承 行性是
后投 截至期末承诺 度投 投入进度 预定可使 实现的 达到
承诺投资项目 部分变 诺投资总额 累计投入 诺投入金 否发生
资总 投入金额(1) 入金 （%）(4)＝ 用状态日 效益 预计
更（如 (注 1) 金额(2) 额的差额 重大变
额 额 (2)/(1) 期 (注 2) 效益
有） (3)＝ 化
(2)-(1)
不超过 不适 不超过 不适
财富管理业务 不适用 - - 不适用 不适用 不适用 不适用 否
不超过 不适 不超过 不适
信息技术 不适用 - - 不适用 不适用 不适用 不适用 否
不超过 不适 不适用 不适用 不适
合计 不适用 不适用 - - 不适用 不适用 否
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注1：根据公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案，募集资金总额不超过人民币20亿元，扣除发行费用后将全部用于向民生
证券增资，增资后用于发展民生证券业务。本次实际发行募集资金净额为人民币19.71亿元。
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